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2013年7月24日，河南省长谢伏瞻对中原证券工作做出重要批示：“中原证券十年取得长足发展，特别是近5年成效显著，可喜可贺！要继续大力支持中原证券尽快首发上市，拓展业务。打造成现代化大型金融控股集团，更好服务中原经济区，郑州航空港经济实验区建设。推动中原崛起，河南振兴。”中原证券由院开启7加快建设现代化大型金融控股集团的新征程。
中原证券已成立11个年头。前5年主要是在打基础，发展形态较为单一；从2008年开始，在河南省委、省政府的亲切关怀和各方面的大力支持下，公司开始向具有现代意义的证券业务，即以投资银行业务（帮助企业上市、发债和并购重组等）为先导，以传统经纪业务为基础，多元化业务协同发展的轨道上来；从去年初开始，公司进入了争取上市和加快发展的新阶段，目前正在以落实省领导重要指示为契机，加快打造现代化大型金融控股集团。
以现代企业制度为基础，以市场化机制规范运作，中原证券稳健快速发展
中原证券成立于2002年底，是在时任省领导李克强、李成玉等的提议和关心支持下组建的。公司注册资本从成立之初的10.33亿发展至目前的20.33亿元，河南投资集团、天津渤海产业基金、安钢集团和中平能化集团为公司前四大股东，分别持有公司44%、30%、10%和4%的股份，另外还有一些中小和民营股东。“十一五”以来的7年多时间，公司累计实现利润46.3亿元，上缴税收31亿元，是河南省重点纳税大户，多次受到河南省政府表彰。
截止2012年底，公司总资产112亿元，管理客户资产1500亿元左右。总部位于郑州市郑东新区，全资拥有一家直投子公司，控股中原英石基金公司和中原期货公司。公司在上海、北京、郑州设有分公司，现有55家证券营业部，分别设在省内和上海、北京、深圳、天津、杭州、青岛、大连等发达城市。公司拥有一支年轻化、专业化、综合素质高的员工团队，现有员工2000多人，其中拥有包括上市保荐代表人、特许金融分析师（CFA）、国际金融分析师（CIIA）、投资顾问和海外留学人员等高端人才500余人。
自觉融入经济建设大局，积极服务实体经济，自身发展实现“逆市上扬”
去年以来，在宏观经济增速下行、资本市场持续低迷的艰难形势下，全国证券行业整体效益出现较大幅度的下滑，在此情况下，中原证券依靠转型和业务创新，积极应对，经营业绩逆市上扬，呈现出良好的发展态势。
一是去年中原证券为河南省企业和地方政府融资200亿元左右，与当年河南省新增贷款量最多的一家国有大型银行省分行的新增贷款规模旗鼓相当，是一些股份制商业银行新增贷款的将近一倍。在去年200亿元左右的融资中，股票融资120亿元左右，占去年河南省股票融资总额的67%；通过企业债融资70多亿元，占河南省企业债融资总额的近50%。
二是中原证券盈利能力超过行业平均水平。在去年宏观经济下行压力加大，证券市场行情持续低迷的环境下，全国证券行业整体利润下降16%，而中原证券的业绩却出现了“逆市上扬”，全年实现利润2.57亿元，比上年增长87%。去年公司净资本收益率6.41%，高于行业平均水平。利润结构明显优化，传统经纪业务贡献的利润从以前的80%以上降到40%左右，而投行、投资等业务创造的利润占到60%左右。
三是新三板挂牌数量全国第一。新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分。去年在IPO暂停的情况下，中原证券积极谋划新三板业务，在北京中关村等高科技园区推荐9家企业挂牌，行业排名第一位，创出了中原证券的品牌。目前该公司在河南郑州、洛阳、安阳、南阳、新乡5个国家高新技术开发区储备了大量新三板项目，将来国家一旦实现新三板扩容，中原证券即可成批次地推荐河南省企业在新三板挂牌和融资。
四是代表证券公司未来发展方向的直接投资业务开始起步。在证券公司的各项主体业务中，投行和直投业务处于核心地位。经证监会批准，去年2月中原证券成立了全资直投子公司，当年已完成了一批农业产业化龙头和高新技术等投资项目，并储备了一大批拟投资企业项目。
五是中原证券上市工作全面启动。上市是证券公司规范发展、做大做强的重要途径，目前全国114家券商中已有19家完成了上市。去年初，中原证券在近百家尚未上市的券商中，率先符合了证监会对券商上市的要求，并紧抓时机，精心准备，于去年3月全面启动了上市工作，9月份即获证监会受理。由于去年8月份以来IPO暂停，目前公司上市工作处于初审阶段。在已申报IPO的7家证券公司中，去年只有中原证券实现了营业收入和净利润双增长，这为其顺利上市奠定了良好基础。
六是在开展国际合作方面迈出了实质性步伐。今年初，中原证券与全球著名投资机构、英国安石投资集团在上海合资成立了中原英石基金管理公司，这是河南省企业控股的第一家证券投资基金管理公司。安石投资集团总部位于英国伦敦，专注于新兴市场投资，是纳入英国富时100指数的成分股企业之一。中原证券与英方的合作，有利于提高公司的市场化、专业化和国际化水平。
今年以来，在经济和市场形势仍很严峻的情况下，中原证券积极发挥资本市场的直接融资功能，又为河南省企业融资100多亿元。特别是最近资本市场剧烈震荡，证券行业受到较大影响。但在这样困难的形势下，今年前七个月中原证券实现利润2.52亿元，比去年同期增长17%，经济效益不论在河南省省管企业或是在全国证券行业中，均处于较好的水平。
以服务中原经济区为己任，全面履行现代金融企业社会责任
中原经济区建设需要发达的资本市场，作为河南唯一一家法人证券公司，中原证券责无旁贷。公司将充分应用多种资本市场工具，努力为中原经济区建设服好务：
一是发挥好股权融资的作用，为实体经济发展募集更多的资金。近年来，中原证券投行业务从无到有、发展迅速，逐步壮大，成功组织运作了包括首发上市、再融资、借壳上市等在内的所有投行工具。去年中原证券为义煤集团下属上市公司大有能源增发融资76亿元、郑州宇通客车配股融资22亿元、商丘神火股份增发融资18亿元等，共计120多亿元，占河南省2012年以来A股市场股票融资资金总额的67%。2013年，中原证券为信阳羚锐制药募集资金2.17亿元，许昌森源电气再融资7亿元、郑州辉煌科技7亿元再融资已通过证监会发审会。另外，河南报业集团和焦作云台山旅游这两个在河南省具有标志性的公司IPO项目也在稳步推进。河南报业集团是河南省文化产业的重点企业；云台山旅游是全国著名的旅游企业，这将填补河南省文化传媒和旅游行业首发上市的空白。此外，中原证券还推荐了相当一批企业进行上市融资和再融资，包括商丘科迪乳业、济源清水源、濮阳惠成化工等企业，均已上报中国证监会。 二是发挥好债权融资的作用，为企业发展筹集更多的资金。2012年中原证券相继为平顶山市发行城投债15亿元、为濮阳市发行城投债5亿元、为驻马店市发行城投债13亿元、为河南铁投公司发行企业债28亿元，债券融资总额70多亿元，占全省2012年企业债募资总额的近50%。今年以来，中原证券又为洛阳市发行城投债12亿元、为平煤集团下属上市公司平煤股份发行公司债45亿元、为郑州公共住宅建设投资公司发行企业债7亿元；郑州煤电公司债16亿元通过证监会发审会。目前，该公司正在推进的发债项目中，许昌市二期城投债12亿元已报至国家发改委；濮阳二期5亿元城投债上报至省发改委；平顶山、鹤壁二期、南阳、安阳、焦作、济源等地城投债项目正在积极推进。另外，中原证券和河南省发改委正在积极推进新乡辖区县域集合城投债的发行工作。
三是发挥好并购重组作用，促进经济结构调整和国有企业发展。2008年以来，中原证券相继承担了河南煤化集团和中平能化集团战略重组、郑州煤电重大资产收购和义煤集团、中原出版集团的借壳上市等工作。特别是中原出版集团借壳上市，是中原证券承做的一个较有特色的投行项目，工作难度大，历时三年之久。该项目成功化解了焦作市地方证券金融风险，促进了一方稳定；而且使中原出版集团通过借壳提前上市，驶入了发展的快车道；更重要的是，开创了河南文化企业上市之先河，为河南省更多文化企业上市起到了良好的示范效应。李长春同志去年视察时称其上市是文化企业发展迈出的关键一步，是对文化体制改革成功的真检验。
四是充分发挥直接投资功能，对河南省高成长性中小微企业进行直接投资。在直投业务的发展上，除了充分发挥好直投公司本部的功能作用外，中原证券正在与地方政府和银行合作，采取一些创新举措，加大对地方政府的支持力度。中原证券首先与洛阳市政府合资成立了一家创投公司，由中原证券控股60%，洛阳市政府参股40%，中行河南省分行为托管银行，第一期1亿多元基金已募集到位，以后将多期募资，所募基金主要用于投向洛阳市高成长性的中小微企业。比照这种模式，中原证券与南阳市政府达成了合资成立创投公司的意向。明年随着公司上市的实现，中原证券将拿出更多的资金，充实到直投业务中去，到明年底直投可调度的“种子”资金将达到50-80亿元，加上其他投资机构和银行跟进的资金，中原证券将选择河南若干个经济大市合资设立多家创投公司，投资开路，贷款跟进，市场化运作，逐步加大对河南省中小微企业的投资。
五是积极支持郑州航空港经济综合实验区建设。郑州航空港经济综合试验区建设事关河南省经济发展大局，中原证券将积极参与。该公司在第一时间成立了专项工作领导小组，提出了郑州航空港经济综合实验区融资服务方案，并向有关部门做了汇报沟通。此项工作中，该公司主要为港区和港区内企业解决直接融资问题，以发债、资产证券化、多层次资本市场上市、直接投资等为主要融资手段，辅以财务顾问、并购重组顾问服务，并待港区发展到一定程度后，为港区企业提供全方位的金融服务。
六是积极履行社会责任，帮助社会弱势群体，为政府建设和谐社会分忧解难。去年中原证券的公益性支出在全国110多家证券公司中排第3位，受到社会的肯定。今年前几个月公司又先后拿出500多万元，用于帮助河南省弱势群体，其中：向郑州大学、河南大学各捐款50万元，用于帮助贫困大学生就学；向三门峡市红十字会捐款50万元，用于帮助贫困山区中小学生就学；向濮阳市教育局捐款50万元，用于帮助黄河滩区247名家庭贫困、品学兼优的在校高中学生就学；向开封市红十字会捐款50万元，用于贫困儿童的先心病救治；向南阳市慈善总会捐款50万元，用于救助贫困孤儿；向洛阳市捐款50万元，用于帮扶孤寡老人；向驻马店市捐款50万元，用于帮助贫困学生就学。另外，还向海军航空兵某基地公司困难员工家属定向捐助40万元，以实际行动拥军优属，支持国防和军队建设。河南省委常委、省军区政委周和平就此做出重要批示：“中原证券在服务中原经济区经济建设的同时关注国防建设，在部队家属一事处理中，高度重视，行动积极，体现关心，受到部队官兵的高度评价，建议省长予以表扬肯定。”河南省委常委、常务副省长李克批示：“应予充分肯定。”河南省委常委、洛阳市委书记，时任副省长陈雪枫批示：“请国资委表扬。”今后随着公司的发展壮大，中原证券将进一步加大社会责任的支出。
在工作方法上，中原证券更加注重提高服务意识，从今年起实行了公司领导分片包干制度，每位公司领导负责服务和联系1-2个省辖市，通过与各地签订战略合作协议等，为各地资本市场和实体经济发展提供全方位服务。目前其已相继与濮阳、开封、三门峡、南阳、安阳等市签订了战略合作协议，不久还将与许昌、新乡等市签订协议。
扎实工作，实现既定发展目标
中原证券的发展目标是：紧紧抓住中原经济区建设的重大机遇，用2-3年的时间，以加快公司自身上市为契机，努力把中原证券打造成一个现代化的，包括证券、期货、直投、基金、银行等在内的现代化大型金融控股集团，综合实力和经济效益稳居全国证券行业第一方阵，成为中原经济区建设的重要战略平台，成为资本市场发展的重要载体。
近几年中原证券取得了较快发展，但公司也十分清醒，正视存在的不足：一是资本实力与国内一流券商还有明显差距；二是高端人才不足，成为公司未来加快发展急需解决的问题。为此，公司结合实际，借力中原经济区、郑州航空港经济综合实验区、国家粮食生产核心区三大国家战略的实施，以自身上市为抓手，做大做强中原证券，努力打造现代化大型金融控股集团。目前河南省金融企业中尚无一家上市公司，河南证监局把中原证券作为金融企业上市的第一单，重点推荐；全国114家证券公司中，已上市19家。中原证券是唯一一家去年在营业收入和净利润实现了双增长的拟上市券商，但该公司未有丝毫懈怠，正在努力抢抓机遇，全力以赴，争取尽快上市，进入全国证券公司第一方阵。与此同时，近期银行流动性紧张，给资本市场和证券公司发展造成极大影响。加之今年以来随着创新等业务的开展，证券公司资金需求量越来越大。为此，近几个月中原证券正抓住时机，争取发行短期融资券和公司债，为公司各项创新及传统业务的进一步发展做好现金储备。
中原证券“十年磨一剑”，在支持地方经济和企业发展，在促进资本市场建设中的作用日益突出，地位日显重要；中原证券打造大型金融控股集团的努力，也得到了各级领导的支持和鼓励。
2012年4月，河南省政府制定了《关于进一步加强金融工作加快金融业发展的意见》，其中明确提出，“要提高中原证券公司资本实力和核心竞争力，加快上市步伐和业务转型，发展成为具有较强影响力的证券控股集团”。
2012年10月11日，河南证监局局长刘青松专门在河南日报撰文《打造一流证券公司服务中原经济区建设》，为中原证券发展鼓与呼。
特别是2013年7月中旬，河南省委常委、常务副省长李克在听取了公司工作汇报后，专门做出批示：“上半年做了大量工作，成效显著。下半年要继续努力，力争取得更好的成绩！”
随着中原证券的不断发展壮大，总结、概括和提炼具有中原特色的公司文化已成为当务之急。为此，公司领导指出，中原证券要以“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”作为其公司文化的核心，使之成为公司上下广大干部员工共同遵守的价值观念和行为准则。
中原证券已成立11个年头。前5年主要是在打基础，发展形态较为单一；从2008年开始，在河南省委、省政府的亲切关怀和各方面的大力支持下，公司开始向具有现代意义的证券业务，即以投资银行业务（帮助企业上市、发债和并购重组等）为先导，以传统经纪业务为基础，多元化业务协同发展的轨道上来；从去年初开始，公司进入了争取上市和加快发展的新阶段，目前正在以落实省领导重要指示为契机，加快打造现代化大型金融控股集团。
以现代企业制度为基础，以市场化机制规范运作，中原证券稳健快速发展
中原证券成立于2002年底，是在时任省领导李克强、李成玉等的提议和关心支持下组建的。公司注册资本从成立之初的10.33亿发展至目前的20.33亿元，河南投资集团、天津渤海产业基金、安钢集团和中平能化集团为公司前四大股东，分别持有公司44%、30%、10%和4%的股份，另外还有一些中小和民营股东。“十一五”以来的7年多时间，公司累计实现利润46.3亿元，上缴税收31亿元，是河南省重点纳税大户，多次受到河南省政府表彰。
截止2012年底，公司总资产112亿元，管理客户资产1500亿元左右。总部位于郑州市郑东新区，全资拥有一家直投子公司，控股中原英石基金公司和中原期货公司。公司在上海、北京、郑州设有分公司，现有55家证券营业部，分别设在省内和上海、北京、深圳、天津、杭州、青岛、大连等发达城市。公司拥有一支年轻化、专业化、综合素质高的员工团队，现有员工2000多人，其中拥有包括上市保荐代表人、特许金融分析师（CFA）、国际金融分析师（CIIA）、投资顾问和海外留学人员等高端人才500余人。
自觉融入经济建设大局，积极服务实体经济，自身发展实现“逆市上扬”
去年以来，在宏观经济增速下行、资本市场持续低迷的艰难形势下，全国证券行业整体效益出现较大幅度的下滑，在此情况下，中原证券依靠转型和业务创新，积极应对，经营业绩逆市上扬，呈现出良好的发展态势。
一是去年中原证券为河南省企业和地方政府融资200亿元左右，与当年河南省新增贷款量最多的一家国有大型银行省分行的新增贷款规模旗鼓相当，是一些股份制商业银行新增贷款的将近一倍。在去年200亿元左右的融资中，股票融资120亿元左右，占去年河南省股票融资总额的67%；通过企业债融资70多亿元，占河南省企业债融资总额的近50%。
二是中原证券盈利能力超过行业平均水平。在去年宏观经济下行压力加大，证券市场行情持续低迷的环境下，全国证券行业整体利润下降16%，而中原证券的业绩却出现了“逆市上扬”，全年实现利润2.57亿元，比上年增长87%。去年公司净资本收益率6.41%，高于行业平均水平。利润结构明显优化，传统经纪业务贡献的利润从以前的80%以上降到40%左右，而投行、投资等业务创造的利润占到60%左右。
三是新三板挂牌数量全国第一。新三板是我国多层次资本市场的重要组成部分。去年在IPO暂停的情况下，中原证券积极谋划新三板业务，在北京中关村等高科技园区推荐9家企业挂牌，行业排名第一位，创出了中原证券的品牌。目前该公司在河南郑州、洛阳、安阳、南阳、新乡5个国家高新技术开发区储备了大量新三板项目，将来国家一旦实现新三板扩容，中原证券即可成批次地推荐河南省企业在新三板挂牌和融资。
四是代表证券公司未来发展方向的直接投资业务开始起步。在证券公司的各项主体业务中，投行和直投业务处于核心地位。经证监会批准，去年2月中原证券成立了全资直投子公司，当年已完成了一批农业产业化龙头和高新技术等投资项目，并储备了一大批拟投资企业项目。
五是中原证券上市工作全面启动。上市是证券公司规范发展、做大做强的重要途径，目前全国114家券商中已有19家完成了上市。去年初，中原证券在近百家尚未上市的券商中，率先符合了证监会对券商上市的要求，并紧抓时机，精心准备，于去年3月全面启动了上市工作，9月份即获证监会受理。由于去年8月份以来IPO暂停，目前公司上市工作处于初审阶段。在已申报IPO的7家证券公司中，去年只有中原证券实现了营业收入和净利润双增长，这为其顺利上市奠定了良好基础。
六是在开展国际合作方面迈出了实质性步伐。今年初，中原证券与全球著名投资机构、英国安石投资集团在上海合资成立了中原英石基金管理公司，这是河南省企业控股的第一家证券投资基金管理公司。安石投资集团总部位于英国伦敦，专注于新兴市场投资，是纳入英国富时100指数的成分股企业之一。中原证券与英方的合作，有利于提高公司的市场化、专业化和国际化水平。
今年以来，在经济和市场形势仍很严峻的情况下，中原证券积极发挥资本市场的直接融资功能，又为河南省企业融资100多亿元。特别是最近资本市场剧烈震荡，证券行业受到较大影响。但在这样困难的形势下，今年前七个月中原证券实现利润2.52亿元，比去年同期增长17%，经济效益不论在河南省省管企业或是在全国证券行业中，均处于较好的水平。
以服务中原经济区为己任，全面履行现代金融企业社会责任
中原经济区建设需要发达的资本市场，作为河南唯一一家法人证券公司，中原证券责无旁贷。公司将充分应用多种资本市场工具，努力为中原经济区建设服好务：
一是发挥好股权融资的作用，为实体经济发展募集更多的资金。近年来，中原证券投行业务从无到有、发展迅速，逐步壮大，成功组织运作了包括首发上市、再融资、借壳上市等在内的所有投行工具。去年中原证券为义煤集团下属上市公司大有能源增发融资76亿元、郑州宇通客车配股融资22亿元、商丘神火股份增发融资18亿元等，共计120多亿元，占河南省2012年以来A股市场股票融资资金总额的67%。2013年，中原证券为信阳羚锐制药募集资金2.17亿元，许昌森源电气再融资7亿元、郑州辉煌科技7亿元再融资已通过证监会发审会。另外，河南报业集团和焦作云台山旅游这两个在河南省具有标志性的公司IPO项目也在稳步推进。河南报业集团是河南省文化产业的重点企业；云台山旅游是全国著名的旅游企业，这将填补河南省文化传媒和旅游行业首发上市的空白。此外，中原证券还推荐了相当一批企业进行上市融资和再融资，包括商丘科迪乳业、济源清水源、濮阳惠成化工等企业，均已上报中国证监会。 二是发挥好债权融资的作用，为企业发展筹集更多的资金。2012年中原证券相继为平顶山市发行城投债15亿元、为濮阳市发行城投债5亿元、为驻马店市发行城投债13亿元、为河南铁投公司发行企业债28亿元，债券融资总额70多亿元，占全省2012年企业债募资总额的近50%。今年以来，中原证券又为洛阳市发行城投债12亿元、为平煤集团下属上市公司平煤股份发行公司债45亿元、为郑州公共住宅建设投资公司发行企业债7亿元；郑州煤电公司债16亿元通过证监会发审会。目前，该公司正在推进的发债项目中，许昌市二期城投债12亿元已报至国家发改委；濮阳二期5亿元城投债上报至省发改委；平顶山、鹤壁二期、南阳、安阳、焦作、济源等地城投债项目正在积极推进。另外，中原证券和河南省发改委正在积极推进新乡辖区县域集合城投债的发行工作。
三是发挥好并购重组作用，促进经济结构调整和国有企业发展。2008年以来，中原证券相继承担了河南煤化集团和中平能化集团战略重组、郑州煤电重大资产收购和义煤集团、中原出版集团的借壳上市等工作。特别是中原出版集团借壳上市，是中原证券承做的一个较有特色的投行项目，工作难度大，历时三年之久。该项目成功化解了焦作市地方证券金融风险，促进了一方稳定；而且使中原出版集团通过借壳提前上市，驶入了发展的快车道；更重要的是，开创了河南文化企业上市之先河，为河南省更多文化企业上市起到了良好的示范效应。李长春同志去年视察时称其上市是文化企业发展迈出的关键一步，是对文化体制改革成功的真检验。
四是充分发挥直接投资功能，对河南省高成长性中小微企业进行直接投资。在直投业务的发展上，除了充分发挥好直投公司本部的功能作用外，中原证券正在与地方政府和银行合作，采取一些创新举措，加大对地方政府的支持力度。中原证券首先与洛阳市政府合资成立了一家创投公司，由中原证券控股60%，洛阳市政府参股40%，中行河南省分行为托管银行，第一期1亿多元基金已募集到位，以后将多期募资，所募基金主要用于投向洛阳市高成长性的中小微企业。比照这种模式，中原证券与南阳市政府达成了合资成立创投公司的意向。明年随着公司上市的实现，中原证券将拿出更多的资金，充实到直投业务中去，到明年底直投可调度的“种子”资金将达到50-80亿元，加上其他投资机构和银行跟进的资金，中原证券将选择河南若干个经济大市合资设立多家创投公司，投资开路，贷款跟进，市场化运作，逐步加大对河南省中小微企业的投资。
五是积极支持郑州航空港经济综合实验区建设。郑州航空港经济综合试验区建设事关河南省经济发展大局，中原证券将积极参与。该公司在第一时间成立了专项工作领导小组，提出了郑州航空港经济综合实验区融资服务方案，并向有关部门做了汇报沟通。此项工作中，该公司主要为港区和港区内企业解决直接融资问题，以发债、资产证券化、多层次资本市场上市、直接投资等为主要融资手段，辅以财务顾问、并购重组顾问服务，并待港区发展到一定程度后，为港区企业提供全方位的金融服务。
六是积极履行社会责任，帮助社会弱势群体，为政府建设和谐社会分忧解难。去年中原证券的公益性支出在全国110多家证券公司中排第3位，受到社会的肯定。今年前几个月公司又先后拿出500多万元，用于帮助河南省弱势群体，其中：向郑州大学、河南大学各捐款50万元，用于帮助贫困大学生就学；向三门峡市红十字会捐款50万元，用于帮助贫困山区中小学生就学；向濮阳市教育局捐款50万元，用于帮助黄河滩区247名家庭贫困、品学兼优的在校高中学生就学；向开封市红十字会捐款50万元，用于贫困儿童的先心病救治；向南阳市慈善总会捐款50万元，用于救助贫困孤儿；向洛阳市捐款50万元，用于帮扶孤寡老人；向驻马店市捐款50万元，用于帮助贫困学生就学。另外，还向海军航空兵某基地公司困难员工家属定向捐助40万元，以实际行动拥军优属，支持国防和军队建设。河南省委常委、省军区政委周和平就此做出重要批示：“中原证券在服务中原经济区经济建设的同时关注国防建设，在部队家属一事处理中，高度重视，行动积极，体现关心，受到部队官兵的高度评价，建议省长予以表扬肯定。”河南省委常委、常务副省长李克批示：“应予充分肯定。”河南省委常委、洛阳市委书记，时任副省长陈雪枫批示：“请国资委表扬。”今后随着公司的发展壮大，中原证券将进一步加大社会责任的支出。
在工作方法上，中原证券更加注重提高服务意识，从今年起实行了公司领导分片包干制度，每位公司领导负责服务和联系1-2个省辖市，通过与各地签订战略合作协议等，为各地资本市场和实体经济发展提供全方位服务。目前其已相继与濮阳、开封、三门峡、南阳、安阳等市签订了战略合作协议，不久还将与许昌、新乡等市签订协议。
扎实工作，实现既定发展目标
中原证券的发展目标是：紧紧抓住中原经济区建设的重大机遇，用2-3年的时间，以加快公司自身上市为契机，努力把中原证券打造成一个现代化的，包括证券、期货、直投、基金、银行等在内的现代化大型金融控股集团，综合实力和经济效益稳居全国证券行业第一方阵，成为中原经济区建设的重要战略平台，成为资本市场发展的重要载体。
近几年中原证券取得了较快发展，但公司也十分清醒，正视存在的不足：一是资本实力与国内一流券商还有明显差距；二是高端人才不足，成为公司未来加快发展急需解决的问题。为此，公司结合实际，借力中原经济区、郑州航空港经济综合实验区、国家粮食生产核心区三大国家战略的实施，以自身上市为抓手，做大做强中原证券，努力打造现代化大型金融控股集团。目前河南省金融企业中尚无一家上市公司，河南证监局把中原证券作为金融企业上市的第一单，重点推荐；全国114家证券公司中，已上市19家。中原证券是唯一一家去年在营业收入和净利润实现了双增长的拟上市券商，但该公司未有丝毫懈怠，正在努力抢抓机遇，全力以赴，争取尽快上市，进入全国证券公司第一方阵。与此同时，近期银行流动性紧张，给资本市场和证券公司发展造成极大影响。加之今年以来随着创新等业务的开展，证券公司资金需求量越来越大。为此，近几个月中原证券正抓住时机，争取发行短期融资券和公司债，为公司各项创新及传统业务的进一步发展做好现金储备。
中原证券“十年磨一剑”，在支持地方经济和企业发展，在促进资本市场建设中的作用日益突出，地位日显重要；中原证券打造大型金融控股集团的努力，也得到了各级领导的支持和鼓励。
2012年4月，河南省政府制定了《关于进一步加强金融工作加快金融业发展的意见》，其中明确提出，“要提高中原证券公司资本实力和核心竞争力，加快上市步伐和业务转型，发展成为具有较强影响力的证券控股集团”。
2012年10月11日，河南证监局局长刘青松专门在河南日报撰文《打造一流证券公司服务中原经济区建设》，为中原证券发展鼓与呼。
特别是2013年7月中旬，河南省委常委、常务副省长李克在听取了公司工作汇报后，专门做出批示：“上半年做了大量工作，成效显著。下半年要继续努力，力争取得更好的成绩！”
随着中原证券的不断发展壮大，总结、概括和提炼具有中原特色的公司文化已成为当务之急。为此，公司领导指出，中原证券要以“朴实善良、诚信厚道、严谨执着、务求实效”作为其公司文化的核心，使之成为公司上下广大干部员工共同遵守的价值观念和行为准则。