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[摘 要] 从创新意识和动力缺乏、表面文章和形式主义、投入、基础、机制和产权六个方面提炼出国有企业自主创新存在的问题，并从政策、机制、制度、利益分配、行为倾向和外部环境六个方面分析问题的成因，从而为提高国有企业自主创新能力提供理论基础和管理借鉴。
[关键词] 国有企业 自主创新 成因分析
当今世界，科学技术突飞猛进，国际竞争日趋激烈，高新技术成果向现实生产力的转化越来越快，以自主创新为核心的科学技术已成为各国经济社会发展的决定性力量，也是国家竞争力和区域竞争力的核心所在。在提高中国国有企业自主创新能能力的过程中，国有企业无疑扮演着重要的角色，本文对国有企业自主创新存在的问题及成因进行分析。
一、国有企业自主创新存在的问题
1.缺乏创新意识和创新动力。创新是企业应对市场的本能，创新能力不足是表象，本质在于创新动力的缺失。我国各级政府、大中型企业对科技研发投入同企业技术进步和经济发展的相关性认识不清，没有意识到科技开发、自主创新对企业持续发展的战略意义，没有深刻认识到，在国际竞争中，谁拥有自主创新优势，谁就拥有未来，谁就能掌握竞争的控制权和主动权。
2.表面文章和形式主义。国有企业自主创新当中一个严重的问题就是表面文章多、形式主义多，开展创新活动，是评奖导向而不是市场导向。科研项目陷入“立项目一要资金一出成果一搞鉴定一评奖项一调职称一立新项”这样一个闭循环，这個闭循环无法与市场接轨，从而浪费了大量的自主创新资源。
3.自主创新的投入不够。企业的科技人才和财力保证是进行技术创新的重要前提，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。我国企业的技术开发能力依然比较薄弱，多数企业没有形成自己核心技术的能力，创新的组织机制也不完善。我国绝大多数国有企业用于技术创新的费用远远达不到应有的标准。
4.自主创新基础和能力薄弱。我国企业创新基础和能力比较薄弱,主要表现就是研发(R&D)经费投入不足。在政府层面上,国家财政研发经费占全社会研发投入的比例低，且偏重于支持高校和科研院所。此外,企业创新基础薄弱的另一个突出表现就是R&D人才相对不足,一方面R&D人才大量集中到高等院校等机构,另一方面是企业对科技人才队伍建设重视不够,导致科技人员流失严重。
5.企业创新机制不够完善。国有企业其实是科技人才最集中的地方，但国有企业人才机制仍然比较僵化；以企业为主体，产学研相结合的科研体制没有真正建立起来；全社会尚没有形成鼓励、支持企业创新的浓厚氛围，缺乏有利于企业自主创新的文化环境、法制环境和市场环境。
6.科技成果的产权不明晰，缺乏知识产权保护和激励制度。保护知识产权是自主创新的重要保障，我国目前许多企业研究开发的技术成果或产品的知识产权得不到有效保护。统计显示，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅为万分之三。99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。
二、国有企业自主创新问题的成因分析
1.自主创新的政策体系和相关法律不够完善。虽然改革开放以来我国中央政府和地方政府陆续出台了大量的有关技术创新的政策措施，但这些政策的制定部门不同，制定的时期不同，针对的问题不同，政策问题的演变程度不同，使得国家促进自主创新的政策有重复，有空白，也有相互矛盾，政策信号不一致，政策设计不科学，号召性的多，可操作性较差。
2.机制的不健全导致企业创新能力薄弱。国有企业改制不到位，企业内部的管理制度、分配制度、人事制度等不健全，没有形成有效的集聚人才的激励机制。同时，运行机制不合理也使技术创新成果难以转化成现实生产力。主要表现在技术创新与市场结合得不紧密，企业技术创新活动没有与市场需求相衔接，使技术创新成果难以尽快转化为现实生产力，导致大量创新成果闲置和浪费。
3.与技术创新活动相匹配的现代企业制度尚不完善。技术创新需要现代企业制度为其提供制度保证。国有企业改制的不彻底，使企业发展的思路、办法和手段基本上还停留在传统计划经济体制的经济运行轨道上，其结果是难以形成企业内部有效促进技术创新的制度保证和激励机制。
4.技术创新利益分配不明确与技术创新决策主体缺失，导致企业自主创新意识不强。首先，国企由于技术创新利益分配不明确导致企业对技术创新的积极性不高。其次，技术创新决策主体缺失。技术创新是出资人的战略选择，但由于国企出资人没有真实到位，致使企业重大技术创新活动找不到真正的决策主体。
5.长期行为倾向不足导致研发投入不足。国有企业研发投入不足，主要在于长期行为倾向不足。首先，国有产权制度不利于强化长期行为，增加短期投入而产生的长期收益并没有明确的享有者，没有人会鼎力支持长期行为。其次，国有企业的治理结构存在缺陷，使得管理层有一种不稳定感，而这种不稳定感会严重妨害长期行为。再次，对国有企业管理层的激励制度也存在缺陷。
6.与企业技术创新活动相适应的外部环境尚未形成。目前，我国市场经济发展不完善，交易秩序混乱。在不公平的市场竞争环境中，国有企业的合法权益得不到有效保护，处于被动地位。不公平的市场竞争环境使国有企业资金自我积累能力下降，对技术创新投资的减弱是显而易见的。
参考文献：
[1]朱路甲 李 超:中小企业自主创新存在的问题及对策.商场现代化, 2008(10):148～149
[2]刘国新 李兴文:国内外关于自主创新的研究综述.科技进步与对策, 2007, 24(2):196～199
[关键词] 国有企业 自主创新 成因分析
当今世界，科学技术突飞猛进，国际竞争日趋激烈，高新技术成果向现实生产力的转化越来越快，以自主创新为核心的科学技术已成为各国经济社会发展的决定性力量，也是国家竞争力和区域竞争力的核心所在。在提高中国国有企业自主创新能能力的过程中，国有企业无疑扮演着重要的角色，本文对国有企业自主创新存在的问题及成因进行分析。
一、国有企业自主创新存在的问题
1.缺乏创新意识和创新动力。创新是企业应对市场的本能，创新能力不足是表象，本质在于创新动力的缺失。我国各级政府、大中型企业对科技研发投入同企业技术进步和经济发展的相关性认识不清，没有意识到科技开发、自主创新对企业持续发展的战略意义，没有深刻认识到，在国际竞争中，谁拥有自主创新优势，谁就拥有未来，谁就能掌握竞争的控制权和主动权。
2.表面文章和形式主义。国有企业自主创新当中一个严重的问题就是表面文章多、形式主义多，开展创新活动，是评奖导向而不是市场导向。科研项目陷入“立项目一要资金一出成果一搞鉴定一评奖项一调职称一立新项”这样一个闭循环，这個闭循环无法与市场接轨，从而浪费了大量的自主创新资源。
3.自主创新的投入不够。企业的科技人才和财力保证是进行技术创新的重要前提，科技人员和经费投入水平是衡量一个企业技术创新能力的重要标志。我国企业的技术开发能力依然比较薄弱，多数企业没有形成自己核心技术的能力，创新的组织机制也不完善。我国绝大多数国有企业用于技术创新的费用远远达不到应有的标准。
4.自主创新基础和能力薄弱。我国企业创新基础和能力比较薄弱,主要表现就是研发(R&D)经费投入不足。在政府层面上,国家财政研发经费占全社会研发投入的比例低，且偏重于支持高校和科研院所。此外,企业创新基础薄弱的另一个突出表现就是R&D人才相对不足,一方面R&D人才大量集中到高等院校等机构,另一方面是企业对科技人才队伍建设重视不够,导致科技人员流失严重。
5.企业创新机制不够完善。国有企业其实是科技人才最集中的地方，但国有企业人才机制仍然比较僵化；以企业为主体，产学研相结合的科研体制没有真正建立起来；全社会尚没有形成鼓励、支持企业创新的浓厚氛围，缺乏有利于企业自主创新的文化环境、法制环境和市场环境。
6.科技成果的产权不明晰，缺乏知识产权保护和激励制度。保护知识产权是自主创新的重要保障，我国目前许多企业研究开发的技术成果或产品的知识产权得不到有效保护。统计显示，国内拥有自主知识产权核心技术的企业，仅为万分之三。99%的企业没有申请专利，60%的企业没有自己的商标。
二、国有企业自主创新问题的成因分析
1.自主创新的政策体系和相关法律不够完善。虽然改革开放以来我国中央政府和地方政府陆续出台了大量的有关技术创新的政策措施，但这些政策的制定部门不同，制定的时期不同，针对的问题不同，政策问题的演变程度不同，使得国家促进自主创新的政策有重复，有空白，也有相互矛盾，政策信号不一致，政策设计不科学，号召性的多，可操作性较差。
2.机制的不健全导致企业创新能力薄弱。国有企业改制不到位，企业内部的管理制度、分配制度、人事制度等不健全，没有形成有效的集聚人才的激励机制。同时，运行机制不合理也使技术创新成果难以转化成现实生产力。主要表现在技术创新与市场结合得不紧密，企业技术创新活动没有与市场需求相衔接，使技术创新成果难以尽快转化为现实生产力，导致大量创新成果闲置和浪费。
3.与技术创新活动相匹配的现代企业制度尚不完善。技术创新需要现代企业制度为其提供制度保证。国有企业改制的不彻底，使企业发展的思路、办法和手段基本上还停留在传统计划经济体制的经济运行轨道上，其结果是难以形成企业内部有效促进技术创新的制度保证和激励机制。
4.技术创新利益分配不明确与技术创新决策主体缺失，导致企业自主创新意识不强。首先，国企由于技术创新利益分配不明确导致企业对技术创新的积极性不高。其次，技术创新决策主体缺失。技术创新是出资人的战略选择，但由于国企出资人没有真实到位，致使企业重大技术创新活动找不到真正的决策主体。
5.长期行为倾向不足导致研发投入不足。国有企业研发投入不足，主要在于长期行为倾向不足。首先，国有产权制度不利于强化长期行为，增加短期投入而产生的长期收益并没有明确的享有者，没有人会鼎力支持长期行为。其次，国有企业的治理结构存在缺陷，使得管理层有一种不稳定感，而这种不稳定感会严重妨害长期行为。再次，对国有企业管理层的激励制度也存在缺陷。
6.与企业技术创新活动相适应的外部环境尚未形成。目前，我国市场经济发展不完善，交易秩序混乱。在不公平的市场竞争环境中，国有企业的合法权益得不到有效保护，处于被动地位。不公平的市场竞争环境使国有企业资金自我积累能力下降，对技术创新投资的减弱是显而易见的。
参考文献：
[1]朱路甲 李 超:中小企业自主创新存在的问题及对策.商场现代化, 2008(10):148～149
[2]刘国新 李兴文:国内外关于自主创新的研究综述.科技进步与对策, 2007, 24(2):196～199