【摘 要】
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在美国证券法中,Howey规则、Reves规则分别是判断投资合同和金融票证的判例法规则。Howey规则的适用,需要同时满足“包含金钱投资的计划”“共同利益体”“获利期望”和“利
【基金项目】
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江苏省社会科学基金项目“智能投顾信义义务规范的体系化构造研究”(19FXC002)的阶段性成果;中央高校基本科研业务费专项资金项目“我国P2P网贷监管体制之检视”(2242019S20007);东南大学人民法院司法大数据研究基地和东南大学民事检察研究基地资助
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在美国证券法中,Howey规则、Reves规则分别是判断投资合同和金融票证的判例法规则。Howey规则的适用,需要同时满足“包含金钱投资的计划”“共同利益体”“获利期望”和“利润完全来自他人的努力”这四个构成要件。Reves规则的核心内容是家族相似性规则,该规则需要考量的因素有“买卖双方的动机”“分配计划”“投资者的合理预期”和“是否存在其他风险防范或救济措施”。家族相似性规则虽然与Howey规则的内容有重合,但是二者的判定逻辑截然不同,由此决定了Howey规则和Reves规则之间不具有替代性。
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