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[摘 要] 大学出版社学术出版转型是当前国内外出版学界的研究热点。从数字内容资源、数字学术出版平台、开放获取出版三个方面阐述英国大学出版社数字学术出版转型趋势。在内容资源上，英国大学出版社重视数字产品的开发和服务，采用数字学术内容生产方式和知识组织方法，运用元数据和知识链接等方式，提高数字学术内容资源的可发现性。在平台服务上，英国大学出版社构建和优化了一系列数字学术出版平台，这些平台具有平台集聚效应，形成了模块化生产网络和数字学术出版价值网。在学术传播方式上，英国大学出版社提倡开放获取出版，采用金色和绿色两种OA模式。英国大学出版社在學术图书开放获取上形成了作者付费、图书馆补贴、出版社资助等商业模式。在用户驱动模式下，我国大学出版社应当借鉴英国大学出版社数字学术出版转型的经验，建立数字学术出版平台，开展学术知识服务。
[关键词] 大学出版社 学术出版 英国数字出版 转型
[中图分类号] G239 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2019） 01-0099-07
1 英国大学出版社概况
英国是享誉世界的高等教育强国，拥有168所高等教育机构。其中，牛津大学、剑桥大学等世界一流大学在全球有着极高声誉。2018年6月，QS全球教育集团发布的第15届世界大学排名显示：在全球排名前10位的高校中，英国有4所;在全球排名前100的高校中，英国占据18所，仅次于美国。英国高等教育产业化趋势明显，学术研究实力在世界上备受尊崇。然而，英国开办大学出版社的高等院校并不多。据统计，英国在2004年仅有17家大学出版社[1] 。20世纪90年代以来，迫于经济压力和商业出版社的挤压，英国大学出版社渐趋陷入困境。在此期间，开放大学出版社被麦格劳希尔出版集团收购，赫尔大学出版社和诺丁汉大学出版社停办。进入21世纪后，随着开放获取（Open Access，OA）运动的深入，英国涌现出一批致力于开放获取的大学出版社。学界将这些专注于出版高质量学术专著和期刊、推行开放获取政策的出版社称为“新型大学出版社（New University Presses，NUPs）”，以区别于牛津大学出版社、剑桥大学出版社等老牌大学出版社[2]。据英国联合信息系统委员会（Joint Information Systems Committee，JISC）调查，2017年英国有19家新型大学出版社，预计2021年英国会有多达27家新型大学出版社[3]。 2015年以来，在学术专著销量下滑、大学鼓励学术专著开放获取出版、商业出版社提高期刊订阅费用等因素影响下，英国成立了六家完全开放获取的大学出版社，分别是：伦敦大学学院出版社、卡迪夫大学出版社、威斯敏斯特大学出版社、白玫瑰大学出版社、金史密斯出版社和伦敦政治经济学院出版社。这些大学出版社依托大学图书馆，致力于人文社会科学（Humanities and Social Sciences，HSS）学术专著和学术期刊开放获取出版。作为一种新的学术出版模式，图书馆出版进一步推动了英国新型大学出版社的发展。其中，伦敦大学学院出版社是英国第一家完全开放获取的大学出版社，已出版48种学术专著和8种开放获取学术期刊，涵盖历史学、人类学等人文社会科学学科。
从出版历史和出版规模来看，英国大学出版社之间差异明显。就创办时间而言，剑桥大学出版社和牛津大学出版社分别创建于1534年和1586年，历史最为悠久。利物浦大学出版社和曼彻斯特大学出版社出版业务始于19世纪末20世纪初，其他大学出版社多是在20世纪90年代以后成立。从出版规模来看，牛津大学出版社和剑桥大学出版社是当前全球规模最大的两家大学出版社。目前，剑桥大学出版社出版380种学术期刊，牛津大学出版社出版300余种学术期刊，其他大学出版社出版的学术期刊均不超过50种。若按出版规模对英国大学出版社进行分类，牛津大学出版社和剑桥大学出版社是大型出版社，爱丁堡大学出版社和利物浦大学出版社是中型出版社，其他出版社均是小型出版社。
2 数字学术内容资源的开发
在数字时代，英国大学出版社在数字学术内容资源开发方面主要有以下特征：出版内容侧重于人文社会科学，重视工具书数据库等数字产品的开发，推出数字人文产品和服务;采用新的数字学术内容生产方式，重视对数字学术内容资源的知识组织;运用元数据和知识链接等方式，提高数字学术内容资源的可发现性。
2.1 出版内容侧重于人文社会科学
英国大学出版社以人文社会科学图书和期刊出版为主。作为世界排名前十位的著名综合性高校，牛津大学和剑桥大学学科门类齐全。然而，牛津大学出版社和剑桥大学出版社侧重于人文社会科学学科图书出版。牛津大学出版社将学术图书分为艺术与人文、法学、医学与健康、科学与数学、社会科学五大门类，其中三类是人文社会科学学科。剑桥大学出版社的学术图书门类设置更为具体，在剑桥大学出版社的29个学科门类中，人文社会科学学科有18个。英国中小型大学出版社更是专注于人文社会科学出版，政策出版社出版的9种期刊均为人文社会科学期刊，阿伯丁大学出版社的4种期刊也集中在人文社会科学领域。依托所在高校的学术资源，英国大学出版社在出版物学科选择上有所侧重，形成了自身的特色出版领域。利物浦大学出版社的中世纪研究和犹太研究主题，爱丁堡大学出版社的伊斯兰与中东研究和苏格兰研究主题，阿伯丁大学出版社的民俗研究主题，埃克塞特大学出版社的英国西南地区研究主题，均有着鲜明的学科特征和地域特色。
2.2 重视数字产品的开发和服务
在数字学术专著和数字学术期刊出版之外，英国大学出版社重视工具书数据库等数字资源的开发，推出数字人文产品和服务。数字产品是近年来大学出版社学术出版的重点。目前，牛津大学出版社开发了389种在线学术数据库，涵盖艺术与人文、法学、医学与健康、自然科学、社会科学等学科领域。其中，艺术与人文学科126种、工具书87种、法学51种、医学与健康103种、自然科学35种、社会科学48种。这些数据库包括牛津国际法数据库（Oxford Reports on International Law）、牛津格罗夫音乐数据库（Grove Music Online）等经典数据库。面向数字人文研究的服务是英国大学出版社新的知识服务生长点。随着数字人文服务与研究的深入，剑桥大学出版社开发了美国历史统计在线（Historical Statistics of the United States，HSUS）等数字人文产品。 2.3 采用数字学术内容生产方式和知识组织方法
在数字技术推动下，英国大学出版社开始采用新的数字学术内容生产方式，重视对数字学术内容资源的知识组织。在数字学术内容生产上，大学出版社按照章节或条目进行工具书在线数据库等数字学术出版物的组稿。这种“组块”的模块化内容生产方式，大大提高了学术内容的生产效率，可以在数字平台上及时上传和更新，方便学术内容的传播。剑桥元（Cambridge Elements）正是剑桥大学出版社为作者提供的新型学术生产方式，其篇幅为2万至3万字，且能在稿件接受后的12周内在线出版。出版社采用知識聚类、知识重组等多种知识组织方式来组织数字出版内容资源。牛津大学出版社在线出版的《约翰·福特全集》（The Collected Works of John Ford）即是采用知识聚类组织法，将约翰·福特的作品采用人物聚类的方式加以类集和序化，供学术研究人员在线阅读和检索。知识重组是对相关知识客体中的知识因子和知识关联进行结构上的重新组合，形成另一种形式知识产品的过程[4]。牛津艺术史书目在线（Oxford Bibliographies in Art History）即是采用知识因子重组的方法，对艺术史相关的知识因子进行序化，形成在线书目系统。
2.4 提高数字学术内容资源的可发现性
出版高质量的内容只是出版社向读者提供数字学术出版服务的开始，学术内容的可发现性和可用性对读者来说至关重要。英国大学出版社运用元数据、知识链接方法和语义技术，实现了学术内容资源的知识链接和深度聚合，提高了数字学术资源的可发现性，便于学术研究者获得多学科的高质量的学术知识。
英国大学出版社最大程度运用元数据来提高数字学术内容资源的可发现性。元数据是描述一个资源对象的属性，以便对它进行定位、管理、发现与获取的数据[5]。就图书而言，元数据的著录信息主要由题名、主要责任者、关键词、出版者、相关资源、权限管理、版本信息、MARC记录等内容构成[6]。元数据可用于数字学术出版以提高学术内容的可发现性。英国大学出版社分开存储学术图书的插图等具体元数据信息，让学术图书最小的信息内容都可以被检索和使用。牛津大学出版社开发的牛津指数（Oxford Index）正是利用元数据，为学术研究者提供精细化检索服务。牛津指数创建了高质量的元数据，并将元数据标准化。在元数据和标准化分类的基础上，牛津大学出版社索引卡（Index Cards）提供了摘要、关键词等书目数据，增强了数字学术内容的可发现性，让学术研究者可以通过主题检索到所需的知识元。
基于元数据，知识链接方法和语义技术在大学出版社数字学术出版中得到广泛使用。出版社运用知识链接方法将元数据自动链接到图书馆系统、数据库商等第三方信息源，在大学出版社与第三方平台之间建立起知识关联，极大地提高了学术内容的可发现性。牛津学术专著在线（Oxford Scholarship Online，OSO）为用户提供智能化知识链接方式。读者不仅可链接到所在研究机构的图书馆系统，还可以链接到Worldcat数据库，发现该书在世界各地图书馆的馆藏情况。牛津学术专著在线采用数字技术对数字学术图书参考文献做了智能处理，每条参考文献均可链接到数据库，便于读者发现新的知识。剑桥大学出版社也采用知识链接方法，运用开放链接（OpenURL）和基于DOI的开放式参考文献链接系统CrossRef，将参考文献链接到JSTOR等数据库，实现学术资源的跨平台链接。同时，剑桥大学出版社也将引文链接到剑桥大学图书馆系统和谷歌学术等平台，方便学术研究人员直接从图书馆和学术搜索引擎获取学术资源，提高学术内容的可发现性。正是剑桥大学出版社丰富的知识链接功能，剑桥元等数字学术出版物才能实现社交媒体、教学资源、数据库等多种内容资源的链接，为学术研究人员提供文本、视频、音频等多种格式的内容资源。此外，语义技术能够将数字学术内容中的关键数据进行语义标记，通过自动化链接将标记关联到其他内容，进而提高学术内容的交互性和关联性。基于语义技术，英国大学出版社提升了学术内容的检索效率，让学术研究者获得良好的研究体验。
3 数字学术出版平台的构建和优化
数字技术的进步使得数字学术出版平台作用凸显。平台的可访问性和检索系统的优化成为大学出版社面临的新问题。在用户驱动的环境下，数字出版平台能够增强学术内容的可发现性。出版社基于数据集成、数据和文本挖掘、语义等技术构建数字学术出版平台，能够使数字学术内容更容易被用户检索和发现，也能让学术内容增值，产生新的知识。近年来，英国大学出版社构建和优化了一系列数字学术出版平台。按照平台功能和文献类型，可将英国大学出版社数字学术出版平台分为一站式学术资源发现平台、数字学术专著平台、数字人文平台、在线工具书平台、在线教育平台等类型。一站式学术资源发现平台主要有牛津大学出版社的牛津指数（Oxford Index）和剑桥大学出版社的剑桥核心（Cambridge Core）;数字学术专著平台以牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线（University Press Scholarship Online，UPSO）最为典型，政策出版社的政策出版社学术专著在线（Policy Press Scholarship Online，PPSO）、爱丁堡大学出版社的爱丁堡学术专著在线（Edinburgh Scholarship Online，ESO）、利物浦大学出版社的利物浦学术专著在线（Liverpool Scholarship Online，LSO）、曼彻斯特大学出版社的曼彻斯特学术专著在线（Manchester Scholarship Online，MSO）均是其子平台;在数字人文平台上，剑桥大学出版社优势明显，主要平台有莎士比亚纵览在线（Shakespeare Survey Online，SSO）、美国历史统计在线等;牛津大学出版社和剑桥大学出版社的在线工具书平台较为全面，主要平台有牛津工具书在线（Oxford Handbooks Online，OHO）和剑桥手册在线版（Cambridge Handbooks Online，CHO）;就在线教育平台而言，牛津大学出版社的法律在线教育平台（如Law Trove）在学术界影响较大。英国大学出版社构建的数字学术出版平台具有平台集聚效应，形成了模块化生产网络和数字学术出版价值网。 英国大学出版社构建的数字学术出版平台具有平台集聚经济效应。牛津指数和剑桥核心分别是牛津大学出版社和剑桥大学出版社打造的集聚学术期刊、学术图书、工具书等资源的学术资源发现平台。牛津指数和剑桥核心为用户提供与搜索引擎类似的简化界面，用户通过一次检索即可发现出版社的数字学术资源。牛津指数拥有超过200万项内容、30万个页面，打破传统数据库的壁垒，实现学术期刊、学术专著、工具书等资源的链接和聚合。剑桥核心整合了剑桥学术期刊在线（Cambridge Journals Online，CJO）、剑桥学术专著在线（Cambridge Books Online，CBO）、剑桥历史在线（Cambridge Histories Online，CHO）、剑桥指南在线（Cambridge Companions Online，CCO）和莎士比亚纵览在线等数字平台，是剑桥大学出版社数字学术期刊和数字学术图书等数字学术内容资源的聚集平台。对于学术研究而言，学术图书和学术期刊是互补性的学术产品，学术研究人员在利用数字学术图书资源的同时，也需要检索数字学术期刊数据库。数字学术出版平台能够同时为数字学术图书用户和数字学术期刊用户提供服务，形成双边市场（Two-sided Market）。数字学术图书用户数量的增加，也会提高数字学术期刊的平台效用，从而让整个数字学术出版平台用户增多，实现规模效应。牛津指数、剑桥核心等一站式数字平台将出版社的数字学术图书、数字学术期刊、工具书等学术资源整合起来，为学术研究人员提供集成化、一站式的学术服务。这种集成化的数字平台扩大了数字学术出版服务的规模，节省了平台构建、内容整合等环节的成本，实现了平台内学术资源的优化配置，从而形成数字学术平台经济效应。
英国大学出版社数字学术平台实行模块化运作，形成了模块化生产网络。以牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线为例，目前，大学出版社学术专著在线集成了牛津学术专著在线、芝加哥学术专著在线（Chicago Scholarship Online，CHSO）、康奈尔学术专著在线（Cornell Scholarship Online，CORSO）、爱丁堡学术专著在线等25个数字平台的学术资源，平台资源仍在不断增加之中。作为一体化数字学术专著出版平台，大学出版社学术专著在线与其他子平台是集成而各自分离的系统。大学出版社学术专著在线实行模块化运作，牛津学术专著在线、爱丁堡学术专著在线等平台是其独立的模块系统，具有模块化的特征。模块化包括模块分解化和模块集中化两个层面[7]。一方面，牛津大学出版社将大学出版社学术专著在线按照出版社资源分解为独立的子平台，实现模块的分解。为建构学术专著在线平台，牛津大学出版社与利物浦大学出版社、爱丁堡大学出版社等24家出版社合作，将大学出版社学术专著在线分解为25个子平台。因出版社依托大学的优势学科不同，每个平台的图书学科门类并不一致，由各家出版社单独更新。另一方面，牛津大学出版社将子平台统一起来，构成复杂的集成化的学术专著在线平台大学出版社学术专著在线，完成模块的集中化。大学出版社学术专著在线的模块集中化，使得该平台能够为用户提供一站式学术文献检索服务。各子平台根据依托高校的优势学科来设置在线平台的学科门类，如芝加哥大学的社会学、麻省理工学院的建筑学、耶鲁大学的法学等优势学科均设置专有门类，学术资源互相补充，满足不同学科学者的需求。作为模块化的数字平台，大学出版社学术专著在线具有动态性、独立性等特征。就动态性而言，大学出版社学术专著在线能够适应数字技术和平台内容的变化，及时更新子平台，添加学术专著资源;就独立性而言，大学出版社学术专著在线子平台的学科主题和内容更新，可以在遵循大学出版社学术专著在线界面规则和数据格式的前提下，在子平台内部独立完成，子平台内容资源的更新能够让大学出版社学术专著在线自动完成更新。大学出版社学术专著在线通过数据库、语义出版等技术，利用与其他出版社的合作契约关系，将子平台连接起来，形成一种开放式的网络学术内容生产体系。
英国大学出版社通过数字学术平台的构建，形成数字学术出版价值网。与传统学术出版价值链不同，大学出版社数字学术出版价值网是大学出版社基于数据库、语义出版、人工智能等技术，与学术研究人员、合作出版商、学会、图书馆等利益相关者在动态链接、相互协作的基础上形成的价值生成、分配、转移和使用的关系及其结构。大学出版社数字学术出版价值网以学术研究、用户价值为战略出发点，以主导大学出版社为价值中枢，以具有核心能力的合作出版商为微观基础，以数字化平台为架构体系。牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线即是大学出版社数字学术出版价值网构建的典范。作为世界上规模最大的大学出版社，牛津大学出版社是主导大学出版社学术专著在线构建的价值中枢。芝加哥大学出版社、康奈尔大学出版社等24家具有雄厚实力的合作出版商依托所在高校优势学科，为大学出版社学术专著在线贡献了互为补充的学术专著出版资源。大学出版社学术专著在线始终以学术研究用户为中心，为学术研究者提供完备的检索、链接、引文导入功能。在检索上，大学出版社学术专著在线支持快速检索、高级检索、书籍内文检索、跨学科检索，用户不仅可以按学科、主题进行检索，还可进行跨库检索，交叉式检索所有图书的全文;在链接上，大学出版社学术专著在线提供面向用户的链接功能，学术研究者可将参考文献中的期刊论文、学术著作直接链接到数据库或图书馆书目系统;在引文导入上，大学出版社学术专著在线支持自动导出引文至EndNote等文献管理软件。大学出版社学术专著在线为学术研究者提供的检索、链接等功能，极大地提高了学术研究人员的学术效率，增加了用户黏性，进而为大学出版社带来丰厚的利润。此外，大学出版社学术专著在线也为图书馆等利益相关者提供学术服务。就图书馆而言，大学出版社学术专著在线提供COUNTER标准使用统计，便于图书馆员随时跟踪、統计资源使用流量，同时也提供 MARC格式数据，便于图书馆馆藏管理。正是牛津大学出版社采用价值网思想，才能在专业学术分工的模式下，将世界范围内的著名大学出版社优势学术专著资源组合起来，整合学术资源，共同为学术研究人员创造价值。在大学出版社学术专著在线构建的学术专著内容与服务网络中，子平台成员共同创造了规模化系统化的学术和经济价值。 4 采用开放获取出版模式
开放获取是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果更为广泛地传播而采取的行动，其目的是利用互联网推进科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度。 英国大学出版社大都支持开放获取，采用金色OA和绿色OA（自存储）两种方式，使学术内容可以在互联网上免费获取。开放获取出版进一步提升了大学出版社的影响力，促进了大学出版社的数字学术出版转型。英国大学出版社开放获取的特征主要体现在三个方面：独立且差异化的OA政策体系、多元的开放获取商业模式、重视开放获取研究与合作。
4.1 独立且差异化的OA政策体系
英国大学出版社支持金色和绿色两种OA模式。一些出版社推出了专门的OA政策体系，如牛津大学出版社的的牛津开放获取（Oxford Open），剑桥大学出版社的剑桥开放获取（Cambridge Open），爱丁堡大学出版社的爱丁堡开放获取（Edinburgh Open），曼彻斯特大学出版社的曼彻斯特大学出版社开放获取（MUP Open）等。
4.1.1 金色OA政策
对于金色OA的学术期刊，作者（所在机构或资助者）通常需要支付论文处理费（Article Processing Charge，APC），费用因出版社而异，一般在2500英镑以内。出版社在论文处理费收取模式上较为灵活，采用折扣、预付款和机构会员模式来收取数额不等的费用。大学出版社多采用混合开放获取模式，较少出版完全OA的期刊。出版社通过署名（CC BY）、署名-非商业性使用（CC BY-NC）、署名-非商业性使用-相同方式共享（CC BY-NC-SA）和署名-非商业性使用-禁止演绎（CC BY-NC-ND）四种类型的知识共享许可协议向读者免费提供学术期刊内容。不同出版社采用的知识共享许可协议有所区别。牛津大学出版社和剑桥大学出版社均提供三种知识共享许可协议供作者选择，牛津大学出版社采用CC BY、CC BY-NC和 CC BY-NC-ND三种许可协议，而剑桥大学出版社采用CC BY、CC BY-NC-SA和CC BY-NC-ND三种许可协议。然而，大多数出版社只提供一种知识共享许可协议，如政策出版社和利物浦大学出版社仅采用CC BY许可协议。
在金色OA模式下，学术期刊和STEM出版领域能够获得充足的经费来支付出版费用。然而，在相当长一段时间内，致力于人文社会科学学术专著出版的大学出版社在开放获取方面进展缓慢[8]。近年来，学术专著OA在世界范围内得到快速发展。作为学术专著出版重镇，英国大学出版社在学术专著OA出版上进展迅速。2011年前后，英国大学出版社开始提供学术专著OA出版服务。出版社对学术专著实行较为严格的开放获取政策，在学术专著出版类型、知识共享许可协议、图书出版费等方面做出严格规定。就出版类型而言，大部分出版社不支持教材和工具书等出版物OA出版。剑桥大学出版社仅支持介于学术专著和学术期刊之间的“剑桥元”开放获取出版。就知识共享许可协议而言，英国大学出版社实行比学术期刊更为严格的知识共享许可协议。出版社禁止学术专著的改编和商业使用，主要采用署名-非商业性使用（CC BY-NC）和署名-非商业性使用-禁止演绎（CC BY-NC-ND）两种知识共享许可协议。此外，出版社对学术专著字数做出限制，并向作者收取高额的图书处理费。大多数出版社规定学术专著不得超过10万或12万字，且对书稿中的图片数量做出严格要求。以曼彻斯特大学出版社为例，若出版一本12万字的学术专著，图书处理费高达9850英磅。在学术专著出版后，出版社将学术专著数字内容托管在欧洲开放获取出版网络图书馆（OAPEN Library）、开放获取图书目录（DOAB）、谷歌图书、JSTOR等平台，供读者免费下载使用。
4.1.2 绿色OA政策
英国大学出版社支持学术期刊和学术专著绿色OA。相对于金色OA而言，出版社的绿色OA政策更为严格。在学术期刊绿色OA模式下，作者可以将论文存储在知识库（包括机构知识库和主题知识库）中。然而，英国大学出版社对绿色OA的论文版本、保密期、知识库类型等采用差异化规定。就论文版本而言，一些出版社允许存储最终版本或记录版本，另一些出版社则仅允许存储作者原稿或已录用稿件。牛津大学出版社规定在论文出版后，作者有权将论文最终版本或记录版本存入知识库。利物浦大学出版社和曼彻斯特大学出版社仅支持作者将已录用稿件存储，不能采用最终版本存档。爱丁堡大学出版社更为宽松，允许自存储作者原稿、已录用稿件和记录版本三种类型的论文版本。就保密期而言，考虑到期刊主题、论文版本和存储知识库类型不同，出版社设置了差异化的保密期。一般而言，老牌出版社的保密期较短。剑桥大学出版社针对不同学科的期刊设置了不同的保密期，人文社会科学期刊无保密期，科技类期刊保密期为6个月。爱丁堡大学出版社根据论文版本和存储知识库类型来设置保密期，作者原稿可随时在个人或机构网站、机构知识库和主题知识库中自存储，而已录用稿件在非商业主题知识库存储则需在出版1年以后。利物浦大学出版社论文保密期相对较长，为论文在线出版后24个月。就知识库类型而言，剑桥大学出版社、牛津大学出版社、曼彻斯特大学出版社规定较为宽松。剑桥大学出版社支持个人网站、机构和主题知识库、社交网站，曼彻斯特大学出版社支持作者在个人网站、机构知识库或非商业主题知识库中自存储，牛津大学出版社允许作者在机构知识库和学科知识库（如PMC）中存储论文。爱丁堡大学出版社和利物浦大学出版社对知识库类型规定较为严格，前者仅支持非盈利性的主题知识库，后者仅允许将论文存档在非盈利性质的机构知识库中。
英国大学出版社支持学术专著绿色OA，允许作者自存储，但在专著版本、保密期和知识库类型上要求更为严格。不同出版社对绿色OA版本规定不尽相同。剑桥大学出版社绿色OA版本类型较多，允许作者将评审中的书稿、录用的书稿和最终版本存储到个人网站、机构和主题知识库和社交网络。利物浦大学出版社规定作者只能存储预印本（Pre-publisher Version）。就保密期而言，出版社要求学术专著出版6个月以后才能自存储。剑桥大学出版社不同版本有着不同的保密期，评审中的書稿无保密期限制，录用的书稿和最终版本在出版6个月后才可进行自存储但仅开放一章内容。利物浦大学出版社保密期为24个月，爱丁堡大学出版社保密期则高达36个月。就知识库类型而言，大多数出版社允许作者将学术专著在非盈利性质的机构知识库或主题知识库存档，且只能存储一章内容。剑桥大学出版社和曼彻斯特大学出版社允许作者将专著电子版存储在个人网站和社交媒体网站。 4.2 多元的开放获取商业模式
英国大学出版社在学术专著开放获取上形成了作者付费、图书馆补贴、出版社资助等商业模式。除作者、大学或科研资助机构向出版社支付图书处理费外，英国大学出版社开始尝试图书馆补贴模式。其中，最典型的就是英国的知识解锁（Knowledge Unlatched）项目。该项目由大学出版社向参与项目的图书馆提供学术专著书目或在线版本，图书馆选购并分摊费用，而后出版社将学术专著开放获取。英国大学出版社积极参与知识解锁项目，利物浦大学出版社是第一家注册知识解锁项目的出版社，爱丁堡大学出版社将开放获取版本和元数据提交给知识解锁开放服务系统使用。此外，英国大学出版社也为学术专著OA提供资助。利物浦大学出版社建立了开放获取作者基金，以支持人文社会科学学科研究人员学术专著开放获取出版。
4.3 重视开放获取研究与合作
英国大学出版社历来重视开放获取研究与合作，与英国联合信息系统委员会、欧洲开放获取出版网络等进行合作调查研究。牛津大学出版社不仅参与开放获取出版研究项目SOAP、PEER和OAPEN，还加入开放获取学术出版商协会（OASPA），主导学术与专业出版者协会（ALPSP）相关课程设计。
有关开放获取的调查研究能够让大学出版社认识到在开放获取出版中的优势和不足，科学地制定开放获取出版政策，进而推动大学出版社开放获取出版。2010年，英国联合信息系统委员会联合艺术与人文研究理事会（Arts and Humanities Research Council，AHRC）启动欧洲开放获取出版网络英国项目（OAPEN-UK）。歐洲开放获取出版网络英国项目通过与出版社合作研究，于2016年1月出版研究报告《人文社会科学专著开放获取五年研究》，为人文社会科学专著开放获取出版提供研究数据和发展建议。牛津大学出版社、剑桥大学出版社、利物浦大学出版社等大学出版社均参与OAPEN-UK项目，并成为研究成果的直接受益者。
5 结 语
英国大学出版社数字学术出版转型对我国大学出版社具有借鉴意义。笔者认为，在用户驱动模式下，我国大学出版社应集聚出版资源，建立数字学术出版平台，开展学术知识服务，进一步推动大学出版社数字出版服务转型升级。一方面，当前学术研究人员多元化和精细化的知识需求，迫切需要集聚期刊、图书等多种文献类型的数字学术出版平台。数字学术出版平台能够在大数据、人工智能等新兴技术的推动下，利用语义出版、增强型出版等出版模式，为学术研究人员提供精细化的学术服务。我国大学出版社应在大数据等技术的辅助下，整合图书和期刊等出版资源，建立一体化数字平台，集中内容聚合、知识回溯、学术检索、语义组织、学术评价、数据服务等功能，进而形成数字学术出版价值网。另一方面，我国大学出版社应借鉴英国大学出版社的经验，在学术内容生产、开放获取等方面探索新型的知识服务方式。在学术内容生产上，我国大学出版社可为研究人员提供类似于“剑桥元”的新型学术出版模式，促进学术内容的快速传播。在开放获取方面，我国大学出版社在学术图书和学术期刊OA领域尚处于探索阶段，学术资源开放获取率不够，学术内容主要依托中国知网、万方数据等技术服务商建构的平台向图书馆和研究人员提供付费服务。我国大学出版社应吸收英国大学出版社开放获取经验，积极探索适合我国大学出版社的开放获取政策，增加学术内容的可见性和可发现性，提升用户对学术内容的使用率，进而推动学术内容的传播。
注 释
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（收稿日期：2018-07-25）
[关键词] 大学出版社 学术出版 英国数字出版 转型
[中图分类号] G239 [文献标识码] A [文章编号] 1009-5853 （2019） 01-0099-07
1 英国大学出版社概况
英国是享誉世界的高等教育强国，拥有168所高等教育机构。其中，牛津大学、剑桥大学等世界一流大学在全球有着极高声誉。2018年6月，QS全球教育集团发布的第15届世界大学排名显示：在全球排名前10位的高校中，英国有4所;在全球排名前100的高校中，英国占据18所，仅次于美国。英国高等教育产业化趋势明显，学术研究实力在世界上备受尊崇。然而，英国开办大学出版社的高等院校并不多。据统计，英国在2004年仅有17家大学出版社[1] 。20世纪90年代以来，迫于经济压力和商业出版社的挤压，英国大学出版社渐趋陷入困境。在此期间，开放大学出版社被麦格劳希尔出版集团收购，赫尔大学出版社和诺丁汉大学出版社停办。进入21世纪后，随着开放获取（Open Access，OA）运动的深入，英国涌现出一批致力于开放获取的大学出版社。学界将这些专注于出版高质量学术专著和期刊、推行开放获取政策的出版社称为“新型大学出版社（New University Presses，NUPs）”，以区别于牛津大学出版社、剑桥大学出版社等老牌大学出版社[2]。据英国联合信息系统委员会（Joint Information Systems Committee，JISC）调查，2017年英国有19家新型大学出版社，预计2021年英国会有多达27家新型大学出版社[3]。 2015年以来，在学术专著销量下滑、大学鼓励学术专著开放获取出版、商业出版社提高期刊订阅费用等因素影响下，英国成立了六家完全开放获取的大学出版社，分别是：伦敦大学学院出版社、卡迪夫大学出版社、威斯敏斯特大学出版社、白玫瑰大学出版社、金史密斯出版社和伦敦政治经济学院出版社。这些大学出版社依托大学图书馆，致力于人文社会科学（Humanities and Social Sciences，HSS）学术专著和学术期刊开放获取出版。作为一种新的学术出版模式，图书馆出版进一步推动了英国新型大学出版社的发展。其中，伦敦大学学院出版社是英国第一家完全开放获取的大学出版社，已出版48种学术专著和8种开放获取学术期刊，涵盖历史学、人类学等人文社会科学学科。
从出版历史和出版规模来看，英国大学出版社之间差异明显。就创办时间而言，剑桥大学出版社和牛津大学出版社分别创建于1534年和1586年，历史最为悠久。利物浦大学出版社和曼彻斯特大学出版社出版业务始于19世纪末20世纪初，其他大学出版社多是在20世纪90年代以后成立。从出版规模来看，牛津大学出版社和剑桥大学出版社是当前全球规模最大的两家大学出版社。目前，剑桥大学出版社出版380种学术期刊，牛津大学出版社出版300余种学术期刊，其他大学出版社出版的学术期刊均不超过50种。若按出版规模对英国大学出版社进行分类，牛津大学出版社和剑桥大学出版社是大型出版社，爱丁堡大学出版社和利物浦大学出版社是中型出版社，其他出版社均是小型出版社。
2 数字学术内容资源的开发
在数字时代，英国大学出版社在数字学术内容资源开发方面主要有以下特征：出版内容侧重于人文社会科学，重视工具书数据库等数字产品的开发，推出数字人文产品和服务;采用新的数字学术内容生产方式，重视对数字学术内容资源的知识组织;运用元数据和知识链接等方式，提高数字学术内容资源的可发现性。
2.1 出版内容侧重于人文社会科学
英国大学出版社以人文社会科学图书和期刊出版为主。作为世界排名前十位的著名综合性高校，牛津大学和剑桥大学学科门类齐全。然而，牛津大学出版社和剑桥大学出版社侧重于人文社会科学学科图书出版。牛津大学出版社将学术图书分为艺术与人文、法学、医学与健康、科学与数学、社会科学五大门类，其中三类是人文社会科学学科。剑桥大学出版社的学术图书门类设置更为具体，在剑桥大学出版社的29个学科门类中，人文社会科学学科有18个。英国中小型大学出版社更是专注于人文社会科学出版，政策出版社出版的9种期刊均为人文社会科学期刊，阿伯丁大学出版社的4种期刊也集中在人文社会科学领域。依托所在高校的学术资源，英国大学出版社在出版物学科选择上有所侧重，形成了自身的特色出版领域。利物浦大学出版社的中世纪研究和犹太研究主题，爱丁堡大学出版社的伊斯兰与中东研究和苏格兰研究主题，阿伯丁大学出版社的民俗研究主题，埃克塞特大学出版社的英国西南地区研究主题，均有着鲜明的学科特征和地域特色。
2.2 重视数字产品的开发和服务
在数字学术专著和数字学术期刊出版之外，英国大学出版社重视工具书数据库等数字资源的开发，推出数字人文产品和服务。数字产品是近年来大学出版社学术出版的重点。目前，牛津大学出版社开发了389种在线学术数据库，涵盖艺术与人文、法学、医学与健康、自然科学、社会科学等学科领域。其中，艺术与人文学科126种、工具书87种、法学51种、医学与健康103种、自然科学35种、社会科学48种。这些数据库包括牛津国际法数据库（Oxford Reports on International Law）、牛津格罗夫音乐数据库（Grove Music Online）等经典数据库。面向数字人文研究的服务是英国大学出版社新的知识服务生长点。随着数字人文服务与研究的深入，剑桥大学出版社开发了美国历史统计在线（Historical Statistics of the United States，HSUS）等数字人文产品。 2.3 采用数字学术内容生产方式和知识组织方法
在数字技术推动下，英国大学出版社开始采用新的数字学术内容生产方式，重视对数字学术内容资源的知识组织。在数字学术内容生产上，大学出版社按照章节或条目进行工具书在线数据库等数字学术出版物的组稿。这种“组块”的模块化内容生产方式，大大提高了学术内容的生产效率，可以在数字平台上及时上传和更新，方便学术内容的传播。剑桥元（Cambridge Elements）正是剑桥大学出版社为作者提供的新型学术生产方式，其篇幅为2万至3万字，且能在稿件接受后的12周内在线出版。出版社采用知識聚类、知识重组等多种知识组织方式来组织数字出版内容资源。牛津大学出版社在线出版的《约翰·福特全集》（The Collected Works of John Ford）即是采用知识聚类组织法，将约翰·福特的作品采用人物聚类的方式加以类集和序化，供学术研究人员在线阅读和检索。知识重组是对相关知识客体中的知识因子和知识关联进行结构上的重新组合，形成另一种形式知识产品的过程[4]。牛津艺术史书目在线（Oxford Bibliographies in Art History）即是采用知识因子重组的方法，对艺术史相关的知识因子进行序化，形成在线书目系统。
2.4 提高数字学术内容资源的可发现性
出版高质量的内容只是出版社向读者提供数字学术出版服务的开始，学术内容的可发现性和可用性对读者来说至关重要。英国大学出版社运用元数据、知识链接方法和语义技术，实现了学术内容资源的知识链接和深度聚合，提高了数字学术资源的可发现性，便于学术研究者获得多学科的高质量的学术知识。
英国大学出版社最大程度运用元数据来提高数字学术内容资源的可发现性。元数据是描述一个资源对象的属性，以便对它进行定位、管理、发现与获取的数据[5]。就图书而言，元数据的著录信息主要由题名、主要责任者、关键词、出版者、相关资源、权限管理、版本信息、MARC记录等内容构成[6]。元数据可用于数字学术出版以提高学术内容的可发现性。英国大学出版社分开存储学术图书的插图等具体元数据信息，让学术图书最小的信息内容都可以被检索和使用。牛津大学出版社开发的牛津指数（Oxford Index）正是利用元数据，为学术研究者提供精细化检索服务。牛津指数创建了高质量的元数据，并将元数据标准化。在元数据和标准化分类的基础上，牛津大学出版社索引卡（Index Cards）提供了摘要、关键词等书目数据，增强了数字学术内容的可发现性，让学术研究者可以通过主题检索到所需的知识元。
基于元数据，知识链接方法和语义技术在大学出版社数字学术出版中得到广泛使用。出版社运用知识链接方法将元数据自动链接到图书馆系统、数据库商等第三方信息源，在大学出版社与第三方平台之间建立起知识关联，极大地提高了学术内容的可发现性。牛津学术专著在线（Oxford Scholarship Online，OSO）为用户提供智能化知识链接方式。读者不仅可链接到所在研究机构的图书馆系统，还可以链接到Worldcat数据库，发现该书在世界各地图书馆的馆藏情况。牛津学术专著在线采用数字技术对数字学术图书参考文献做了智能处理，每条参考文献均可链接到数据库，便于读者发现新的知识。剑桥大学出版社也采用知识链接方法，运用开放链接（OpenURL）和基于DOI的开放式参考文献链接系统CrossRef，将参考文献链接到JSTOR等数据库，实现学术资源的跨平台链接。同时，剑桥大学出版社也将引文链接到剑桥大学图书馆系统和谷歌学术等平台，方便学术研究人员直接从图书馆和学术搜索引擎获取学术资源，提高学术内容的可发现性。正是剑桥大学出版社丰富的知识链接功能，剑桥元等数字学术出版物才能实现社交媒体、教学资源、数据库等多种内容资源的链接，为学术研究人员提供文本、视频、音频等多种格式的内容资源。此外，语义技术能够将数字学术内容中的关键数据进行语义标记，通过自动化链接将标记关联到其他内容，进而提高学术内容的交互性和关联性。基于语义技术，英国大学出版社提升了学术内容的检索效率，让学术研究者获得良好的研究体验。
3 数字学术出版平台的构建和优化
数字技术的进步使得数字学术出版平台作用凸显。平台的可访问性和检索系统的优化成为大学出版社面临的新问题。在用户驱动的环境下，数字出版平台能够增强学术内容的可发现性。出版社基于数据集成、数据和文本挖掘、语义等技术构建数字学术出版平台，能够使数字学术内容更容易被用户检索和发现，也能让学术内容增值，产生新的知识。近年来，英国大学出版社构建和优化了一系列数字学术出版平台。按照平台功能和文献类型，可将英国大学出版社数字学术出版平台分为一站式学术资源发现平台、数字学术专著平台、数字人文平台、在线工具书平台、在线教育平台等类型。一站式学术资源发现平台主要有牛津大学出版社的牛津指数（Oxford Index）和剑桥大学出版社的剑桥核心（Cambridge Core）;数字学术专著平台以牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线（University Press Scholarship Online，UPSO）最为典型，政策出版社的政策出版社学术专著在线（Policy Press Scholarship Online，PPSO）、爱丁堡大学出版社的爱丁堡学术专著在线（Edinburgh Scholarship Online，ESO）、利物浦大学出版社的利物浦学术专著在线（Liverpool Scholarship Online，LSO）、曼彻斯特大学出版社的曼彻斯特学术专著在线（Manchester Scholarship Online，MSO）均是其子平台;在数字人文平台上，剑桥大学出版社优势明显，主要平台有莎士比亚纵览在线（Shakespeare Survey Online，SSO）、美国历史统计在线等;牛津大学出版社和剑桥大学出版社的在线工具书平台较为全面，主要平台有牛津工具书在线（Oxford Handbooks Online，OHO）和剑桥手册在线版（Cambridge Handbooks Online，CHO）;就在线教育平台而言，牛津大学出版社的法律在线教育平台（如Law Trove）在学术界影响较大。英国大学出版社构建的数字学术出版平台具有平台集聚效应，形成了模块化生产网络和数字学术出版价值网。 英国大学出版社构建的数字学术出版平台具有平台集聚经济效应。牛津指数和剑桥核心分别是牛津大学出版社和剑桥大学出版社打造的集聚学术期刊、学术图书、工具书等资源的学术资源发现平台。牛津指数和剑桥核心为用户提供与搜索引擎类似的简化界面，用户通过一次检索即可发现出版社的数字学术资源。牛津指数拥有超过200万项内容、30万个页面，打破传统数据库的壁垒，实现学术期刊、学术专著、工具书等资源的链接和聚合。剑桥核心整合了剑桥学术期刊在线（Cambridge Journals Online，CJO）、剑桥学术专著在线（Cambridge Books Online，CBO）、剑桥历史在线（Cambridge Histories Online，CHO）、剑桥指南在线（Cambridge Companions Online，CCO）和莎士比亚纵览在线等数字平台，是剑桥大学出版社数字学术期刊和数字学术图书等数字学术内容资源的聚集平台。对于学术研究而言，学术图书和学术期刊是互补性的学术产品，学术研究人员在利用数字学术图书资源的同时，也需要检索数字学术期刊数据库。数字学术出版平台能够同时为数字学术图书用户和数字学术期刊用户提供服务，形成双边市场（Two-sided Market）。数字学术图书用户数量的增加，也会提高数字学术期刊的平台效用，从而让整个数字学术出版平台用户增多，实现规模效应。牛津指数、剑桥核心等一站式数字平台将出版社的数字学术图书、数字学术期刊、工具书等学术资源整合起来，为学术研究人员提供集成化、一站式的学术服务。这种集成化的数字平台扩大了数字学术出版服务的规模，节省了平台构建、内容整合等环节的成本，实现了平台内学术资源的优化配置，从而形成数字学术平台经济效应。
英国大学出版社数字学术平台实行模块化运作，形成了模块化生产网络。以牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线为例，目前，大学出版社学术专著在线集成了牛津学术专著在线、芝加哥学术专著在线（Chicago Scholarship Online，CHSO）、康奈尔学术专著在线（Cornell Scholarship Online，CORSO）、爱丁堡学术专著在线等25个数字平台的学术资源，平台资源仍在不断增加之中。作为一体化数字学术专著出版平台，大学出版社学术专著在线与其他子平台是集成而各自分离的系统。大学出版社学术专著在线实行模块化运作，牛津学术专著在线、爱丁堡学术专著在线等平台是其独立的模块系统，具有模块化的特征。模块化包括模块分解化和模块集中化两个层面[7]。一方面，牛津大学出版社将大学出版社学术专著在线按照出版社资源分解为独立的子平台，实现模块的分解。为建构学术专著在线平台，牛津大学出版社与利物浦大学出版社、爱丁堡大学出版社等24家出版社合作，将大学出版社学术专著在线分解为25个子平台。因出版社依托大学的优势学科不同，每个平台的图书学科门类并不一致，由各家出版社单独更新。另一方面，牛津大学出版社将子平台统一起来，构成复杂的集成化的学术专著在线平台大学出版社学术专著在线，完成模块的集中化。大学出版社学术专著在线的模块集中化，使得该平台能够为用户提供一站式学术文献检索服务。各子平台根据依托高校的优势学科来设置在线平台的学科门类，如芝加哥大学的社会学、麻省理工学院的建筑学、耶鲁大学的法学等优势学科均设置专有门类，学术资源互相补充，满足不同学科学者的需求。作为模块化的数字平台，大学出版社学术专著在线具有动态性、独立性等特征。就动态性而言，大学出版社学术专著在线能够适应数字技术和平台内容的变化，及时更新子平台，添加学术专著资源;就独立性而言，大学出版社学术专著在线子平台的学科主题和内容更新，可以在遵循大学出版社学术专著在线界面规则和数据格式的前提下，在子平台内部独立完成，子平台内容资源的更新能够让大学出版社学术专著在线自动完成更新。大学出版社学术专著在线通过数据库、语义出版等技术，利用与其他出版社的合作契约关系，将子平台连接起来，形成一种开放式的网络学术内容生产体系。
英国大学出版社通过数字学术平台的构建，形成数字学术出版价值网。与传统学术出版价值链不同，大学出版社数字学术出版价值网是大学出版社基于数据库、语义出版、人工智能等技术，与学术研究人员、合作出版商、学会、图书馆等利益相关者在动态链接、相互协作的基础上形成的价值生成、分配、转移和使用的关系及其结构。大学出版社数字学术出版价值网以学术研究、用户价值为战略出发点，以主导大学出版社为价值中枢，以具有核心能力的合作出版商为微观基础，以数字化平台为架构体系。牛津大学出版社的大学出版社学术专著在线即是大学出版社数字学术出版价值网构建的典范。作为世界上规模最大的大学出版社，牛津大学出版社是主导大学出版社学术专著在线构建的价值中枢。芝加哥大学出版社、康奈尔大学出版社等24家具有雄厚实力的合作出版商依托所在高校优势学科，为大学出版社学术专著在线贡献了互为补充的学术专著出版资源。大学出版社学术专著在线始终以学术研究用户为中心，为学术研究者提供完备的检索、链接、引文导入功能。在检索上，大学出版社学术专著在线支持快速检索、高级检索、书籍内文检索、跨学科检索，用户不仅可以按学科、主题进行检索，还可进行跨库检索，交叉式检索所有图书的全文;在链接上，大学出版社学术专著在线提供面向用户的链接功能，学术研究者可将参考文献中的期刊论文、学术著作直接链接到数据库或图书馆书目系统;在引文导入上，大学出版社学术专著在线支持自动导出引文至EndNote等文献管理软件。大学出版社学术专著在线为学术研究者提供的检索、链接等功能，极大地提高了学术研究人员的学术效率，增加了用户黏性，进而为大学出版社带来丰厚的利润。此外，大学出版社学术专著在线也为图书馆等利益相关者提供学术服务。就图书馆而言，大学出版社学术专著在线提供COUNTER标准使用统计，便于图书馆员随时跟踪、統计资源使用流量，同时也提供 MARC格式数据，便于图书馆馆藏管理。正是牛津大学出版社采用价值网思想，才能在专业学术分工的模式下，将世界范围内的著名大学出版社优势学术专著资源组合起来，整合学术资源，共同为学术研究人员创造价值。在大学出版社学术专著在线构建的学术专著内容与服务网络中，子平台成员共同创造了规模化系统化的学术和经济价值。 4 采用开放获取出版模式
开放获取是国际学术界、出版界、图书情报界为了推动科研成果更为广泛地传播而采取的行动，其目的是利用互联网推进科学交流与出版，提升科学研究的公共利用程度。 英国大学出版社大都支持开放获取，采用金色OA和绿色OA（自存储）两种方式，使学术内容可以在互联网上免费获取。开放获取出版进一步提升了大学出版社的影响力，促进了大学出版社的数字学术出版转型。英国大学出版社开放获取的特征主要体现在三个方面：独立且差异化的OA政策体系、多元的开放获取商业模式、重视开放获取研究与合作。
4.1 独立且差异化的OA政策体系
英国大学出版社支持金色和绿色两种OA模式。一些出版社推出了专门的OA政策体系，如牛津大学出版社的的牛津开放获取（Oxford Open），剑桥大学出版社的剑桥开放获取（Cambridge Open），爱丁堡大学出版社的爱丁堡开放获取（Edinburgh Open），曼彻斯特大学出版社的曼彻斯特大学出版社开放获取（MUP Open）等。
4.1.1 金色OA政策
对于金色OA的学术期刊，作者（所在机构或资助者）通常需要支付论文处理费（Article Processing Charge，APC），费用因出版社而异，一般在2500英镑以内。出版社在论文处理费收取模式上较为灵活，采用折扣、预付款和机构会员模式来收取数额不等的费用。大学出版社多采用混合开放获取模式，较少出版完全OA的期刊。出版社通过署名（CC BY）、署名-非商业性使用（CC BY-NC）、署名-非商业性使用-相同方式共享（CC BY-NC-SA）和署名-非商业性使用-禁止演绎（CC BY-NC-ND）四种类型的知识共享许可协议向读者免费提供学术期刊内容。不同出版社采用的知识共享许可协议有所区别。牛津大学出版社和剑桥大学出版社均提供三种知识共享许可协议供作者选择，牛津大学出版社采用CC BY、CC BY-NC和 CC BY-NC-ND三种许可协议，而剑桥大学出版社采用CC BY、CC BY-NC-SA和CC BY-NC-ND三种许可协议。然而，大多数出版社只提供一种知识共享许可协议，如政策出版社和利物浦大学出版社仅采用CC BY许可协议。
在金色OA模式下，学术期刊和STEM出版领域能够获得充足的经费来支付出版费用。然而，在相当长一段时间内，致力于人文社会科学学术专著出版的大学出版社在开放获取方面进展缓慢[8]。近年来，学术专著OA在世界范围内得到快速发展。作为学术专著出版重镇，英国大学出版社在学术专著OA出版上进展迅速。2011年前后，英国大学出版社开始提供学术专著OA出版服务。出版社对学术专著实行较为严格的开放获取政策，在学术专著出版类型、知识共享许可协议、图书出版费等方面做出严格规定。就出版类型而言，大部分出版社不支持教材和工具书等出版物OA出版。剑桥大学出版社仅支持介于学术专著和学术期刊之间的“剑桥元”开放获取出版。就知识共享许可协议而言，英国大学出版社实行比学术期刊更为严格的知识共享许可协议。出版社禁止学术专著的改编和商业使用，主要采用署名-非商业性使用（CC BY-NC）和署名-非商业性使用-禁止演绎（CC BY-NC-ND）两种知识共享许可协议。此外，出版社对学术专著字数做出限制，并向作者收取高额的图书处理费。大多数出版社规定学术专著不得超过10万或12万字，且对书稿中的图片数量做出严格要求。以曼彻斯特大学出版社为例，若出版一本12万字的学术专著，图书处理费高达9850英磅。在学术专著出版后，出版社将学术专著数字内容托管在欧洲开放获取出版网络图书馆（OAPEN Library）、开放获取图书目录（DOAB）、谷歌图书、JSTOR等平台，供读者免费下载使用。
4.1.2 绿色OA政策
英国大学出版社支持学术期刊和学术专著绿色OA。相对于金色OA而言，出版社的绿色OA政策更为严格。在学术期刊绿色OA模式下，作者可以将论文存储在知识库（包括机构知识库和主题知识库）中。然而，英国大学出版社对绿色OA的论文版本、保密期、知识库类型等采用差异化规定。就论文版本而言，一些出版社允许存储最终版本或记录版本，另一些出版社则仅允许存储作者原稿或已录用稿件。牛津大学出版社规定在论文出版后，作者有权将论文最终版本或记录版本存入知识库。利物浦大学出版社和曼彻斯特大学出版社仅支持作者将已录用稿件存储，不能采用最终版本存档。爱丁堡大学出版社更为宽松，允许自存储作者原稿、已录用稿件和记录版本三种类型的论文版本。就保密期而言，考虑到期刊主题、论文版本和存储知识库类型不同，出版社设置了差异化的保密期。一般而言，老牌出版社的保密期较短。剑桥大学出版社针对不同学科的期刊设置了不同的保密期，人文社会科学期刊无保密期，科技类期刊保密期为6个月。爱丁堡大学出版社根据论文版本和存储知识库类型来设置保密期，作者原稿可随时在个人或机构网站、机构知识库和主题知识库中自存储，而已录用稿件在非商业主题知识库存储则需在出版1年以后。利物浦大学出版社论文保密期相对较长，为论文在线出版后24个月。就知识库类型而言，剑桥大学出版社、牛津大学出版社、曼彻斯特大学出版社规定较为宽松。剑桥大学出版社支持个人网站、机构和主题知识库、社交网站，曼彻斯特大学出版社支持作者在个人网站、机构知识库或非商业主题知识库中自存储，牛津大学出版社允许作者在机构知识库和学科知识库（如PMC）中存储论文。爱丁堡大学出版社和利物浦大学出版社对知识库类型规定较为严格，前者仅支持非盈利性的主题知识库，后者仅允许将论文存档在非盈利性质的机构知识库中。
英国大学出版社支持学术专著绿色OA，允许作者自存储，但在专著版本、保密期和知识库类型上要求更为严格。不同出版社对绿色OA版本规定不尽相同。剑桥大学出版社绿色OA版本类型较多，允许作者将评审中的书稿、录用的书稿和最终版本存储到个人网站、机构和主题知识库和社交网络。利物浦大学出版社规定作者只能存储预印本（Pre-publisher Version）。就保密期而言，出版社要求学术专著出版6个月以后才能自存储。剑桥大学出版社不同版本有着不同的保密期，评审中的書稿无保密期限制，录用的书稿和最终版本在出版6个月后才可进行自存储但仅开放一章内容。利物浦大学出版社保密期为24个月，爱丁堡大学出版社保密期则高达36个月。就知识库类型而言，大多数出版社允许作者将学术专著在非盈利性质的机构知识库或主题知识库存档，且只能存储一章内容。剑桥大学出版社和曼彻斯特大学出版社允许作者将专著电子版存储在个人网站和社交媒体网站。 4.2 多元的开放获取商业模式
英国大学出版社在学术专著开放获取上形成了作者付费、图书馆补贴、出版社资助等商业模式。除作者、大学或科研资助机构向出版社支付图书处理费外，英国大学出版社开始尝试图书馆补贴模式。其中，最典型的就是英国的知识解锁（Knowledge Unlatched）项目。该项目由大学出版社向参与项目的图书馆提供学术专著书目或在线版本，图书馆选购并分摊费用，而后出版社将学术专著开放获取。英国大学出版社积极参与知识解锁项目，利物浦大学出版社是第一家注册知识解锁项目的出版社，爱丁堡大学出版社将开放获取版本和元数据提交给知识解锁开放服务系统使用。此外，英国大学出版社也为学术专著OA提供资助。利物浦大学出版社建立了开放获取作者基金，以支持人文社会科学学科研究人员学术专著开放获取出版。
4.3 重视开放获取研究与合作
英国大学出版社历来重视开放获取研究与合作，与英国联合信息系统委员会、欧洲开放获取出版网络等进行合作调查研究。牛津大学出版社不仅参与开放获取出版研究项目SOAP、PEER和OAPEN，还加入开放获取学术出版商协会（OASPA），主导学术与专业出版者协会（ALPSP）相关课程设计。
有关开放获取的调查研究能够让大学出版社认识到在开放获取出版中的优势和不足，科学地制定开放获取出版政策，进而推动大学出版社开放获取出版。2010年，英国联合信息系统委员会联合艺术与人文研究理事会（Arts and Humanities Research Council，AHRC）启动欧洲开放获取出版网络英国项目（OAPEN-UK）。歐洲开放获取出版网络英国项目通过与出版社合作研究，于2016年1月出版研究报告《人文社会科学专著开放获取五年研究》，为人文社会科学专著开放获取出版提供研究数据和发展建议。牛津大学出版社、剑桥大学出版社、利物浦大学出版社等大学出版社均参与OAPEN-UK项目，并成为研究成果的直接受益者。
5 结 语
英国大学出版社数字学术出版转型对我国大学出版社具有借鉴意义。笔者认为，在用户驱动模式下，我国大学出版社应集聚出版资源，建立数字学术出版平台，开展学术知识服务，进一步推动大学出版社数字出版服务转型升级。一方面，当前学术研究人员多元化和精细化的知识需求，迫切需要集聚期刊、图书等多种文献类型的数字学术出版平台。数字学术出版平台能够在大数据、人工智能等新兴技术的推动下，利用语义出版、增强型出版等出版模式，为学术研究人员提供精细化的学术服务。我国大学出版社应在大数据等技术的辅助下，整合图书和期刊等出版资源，建立一体化数字平台，集中内容聚合、知识回溯、学术检索、语义组织、学术评价、数据服务等功能，进而形成数字学术出版价值网。另一方面，我国大学出版社应借鉴英国大学出版社的经验，在学术内容生产、开放获取等方面探索新型的知识服务方式。在学术内容生产上，我国大学出版社可为研究人员提供类似于“剑桥元”的新型学术出版模式，促进学术内容的快速传播。在开放获取方面，我国大学出版社在学术图书和学术期刊OA领域尚处于探索阶段，学术资源开放获取率不够，学术内容主要依托中国知网、万方数据等技术服务商建构的平台向图书馆和研究人员提供付费服务。我国大学出版社应吸收英国大学出版社开放获取经验，积极探索适合我国大学出版社的开放获取政策，增加学术内容的可见性和可发现性，提升用户对学术内容的使用率，进而推动学术内容的传播。
注 释
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（收稿日期：2018-07-25）