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摘 要 对比全国31个省市自治区2008年高技术企业科技创新数据,运用DEA模型对投入产出效率进行定量分析,从而定位江西省高技术企业科技创新效率的排名,分析其中存在的问题,并提出提升江西省高技术企业科技创新能力的建议。
关键词 高技术企业;DEA模型;创新效率
中图分类号 F2 文献标识码 A 文章编号 1673-9671-(2010)092-0201-02
高技术企业是知识密集、技术密集的经济实体。高技术企业为适应生产发展和市场需求,必然以开拓新技术、新产品、新市场为经济目的,进行科技创新活动。而在高技术企业的创新活动中,创新效率是提升企业创新能力、增强资力的重要方面。因此对科技创新投入产出的效率进行研究、分析具有重要的意义。
1 江西省高技术企业发展现状
1.1 江西省高技术企业发展势头迅猛
近年来,江西省高技术产业发展迅速。已成为全省增长速度最快,最有发展潜力的产业。2008年实现总产值586.04亿元,同比增长31.05%,增长率排在全国第4位。实现利润37.79亿元,同比增长66.84%。企业数2008年已达到469家。这些企业分布于医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业这五大领域。其中医药制造业发展规模最大,2008年拥有245家企业。占52.23%,实现总产值290.49亿元,利润21.02亿元,分别增长32.98%和57.2%;。其次是电子及通信制造业,2008年拥有149家企业,占31.76%,实现总产值145.16亿元,实现利润9.48亿元,分别增长47.72%和103.87%。另外,2008年航空航天制造业实现总产值70.84亿元,实现利润2.70亿元,分别增长2.88%和32.35%;电子计算机及办公设备实现总产值23.66亿元,实现利润0.71亿元,分别增长59.76%和787.5%;医疗设备及仪器仪表制造业实现总产值55.89亿元,实现利润3.87亿元,分别增长23.46%和54.18%。
1.2 江西省高技术企业总体水平处于全国中游水平
尽管发展迅速,总产值及利润增长速度快,但在总产值、主营业务收入、实现利润这几项指标方面,不管是在中部六省还是在全国31个省市的排名中,江西高技术企业都处于中等水平。不仅如此,江西省高技术企业的规模在全国的比重仍然很低,2008年,江西省高技术企业实现总产值占全国比重仅为1%;企业数量不仅少而且规模小,仅占全国比重1.8%,且没有产值超百亿元的高技术企业。
1.3 江西省高技术企业科技创新活动资本及人力投入不断加大
2008年,江西省高技术企业共有科技从业人员10358人,增长10.5%;其中科学家和工程师的人数为6178人,占59.6%,增长9.56%;2008年R&D经费内部支出为54285万元,增长5.6%,并且是2000年17724万元的3倍;新产品产值为621304万元,增长19%;专利申请书从2000年的17项到2008年151项,增加了近8倍。
2 江西省高技术企业科技创新效率评价方法及体系
2.1 DEA基本原理
DEA(数据包络分析),最早由Charnes等(1978)提出,作为一种管理方法,已广泛应用在公共和私营部门的绩效等分析。DEA分析方法从模型的角度来看,是一个线性规划模型,表示为投入与产出之间的比率。通过对一个决策单元(DMU)的效率和一组具有相同特性的类似决策单元(DMU)的绩效的比较,试图通过模型数据化来获取被评估单位的最大化效率。DEA方法有两种形式:投入导向型力求在现有产出条件下使投入最小化,而产出导向型则力求在现有投入条件下使产出最大化。
假设有n个决策单元(企业),各个决策单元都有投入X=(x1,x2,…xm)t和产出Y=(y1,y2,…yr)t,同时基于各个决策单元的公理假设,可生产集定义为:
,,, (1)
z表示观察值的权重。为了能更有效地将每个决策单元的效率值计算出来,运用对偶原理,建立非参数技术的模型。
基于规模报酬可变的BCC模型:
(2)投入导向型 (3)产出导向型
上述模型中X0,Y0为企业的投入量与产出量;Si-,Sj+为松弛变量;ε为阿基米德数,取正无穷小,通常为106。凸性限制条件。在模型
(2)和(3)能得出了纯技术效率值(),进而可以得出了规模效率值。
2.2 指标体系的建立
对科技创新效率进行评价分析,指标的选择,首先要能客观地反映科技活动中的投入与产出的实际情况,力求全面、系统。其次,还要考虑到数据采集的可行性以及DEA方法对指标选取的要求。建立评价指标体系,一般要遵循4个原则,即:科学性原则、可比性原则、可行性原则、适应性原则。
本文根据《中国高技术产业统计年鉴(2009)》中公布的数据,建立高技术企业科技创新投入产出指标库。
1)投入指标:企业进行创新活动的投入主要是财政和人力的投入。①R&D经费支出(X1)。反应企业创新资本的投入规模。②科技活动人员中科学家和工程师的人数(X2)。反应企业从事创新活动的人力资本的投入。③新产品开发经费支出(X3)。反应企业投入新产品开发资本规模。④R&D活动人员折合全时当量(X4)。反应企业投入研发的人力资本规模
2)产出指标:创新活动的成果表现为新产品的增加或产品改进,专利发明的涌现,产值、利润的提高等等。①新产品产值(Y1)。反映企业创新活动成果规模。②新产品销售收入(Y2)。反应创新活动为企业带来的利润。③专利申请数(Y3)。反应企业创新活动带来的科技进步。
3 DEA模型评价结果分析
本文拟采用投入导向型DEA方法,运用规模报酬可变的BCC模型,对创新效率进行评价,将数据带入DEAP-xp1软件,得出全国2008年分地区高技术企业创新效率情况。从中可以看出江西省高技术企业科技创新存在的问题:
3.1 创新效率总体水平低下
综合技术效率是对决策单位的资源配置能力、资源使用效率等多方面能力的综合衡量与评价。从综合技术效率值来看,除了北京和新疆,其他地区均不同程度地存在综合技术无效率,综合技术效率值的均值为0.542,均值以上共有15个省市,而江西省高技术企业的综合技术效率值为0.239,属于创新无效率。排在27位,说明江西省高技术企业在科技创新资源配置及使用方面的总体效率处于很低的水平。
纯技术效率用于衡量决策主体以既定投入资源提供相应产出的能力,与决策主体的管理水平直接相关。从纯技术效率来看,有6个省市纯技术效率值为1,均值为0.621,江西省纯技术效率为0.260,同样处于全国下游水平。
规模效率用于衡量决策主体现有生产规模结构与最优生产规模结构之间的差距。有9个省市的科技创新的规模效率为1。江西为0.921高于均值0.826,全国排名16,处于中等水平。但仍属于规模无效率,表明江西省高技术企业创新无效率不仅源于纯技术无效率,而且源于规模无效率。
3.2 江西省高技术企业科技创新投入资源浪费严重
经费单位“万元”,科技人员数量单位“人”,在创新活动保持现有产出一定的前提下,江西省高技术企业创新活动的各项投入都存在严重的无效性,R&D经费支出存在40177万元的投入冗余,说明R&D经费利用效率较落后,并不是R&D活动经费支出总量投入不够,而是存在未能全部有效利用的情况。在R&D活动人员数量上,有2895人的投入未能形成实际的创新产出,说明江西省科技活动人员在高技术创新活动上是缺乏效率的,存在较为严重的投入拥挤,即科技创新活动的资本和人力资源都存在严重的浪费情况。
3.3 江西省高技术企业科技创新产出潜力未充分发挥
新产品产值,销售收入单位“万元”,专利申请数单位“项”,在现有投入不变的前提下,新产品销售收入和专利申请数应分别增加308.69%和264.93%。这说明江西省高技术企业科技创新活动的产出增长潜力很大,但从另一个层面也表明科技创新活动在现实状态下存在大量的产出亏空。说明江西省高技术企业科技创新产出潜力还很大,应努力提高对科技创新资源的管理能力、配置能力和使用效率。
4 江西省高技术企业提升科技创新能力的途径
从上述分析中可以看出,江西省高技术企业科技创新效率低下,创新能力不强。要想全面提升我省高技术企业科技创新能力,必须从人才、体制、环境、方法四个方面入手。
4.1 引进和培养高技能人才
一方面,江西省高技术企业科技人员存在较为严重的投入拥挤,另一方面高层次、高技能人才和复合型尖端人才十分短缺。由于高层次、创新型的领军人才匮乏,导致人才聚集的效应无法形成,科技创新效率低下,创新能力强的研究团队难以产生,高水平的科研成果少。因此,必须采取切实有效地措施努力吸引高端人才,留住现有优秀人才,并且要落实技术、知识、管理作为生产要素参与分配等政策,调动科技人员的积极性。
4.2 健全创新体制和创新平台
要建立健全以企业为主体,产学研相结合的技术创新体系和科技服务平台。加快企业孵化器建设,制定科技创新激励机制,加大对自主创新的政策支持和资金投入;全方位开展企业与高等院校、科研院所合作,大力培植和引进各类工程中心和重点实验室,加强技术创新源头建设。
4.3 发展集群创新环境
集群创新就是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业,通过地理位置上的集中或靠近,产生创新聚集效应,从而获得创新优势的一种创新组织形式。集群内的企业相比单个企业比较容易吸收供应商和其他合作伙伴参与创新过程,从而能够使企业更好的获得创新所需的资源;同时,集群内企业和各种机构、大学、研究所的集聚形成了一个创新网络,加速了知识和信息的传播,有利于群内企业间的学习,促进了各创新主体对群内技术知识的获取与共享;集群内的企业除了分工合作,还存在着激烈的竞争,这种竞争的压力也是群内企业创新的巨大动力。
4.4 注重创新方法的应用
科技创新需要付出大量的创造性劳动,许多科技创新过程都由于缺乏正确的创新理念与科学的理论方法为指导而最终无法实现成果的转化,耗时耗力,因此要实现高效的科技创新必须改进科技创新方法。而现实的问题是,在高技术企业中使用某种创新方法来解决问题的效率并不高。因此,具有不断演进并易于理解与应用的创新方法才能使得高技术企业提高科技创新效率,保持在行业内的持续领先,TRIZ是一种从方法论和技术可行性上集各传统创新方法之大成,能实现创新和发明的高效率和高收益,值得高技术企业高度重视与推广应用。
注:本项目由南昌大学研究生创新专项资金资助。
本章数据来源于《中国高技术产业统计年鉴(2009)》。
参考文献
[1]Charnes A, W. W. Cooper,E.Rhodes. Measuring the efficiency of decision making units[J].European Journal of Operational Research, 1978,(6): 429～444.
[2]李兰冰,刘秉镰.我国对外开放机场的动态生产效率评价[J].中国工业经济,2007,10:29-36.
[3]徐耀玲.科技评估指标体系设计的原则及其应用研究[J].中国软科学,2000,2:48-51.
[4]李兰冰.我国区域科技创新效率评价-以省际数据为样本[J].科学管理研究,2008,9:88-90.
[5]杨玉秀.集群创新.提高我国中小企业创新能力的现实选择[J].环渤海经济瞭望,2008,6:14-17.
[6]李伊力,何筠.TRIZ--科技创新新方法[J].企业经济,2009,8:23-25.
作者简介
李伊力(1984—),女,南昌大学经济管理学院硕士研究生,研究方向:贸易经济理论与实务。
何筠(1964—),女,南昌大学经济管理学院院长,教授,研究方向:人力资源开发、配置,社会保险。
郑欣(1985—),女,南昌大学经济管理学院硕士研究生。
胡勇(1986—),男,南昌大学经济管理学院硕士研究生。
关键词 高技术企业;DEA模型;创新效率
中图分类号 F2 文献标识码 A 文章编号 1673-9671-(2010)092-0201-02
高技术企业是知识密集、技术密集的经济实体。高技术企业为适应生产发展和市场需求,必然以开拓新技术、新产品、新市场为经济目的,进行科技创新活动。而在高技术企业的创新活动中,创新效率是提升企业创新能力、增强资力的重要方面。因此对科技创新投入产出的效率进行研究、分析具有重要的意义。
1 江西省高技术企业发展现状
1.1 江西省高技术企业发展势头迅猛
近年来,江西省高技术产业发展迅速。已成为全省增长速度最快,最有发展潜力的产业。2008年实现总产值586.04亿元,同比增长31.05%,增长率排在全国第4位。实现利润37.79亿元,同比增长66.84%。企业数2008年已达到469家。这些企业分布于医药制造业、航空航天制造业、电子及通信设备制造业、电子计算机及办公设备制造业、医疗设备及仪器仪表制造业这五大领域。其中医药制造业发展规模最大,2008年拥有245家企业。占52.23%,实现总产值290.49亿元,利润21.02亿元,分别增长32.98%和57.2%;。其次是电子及通信制造业,2008年拥有149家企业,占31.76%,实现总产值145.16亿元,实现利润9.48亿元,分别增长47.72%和103.87%。另外,2008年航空航天制造业实现总产值70.84亿元,实现利润2.70亿元,分别增长2.88%和32.35%;电子计算机及办公设备实现总产值23.66亿元,实现利润0.71亿元,分别增长59.76%和787.5%;医疗设备及仪器仪表制造业实现总产值55.89亿元,实现利润3.87亿元,分别增长23.46%和54.18%。
1.2 江西省高技术企业总体水平处于全国中游水平
尽管发展迅速,总产值及利润增长速度快,但在总产值、主营业务收入、实现利润这几项指标方面,不管是在中部六省还是在全国31个省市的排名中,江西高技术企业都处于中等水平。不仅如此,江西省高技术企业的规模在全国的比重仍然很低,2008年,江西省高技术企业实现总产值占全国比重仅为1%;企业数量不仅少而且规模小,仅占全国比重1.8%,且没有产值超百亿元的高技术企业。
1.3 江西省高技术企业科技创新活动资本及人力投入不断加大
2008年,江西省高技术企业共有科技从业人员10358人,增长10.5%;其中科学家和工程师的人数为6178人,占59.6%,增长9.56%;2008年R&D经费内部支出为54285万元,增长5.6%,并且是2000年17724万元的3倍;新产品产值为621304万元,增长19%;专利申请书从2000年的17项到2008年151项,增加了近8倍。
2 江西省高技术企业科技创新效率评价方法及体系
2.1 DEA基本原理
DEA(数据包络分析),最早由Charnes等(1978)提出,作为一种管理方法,已广泛应用在公共和私营部门的绩效等分析。DEA分析方法从模型的角度来看,是一个线性规划模型,表示为投入与产出之间的比率。通过对一个决策单元(DMU)的效率和一组具有相同特性的类似决策单元(DMU)的绩效的比较,试图通过模型数据化来获取被评估单位的最大化效率。DEA方法有两种形式:投入导向型力求在现有产出条件下使投入最小化,而产出导向型则力求在现有投入条件下使产出最大化。
假设有n个决策单元(企业),各个决策单元都有投入X=(x1,x2,…xm)t和产出Y=(y1,y2,…yr)t,同时基于各个决策单元的公理假设,可生产集定义为:
,,, (1)
z表示观察值的权重。为了能更有效地将每个决策单元的效率值计算出来,运用对偶原理,建立非参数技术的模型。
基于规模报酬可变的BCC模型:
(2)投入导向型 (3)产出导向型
上述模型中X0,Y0为企业的投入量与产出量;Si-,Sj+为松弛变量;ε为阿基米德数,取正无穷小,通常为106。凸性限制条件。在模型
(2)和(3)能得出了纯技术效率值(),进而可以得出了规模效率值。
2.2 指标体系的建立
对科技创新效率进行评价分析,指标的选择,首先要能客观地反映科技活动中的投入与产出的实际情况,力求全面、系统。其次,还要考虑到数据采集的可行性以及DEA方法对指标选取的要求。建立评价指标体系,一般要遵循4个原则,即:科学性原则、可比性原则、可行性原则、适应性原则。
本文根据《中国高技术产业统计年鉴(2009)》中公布的数据,建立高技术企业科技创新投入产出指标库。
1)投入指标:企业进行创新活动的投入主要是财政和人力的投入。①R&D经费支出(X1)。反应企业创新资本的投入规模。②科技活动人员中科学家和工程师的人数(X2)。反应企业从事创新活动的人力资本的投入。③新产品开发经费支出(X3)。反应企业投入新产品开发资本规模。④R&D活动人员折合全时当量(X4)。反应企业投入研发的人力资本规模
2)产出指标:创新活动的成果表现为新产品的增加或产品改进,专利发明的涌现,产值、利润的提高等等。①新产品产值(Y1)。反映企业创新活动成果规模。②新产品销售收入(Y2)。反应创新活动为企业带来的利润。③专利申请数(Y3)。反应企业创新活动带来的科技进步。
3 DEA模型评价结果分析
本文拟采用投入导向型DEA方法,运用规模报酬可变的BCC模型,对创新效率进行评价,将数据带入DEAP-xp1软件,得出全国2008年分地区高技术企业创新效率情况。从中可以看出江西省高技术企业科技创新存在的问题:
3.1 创新效率总体水平低下
综合技术效率是对决策单位的资源配置能力、资源使用效率等多方面能力的综合衡量与评价。从综合技术效率值来看,除了北京和新疆,其他地区均不同程度地存在综合技术无效率,综合技术效率值的均值为0.542,均值以上共有15个省市,而江西省高技术企业的综合技术效率值为0.239,属于创新无效率。排在27位,说明江西省高技术企业在科技创新资源配置及使用方面的总体效率处于很低的水平。
纯技术效率用于衡量决策主体以既定投入资源提供相应产出的能力,与决策主体的管理水平直接相关。从纯技术效率来看,有6个省市纯技术效率值为1,均值为0.621,江西省纯技术效率为0.260,同样处于全国下游水平。
规模效率用于衡量决策主体现有生产规模结构与最优生产规模结构之间的差距。有9个省市的科技创新的规模效率为1。江西为0.921高于均值0.826,全国排名16,处于中等水平。但仍属于规模无效率,表明江西省高技术企业创新无效率不仅源于纯技术无效率,而且源于规模无效率。
3.2 江西省高技术企业科技创新投入资源浪费严重
经费单位“万元”,科技人员数量单位“人”,在创新活动保持现有产出一定的前提下,江西省高技术企业创新活动的各项投入都存在严重的无效性,R&D经费支出存在40177万元的投入冗余,说明R&D经费利用效率较落后,并不是R&D活动经费支出总量投入不够,而是存在未能全部有效利用的情况。在R&D活动人员数量上,有2895人的投入未能形成实际的创新产出,说明江西省科技活动人员在高技术创新活动上是缺乏效率的,存在较为严重的投入拥挤,即科技创新活动的资本和人力资源都存在严重的浪费情况。
3.3 江西省高技术企业科技创新产出潜力未充分发挥
新产品产值,销售收入单位“万元”,专利申请数单位“项”,在现有投入不变的前提下,新产品销售收入和专利申请数应分别增加308.69%和264.93%。这说明江西省高技术企业科技创新活动的产出增长潜力很大,但从另一个层面也表明科技创新活动在现实状态下存在大量的产出亏空。说明江西省高技术企业科技创新产出潜力还很大,应努力提高对科技创新资源的管理能力、配置能力和使用效率。
4 江西省高技术企业提升科技创新能力的途径
从上述分析中可以看出,江西省高技术企业科技创新效率低下,创新能力不强。要想全面提升我省高技术企业科技创新能力,必须从人才、体制、环境、方法四个方面入手。
4.1 引进和培养高技能人才
一方面,江西省高技术企业科技人员存在较为严重的投入拥挤,另一方面高层次、高技能人才和复合型尖端人才十分短缺。由于高层次、创新型的领军人才匮乏,导致人才聚集的效应无法形成,科技创新效率低下,创新能力强的研究团队难以产生,高水平的科研成果少。因此,必须采取切实有效地措施努力吸引高端人才,留住现有优秀人才,并且要落实技术、知识、管理作为生产要素参与分配等政策,调动科技人员的积极性。
4.2 健全创新体制和创新平台
要建立健全以企业为主体,产学研相结合的技术创新体系和科技服务平台。加快企业孵化器建设,制定科技创新激励机制,加大对自主创新的政策支持和资金投入;全方位开展企业与高等院校、科研院所合作,大力培植和引进各类工程中心和重点实验室,加强技术创新源头建设。
4.3 发展集群创新环境
集群创新就是以专业化分工和协作为基础的同一产业或相关产业的企业,通过地理位置上的集中或靠近,产生创新聚集效应,从而获得创新优势的一种创新组织形式。集群内的企业相比单个企业比较容易吸收供应商和其他合作伙伴参与创新过程,从而能够使企业更好的获得创新所需的资源;同时,集群内企业和各种机构、大学、研究所的集聚形成了一个创新网络,加速了知识和信息的传播,有利于群内企业间的学习,促进了各创新主体对群内技术知识的获取与共享;集群内的企业除了分工合作,还存在着激烈的竞争,这种竞争的压力也是群内企业创新的巨大动力。
4.4 注重创新方法的应用
科技创新需要付出大量的创造性劳动,许多科技创新过程都由于缺乏正确的创新理念与科学的理论方法为指导而最终无法实现成果的转化,耗时耗力,因此要实现高效的科技创新必须改进科技创新方法。而现实的问题是,在高技术企业中使用某种创新方法来解决问题的效率并不高。因此,具有不断演进并易于理解与应用的创新方法才能使得高技术企业提高科技创新效率,保持在行业内的持续领先,TRIZ是一种从方法论和技术可行性上集各传统创新方法之大成,能实现创新和发明的高效率和高收益,值得高技术企业高度重视与推广应用。
注:本项目由南昌大学研究生创新专项资金资助。
本章数据来源于《中国高技术产业统计年鉴(2009)》。
参考文献
[1]Charnes A, W. W. Cooper,E.Rhodes. Measuring the efficiency of decision making units[J].European Journal of Operational Research, 1978,(6): 429～444.
[2]李兰冰,刘秉镰.我国对外开放机场的动态生产效率评价[J].中国工业经济,2007,10:29-36.
[3]徐耀玲.科技评估指标体系设计的原则及其应用研究[J].中国软科学,2000,2:48-51.
[4]李兰冰.我国区域科技创新效率评价-以省际数据为样本[J].科学管理研究,2008,9:88-90.
[5]杨玉秀.集群创新.提高我国中小企业创新能力的现实选择[J].环渤海经济瞭望,2008,6:14-17.
[6]李伊力,何筠.TRIZ--科技创新新方法[J].企业经济,2009,8:23-25.
作者简介
李伊力(1984—),女,南昌大学经济管理学院硕士研究生,研究方向:贸易经济理论与实务。
何筠(1964—),女,南昌大学经济管理学院院长,教授,研究方向:人力资源开发、配置,社会保险。
郑欣(1985—),女,南昌大学经济管理学院硕士研究生。
胡勇(1986—),男,南昌大学经济管理学院硕士研究生。