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[摘要] 中小企业的自主创新能力是提高中小企业竞争力和促进中小企业发展的主要动力。由于中小企业的自主创新能力不足，中小企业自主创新能力存在严重的缺陷，制约了我国经济和中小企业进一步发展。本文分析了当前中小企业的发展面临着诸多问题及原因，针对存在的问题探讨了中小企业提升自主创新能力的一些对策以及如何设计与实践中小企业自主创新能力的途径问题，建立健全中小企业自主创新体系，进而提高中小企业的核心竞争力。
[关键词] 中小企业 自主创新能力 制度创新
中小企业的自主创新能力是提高中小企业竞争力和促进中小企业发展的主要动力。一个多世纪来，发达国家经济发展的历史轨迹和中小企业所处的举足轻重的地位证明了这一点。目前，中国中小企业也占企业总数的99.5%强。其工业总产值和实现利税分别占全国总数的60%和40%，提供了大约75%的城镇就业机会，全国出口总额约60%来源于中小企业，但是由于中小企业的自主创新能力不足，制约了我国经济和中小企业进一步发展，中小企业自主创新能力存在严重的缺陷。因此，需要对中小企业不断地进行研究，以不断提升中小企业持续、稳定发展的能力，建立以中小企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架，对指导我国中小企业自主创新能力的发展有着重大意义。
一、中小企业自主创新能力存在的问题
1.制约中小企业发展的客观障碍依然存在，中小企业的自主创新能力不足
中小企业，是一个在上有国际跨国中小企业、国内大型企业，下有多如牛毛的个体工商业者挤压的夹缝中生存和发展的中小企业群体。我国经济体制改革不断深化的这20多年，是中小企业发展的黄金时代，但其发展的过程也反映出中小企业是一个缺乏个性的群体。当前中小企业的发展面临着诸多问题。中小企业的无个性，造成中小企业这个群体内部行业布局、产品结构严重失控，产品重合度奇高，造成目前市场上绝大部分产品供过于求的态势。从中小企业发展的曲折过程剖析，制约中小企业发展的因素，大部分经营者均认为是外部环境因素造成的。一是国家在政策、资金上偏重于大型中小企业，地方政府为解决城乡大量富余劳动力则偏重于发展投资更少、见效更快、就业更广的个体工商业；二是管理模式、管理历年、方式与方法等制约；三是市场疲软，消费需求不足，导致竞争白热化，制约了中小企业扩大再生产。改革开放，技术引进使我国经济和中小企业得以快速发展，我国产业结构的总体状况有了很大的改善。但我们也清醒看到：由于中小企业的自主创新能力不足，已成为制约我国经济和中小企业进一步发展的桎梏。主要表现在四个方面:一是对外技术依存度高。我国在关键技术上和自给率低，对外技术依存度在50%以上;二是引进技术消化吸收能力不足;三是在专利技术方面与国际标准明显滞后。四是基础研究费用普遍不足。基础研究经费的长期不足，导致自主创新缺少应有的后劲。我国中小企业自主创新能力不足，原因是多方面的:一是研究开发经费严重不足;二是研究开发机构不健全;三是中小企业自主创新缺少优惠政策、创新的社会环境和舆论氛围的支持。四是市场环境不利于中小企业自主创新。目前,影响中小企业自主创新动力的最大问题是缺乏公平的市场竞争环境。一些中小企业法律制度和税收制度负面作用越来越大，同时存在严重的垄断而导致竞争不足等创新环境问题，严重影响中小企业自主创新内在动力的发动。
2.中小企业经营者的构成仍处于较低水平，社会上尚未形成崇尚创新的文化氛围
制约中小企业发展的真正“瓶颈”在于中小企业内部，且具普遍性。中小企业经营者的构成仍处于较低水平，造成了中小企业的无个性，促成了激烈竞争的态势。目前中小企业经营管理者主要来自：一是20多年改革开放中由集体创建发展起来的中小企业的经营管理者，经营管理者通常文化水平较低;二是原中小企业中的技术人员、营销人员或管理人员，经营管理者的能力往往局限于经营管理的某个环节；三是完成了原始积累的个体工商业者，经营管理者数量最多，也是最缺乏系统的中小企业经营管理能力的群体；四是近几年一批有抱负、有志向，具有较强拼搏精神的青年，但其所占比例极低，创业时间极短，经营管理能力和经验尚需积累。因此，目前的中小企业很大一部分仍未从家庭经济中脱出来，经营管理仍处于小生产阶段，疲于追随市场找客户，疏于确立本中小企业的个性、灵魂与理念。在我国，“科学技术是第一生产力”的论断早已深入人心。但从总体上看，科学技术在我国经济增长中所发挥的作用仍然不是很理想，一个重要原因就是我国在科学技术进入经济、进入中小企业的途径和制度上存有严重缺失和不足。自主创新不仅需要人才和资金的投入，也需要良好的社会文化氛围。自主创新是很艰难的事情，要冒很大的风险，需要长期艰苦的努力，还有可能会失败。在急功近利的浮躁的社会心态下，自主创新是没有生存空间的。现实中比较普遍地存在鼓励追求眼前利益，热衷于搞政绩工程，搞立竿见影的短平快项目的现象。通过歪门邪道而一夜暴富的人成为一些人心目中的英雄。科技界的官本位现象、追求论文数量的现象等，也都影响到自主创新的文化氛围。一些决心开展自主创新的中小企业不但没有得到充分的鼓励，反而受到怀疑、冷嘲热讽，一些自主品牌甚至受到内外夹击。这样的社会文化氛围是不利于中小企业自主创新的建立。
3.经济全球化及管理创新趋势对中小企業冲击较大，中小企业自主创新没有摆脱受制于人的局面
从国际经济形势看，世界经济增长已明显减缓，经济增长进一步放慢，全球性经济疲软对中小企业的冲击较大。市场是不断变化的，当市场发生变化时，真正可以支撑中小企业持续发展和繁荣的，是再生能力、应变能力、适应能力和市场开发的能力。中小企业抗风险的能力相对较弱，短期内，中小企业的市场空间有可能会进一步缩小。随着中国加入WTO，国际国内经济一体化的进程加快，给中小企业发展带来了无数的机遇和挑战，如何抓住机遇，迎接挑战，培育和建设中小企业竞争力是中小企业管理的重中之重。要适应环境以求得自身的生存和发展，中小企业就必须加强管理。知识产权是中小企业无形资产，是中小企业品牌的主要支撑点，它的有效开发和经营管理是推动中小企业持续发展的重要保证。中国中小企业要摆脱受制于人的局面，最重要的是要靠自主创新，实现科技上的独立。目前，国外跨国公司不愿将先进技术卖给作为潜在竞争者的中国，面对国际竞争的严峻局势及高度关注知识产权保护的对手，中国中小企业必须提高对知识产权、专有技术、商标使用权的合法拥有能力及管理能力。否则在对外合作中将支付高昂的成本和学费。中国中小企业面临的更大挑战来自于自主品牌。品牌建设的成败关系到中小企业的存亡兴衰。 “现在我们有些中小企业在品牌方面也有一些误区，认为经济全球化，品牌也是全球的。在知识产权领域有一些人不主张讲品牌，说品牌不是知识产权，这是错误的。中国中小企业的品牌战略还处于起步阶段，广泛的市场被凝聚着巨大无形资产的外国中小企业所主导，丰厚的利润在诸多的环节流失，所以中国不能创建和打响自己的自主品牌，将逐渐失去国际和国内市场的财富优先分配权。
二、提升中小企业自主创新能力对策研究
1.提升自主创新能力，必须与时俱进在管理理念上树立科学的发展观
创新是未来管理的主旋律，时代呼唤管理创新。因此，传统的管理理念正面临着前所未有的挑战。管理者如何应对挑战？首要的是理念上的创新。在知识经济时代，知识是创造核心能力的基础，是决定竞争力强大与否的关键要素。中小企业在知识经济时代的新特征下必然带来经营管理的相应变革。中小企业的发展要把创新渗透于管理的整个过程之中，不断进行观念创新、制度创新、市场创新，树立科学的发展观，进而实现组织价值和管理效能的最大化。传统的管理理念下组织内部呈现出“金字塔式”的管理结构扼制了创新，带来的是组织的僵化、封闭和停滞，严重地制约了组织作为生命有机体功能的发挥。所以，中小企业管理组织必须创新。用现代的“扁平化”的“互动式知识管理”理念取代传统的“金字塔式”的“他控式管理”理念。中小企业管理创新的首要使命将是围绕着知识管理进行组织的设计和体制的安排，营造尊重人、关心人、信任人的舆论氛围，进而实现知识的创新与共享，把知识改变组织命运的理念渗透于管理的全过程，管理理念上“以知识开发知识”。提升自主创新能力，中小企业要争做科技自主创新的主体。在市场经济中，中小企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有千千万万中小企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整体创新能力得到增强。不同中小企业要按各自发展水平、实力等具体情况加以选择和定位，按照自身发展目标和技术研发实施计划，努力在各种形式的创新中寻求新的突破。
2.增强自主创新能力，打造企业家精神使之扮演好“管理者”的角色
中小企业家精神是指在新的市场、新的产品和新的技术上进行创新、投资和拓展的能力。知识经济时代的新特征导致了中小企业管理领域的全面创新，集中于一点就在于知识型管理，即运用集体智慧，提高应变和创新能力的管理。作为跨入新世纪的管理人员，必须懂得如何对更具创新性的项目团队运用各项主要的管理职能。中小企业家要扮演好“管理者”的角色，创造中小企业管理创新源泉的中小企业家精神。中小企业家促进创新的最好方法是要造成一种人人谈创新，时时想创新，无处不创新的组织文化氛围，使那些无创新欲望或有创新欲望却无创造行动、从而无所作为者自己感觉到在中小企业中无立身之处。中小企业成功走向知识经济的关键是造就一支具有创新能力的中小企业家队伍和高素质的职工队伍，他们是掌握和创造知识的人。
3.增强自主创新能力，打造中小企业管理创新的文化力
创新是一个民族的灵魂，也是一个中小企业的灵魂。中小企业要是没有创新的精神和创新的观念，就不可能生存发展，更不可能在市场竞争中取胜。中国拥有悠久历史的众多老牌中小企业和名牌商品，现在多数被淘汰，原因就是经营思想因循守旧，没有创新。我国社会有太久太深厚的土地文化和封建文化的沉淀，其中一些成分阻碍着自主创新的开展，例如尊奉权威，害怕出头，追求中庸，讲究平均等等。因此，当前我们要努力构建创新文化，引导、弘扬尊重创造、尊重人才、宽容失败、保护权益的价值观和思想文化。在其中，尤其要突出“人才为本”的战略思维和社会心理的塑造。无论国家还是中小企业，增强自主创新能力，必须依靠人民群众营造适宜的社会氛围，也必须依靠人才，多方创造有利于创新活动的中小企业文化。创新需要良好的环境，活跃的氛围。没有氛围，没有环境，没有必要的刺激、引导作用，人的积极性是不可能焕发出来的。中小企业发展仍然缺乏良好的經营创新环境，主要表现在：中小企业开办难，手续繁杂，开办成本太高；社会负担重。各种收费和摊派远远超出了税收，使中小企业不堪重负；资金严重不足，融资困难；受社会保障制度不健全等限制，中小企业在引进人才方面处于劣势。国内外的所有技术领先的中小企业，内部都具有浓厚的创新氛围，都长期注重建设有利于创新的中小企业文化。因此，中小企业要增强自主创新能力，就需要营造高质量的社会环境、文化环境、经营环境和人才环境。“文化是明天的经济”这句富有哲理的话，高度概括了具有经济文化性质的中小企业文化的功能，中小企业实施科学的中小企业管理，需要中小企业文化的支撑。
参考文献：
[1]苗雨君李青山:企业经营创新探析.《发明与革新》（长沙）2001，（3）:22～23
[2]姜宪利:论变革时代的管理创新.《经济论坛》（石家庄），2001.21.4～7,25
[3]苗雨君崔振洪:企业经营创新的设计与实践.《企业活力》2003（4）：18～19
[4]李和平:入世与我国企业管理创新.《事业财会》2002，（6）:32～33
[关键词] 中小企业 自主创新能力 制度创新
中小企业的自主创新能力是提高中小企业竞争力和促进中小企业发展的主要动力。一个多世纪来，发达国家经济发展的历史轨迹和中小企业所处的举足轻重的地位证明了这一点。目前，中国中小企业也占企业总数的99.5%强。其工业总产值和实现利税分别占全国总数的60%和40%，提供了大约75%的城镇就业机会，全国出口总额约60%来源于中小企业，但是由于中小企业的自主创新能力不足，制约了我国经济和中小企业进一步发展，中小企业自主创新能力存在严重的缺陷。因此，需要对中小企业不断地进行研究，以不断提升中小企业持续、稳定发展的能力，建立以中小企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，形成自主创新的基本体制构架，对指导我国中小企业自主创新能力的发展有着重大意义。
一、中小企业自主创新能力存在的问题
1.制约中小企业发展的客观障碍依然存在，中小企业的自主创新能力不足
中小企业，是一个在上有国际跨国中小企业、国内大型企业，下有多如牛毛的个体工商业者挤压的夹缝中生存和发展的中小企业群体。我国经济体制改革不断深化的这20多年，是中小企业发展的黄金时代，但其发展的过程也反映出中小企业是一个缺乏个性的群体。当前中小企业的发展面临着诸多问题。中小企业的无个性，造成中小企业这个群体内部行业布局、产品结构严重失控，产品重合度奇高，造成目前市场上绝大部分产品供过于求的态势。从中小企业发展的曲折过程剖析，制约中小企业发展的因素，大部分经营者均认为是外部环境因素造成的。一是国家在政策、资金上偏重于大型中小企业，地方政府为解决城乡大量富余劳动力则偏重于发展投资更少、见效更快、就业更广的个体工商业；二是管理模式、管理历年、方式与方法等制约；三是市场疲软，消费需求不足，导致竞争白热化，制约了中小企业扩大再生产。改革开放，技术引进使我国经济和中小企业得以快速发展，我国产业结构的总体状况有了很大的改善。但我们也清醒看到：由于中小企业的自主创新能力不足，已成为制约我国经济和中小企业进一步发展的桎梏。主要表现在四个方面:一是对外技术依存度高。我国在关键技术上和自给率低，对外技术依存度在50%以上;二是引进技术消化吸收能力不足;三是在专利技术方面与国际标准明显滞后。四是基础研究费用普遍不足。基础研究经费的长期不足，导致自主创新缺少应有的后劲。我国中小企业自主创新能力不足，原因是多方面的:一是研究开发经费严重不足;二是研究开发机构不健全;三是中小企业自主创新缺少优惠政策、创新的社会环境和舆论氛围的支持。四是市场环境不利于中小企业自主创新。目前,影响中小企业自主创新动力的最大问题是缺乏公平的市场竞争环境。一些中小企业法律制度和税收制度负面作用越来越大，同时存在严重的垄断而导致竞争不足等创新环境问题，严重影响中小企业自主创新内在动力的发动。
2.中小企业经营者的构成仍处于较低水平，社会上尚未形成崇尚创新的文化氛围
制约中小企业发展的真正“瓶颈”在于中小企业内部，且具普遍性。中小企业经营者的构成仍处于较低水平，造成了中小企业的无个性，促成了激烈竞争的态势。目前中小企业经营管理者主要来自：一是20多年改革开放中由集体创建发展起来的中小企业的经营管理者，经营管理者通常文化水平较低;二是原中小企业中的技术人员、营销人员或管理人员，经营管理者的能力往往局限于经营管理的某个环节；三是完成了原始积累的个体工商业者，经营管理者数量最多，也是最缺乏系统的中小企业经营管理能力的群体；四是近几年一批有抱负、有志向，具有较强拼搏精神的青年，但其所占比例极低，创业时间极短，经营管理能力和经验尚需积累。因此，目前的中小企业很大一部分仍未从家庭经济中脱出来，经营管理仍处于小生产阶段，疲于追随市场找客户，疏于确立本中小企业的个性、灵魂与理念。在我国，“科学技术是第一生产力”的论断早已深入人心。但从总体上看，科学技术在我国经济增长中所发挥的作用仍然不是很理想，一个重要原因就是我国在科学技术进入经济、进入中小企业的途径和制度上存有严重缺失和不足。自主创新不仅需要人才和资金的投入，也需要良好的社会文化氛围。自主创新是很艰难的事情，要冒很大的风险，需要长期艰苦的努力，还有可能会失败。在急功近利的浮躁的社会心态下，自主创新是没有生存空间的。现实中比较普遍地存在鼓励追求眼前利益，热衷于搞政绩工程，搞立竿见影的短平快项目的现象。通过歪门邪道而一夜暴富的人成为一些人心目中的英雄。科技界的官本位现象、追求论文数量的现象等，也都影响到自主创新的文化氛围。一些决心开展自主创新的中小企业不但没有得到充分的鼓励，反而受到怀疑、冷嘲热讽，一些自主品牌甚至受到内外夹击。这样的社会文化氛围是不利于中小企业自主创新的建立。
3.经济全球化及管理创新趋势对中小企業冲击较大，中小企业自主创新没有摆脱受制于人的局面
从国际经济形势看，世界经济增长已明显减缓，经济增长进一步放慢，全球性经济疲软对中小企业的冲击较大。市场是不断变化的，当市场发生变化时，真正可以支撑中小企业持续发展和繁荣的，是再生能力、应变能力、适应能力和市场开发的能力。中小企业抗风险的能力相对较弱，短期内，中小企业的市场空间有可能会进一步缩小。随着中国加入WTO，国际国内经济一体化的进程加快，给中小企业发展带来了无数的机遇和挑战，如何抓住机遇，迎接挑战，培育和建设中小企业竞争力是中小企业管理的重中之重。要适应环境以求得自身的生存和发展，中小企业就必须加强管理。知识产权是中小企业无形资产，是中小企业品牌的主要支撑点，它的有效开发和经营管理是推动中小企业持续发展的重要保证。中国中小企业要摆脱受制于人的局面，最重要的是要靠自主创新，实现科技上的独立。目前，国外跨国公司不愿将先进技术卖给作为潜在竞争者的中国，面对国际竞争的严峻局势及高度关注知识产权保护的对手，中国中小企业必须提高对知识产权、专有技术、商标使用权的合法拥有能力及管理能力。否则在对外合作中将支付高昂的成本和学费。中国中小企业面临的更大挑战来自于自主品牌。品牌建设的成败关系到中小企业的存亡兴衰。 “现在我们有些中小企业在品牌方面也有一些误区，认为经济全球化，品牌也是全球的。在知识产权领域有一些人不主张讲品牌，说品牌不是知识产权，这是错误的。中国中小企业的品牌战略还处于起步阶段，广泛的市场被凝聚着巨大无形资产的外国中小企业所主导，丰厚的利润在诸多的环节流失，所以中国不能创建和打响自己的自主品牌，将逐渐失去国际和国内市场的财富优先分配权。
二、提升中小企业自主创新能力对策研究
1.提升自主创新能力，必须与时俱进在管理理念上树立科学的发展观
创新是未来管理的主旋律，时代呼唤管理创新。因此，传统的管理理念正面临着前所未有的挑战。管理者如何应对挑战？首要的是理念上的创新。在知识经济时代，知识是创造核心能力的基础，是决定竞争力强大与否的关键要素。中小企业在知识经济时代的新特征下必然带来经营管理的相应变革。中小企业的发展要把创新渗透于管理的整个过程之中，不断进行观念创新、制度创新、市场创新，树立科学的发展观，进而实现组织价值和管理效能的最大化。传统的管理理念下组织内部呈现出“金字塔式”的管理结构扼制了创新，带来的是组织的僵化、封闭和停滞，严重地制约了组织作为生命有机体功能的发挥。所以，中小企业管理组织必须创新。用现代的“扁平化”的“互动式知识管理”理念取代传统的“金字塔式”的“他控式管理”理念。中小企业管理创新的首要使命将是围绕着知识管理进行组织的设计和体制的安排，营造尊重人、关心人、信任人的舆论氛围，进而实现知识的创新与共享，把知识改变组织命运的理念渗透于管理的全过程，管理理念上“以知识开发知识”。提升自主创新能力，中小企业要争做科技自主创新的主体。在市场经济中，中小企业具有其他各类机构无法替代的地位和作用。只有千千万万中小企业的自主创新能力得到提升，才能使国家整体创新能力得到增强。不同中小企业要按各自发展水平、实力等具体情况加以选择和定位，按照自身发展目标和技术研发实施计划，努力在各种形式的创新中寻求新的突破。
2.增强自主创新能力，打造企业家精神使之扮演好“管理者”的角色
中小企业家精神是指在新的市场、新的产品和新的技术上进行创新、投资和拓展的能力。知识经济时代的新特征导致了中小企业管理领域的全面创新，集中于一点就在于知识型管理，即运用集体智慧，提高应变和创新能力的管理。作为跨入新世纪的管理人员，必须懂得如何对更具创新性的项目团队运用各项主要的管理职能。中小企业家要扮演好“管理者”的角色，创造中小企业管理创新源泉的中小企业家精神。中小企业家促进创新的最好方法是要造成一种人人谈创新，时时想创新，无处不创新的组织文化氛围，使那些无创新欲望或有创新欲望却无创造行动、从而无所作为者自己感觉到在中小企业中无立身之处。中小企业成功走向知识经济的关键是造就一支具有创新能力的中小企业家队伍和高素质的职工队伍，他们是掌握和创造知识的人。
3.增强自主创新能力，打造中小企业管理创新的文化力
创新是一个民族的灵魂，也是一个中小企业的灵魂。中小企业要是没有创新的精神和创新的观念，就不可能生存发展，更不可能在市场竞争中取胜。中国拥有悠久历史的众多老牌中小企业和名牌商品，现在多数被淘汰，原因就是经营思想因循守旧，没有创新。我国社会有太久太深厚的土地文化和封建文化的沉淀，其中一些成分阻碍着自主创新的开展，例如尊奉权威，害怕出头，追求中庸，讲究平均等等。因此，当前我们要努力构建创新文化，引导、弘扬尊重创造、尊重人才、宽容失败、保护权益的价值观和思想文化。在其中，尤其要突出“人才为本”的战略思维和社会心理的塑造。无论国家还是中小企业，增强自主创新能力，必须依靠人民群众营造适宜的社会氛围，也必须依靠人才，多方创造有利于创新活动的中小企业文化。创新需要良好的环境，活跃的氛围。没有氛围，没有环境，没有必要的刺激、引导作用，人的积极性是不可能焕发出来的。中小企业发展仍然缺乏良好的經营创新环境，主要表现在：中小企业开办难，手续繁杂，开办成本太高；社会负担重。各种收费和摊派远远超出了税收，使中小企业不堪重负；资金严重不足，融资困难；受社会保障制度不健全等限制，中小企业在引进人才方面处于劣势。国内外的所有技术领先的中小企业，内部都具有浓厚的创新氛围，都长期注重建设有利于创新的中小企业文化。因此，中小企业要增强自主创新能力，就需要营造高质量的社会环境、文化环境、经营环境和人才环境。“文化是明天的经济”这句富有哲理的话，高度概括了具有经济文化性质的中小企业文化的功能，中小企业实施科学的中小企业管理，需要中小企业文化的支撑。
参考文献：
[1]苗雨君李青山:企业经营创新探析.《发明与革新》（长沙）2001，（3）:22～23
[2]姜宪利:论变革时代的管理创新.《经济论坛》（石家庄），2001.21.4～7,25
[3]苗雨君崔振洪:企业经营创新的设计与实践.《企业活力》2003（4）：18～19
[4]李和平:入世与我国企业管理创新.《事业财会》2002，（6）:32～33