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内容提要：随着我国经济融入世界经济体系步伐的进一步加快，无论是社会舆论、理论界还是政府，对作为我国经济增长的主要推动力的民营经济的“二次创业”都给予了充分关注，针对这种状况，民营企业也给予了热情的回应。然而，在我们与民营企业家们的实际接触中却发现，他们大多热情有余，行动不足。我们为此所做的实证研究也证实了这种状况具有一定的普遍性。进一步的分析，我们发现问题的关键在于，在中国目前的形势下，资本还有更多的投资机会，相对于这些投资机会来说，以知识创新投资为核心的“二次创业”，机会成本过高，风险过大，但收益与风险却未必成正比例。
关键词：民营企业;二次创业;行动迟缓;实证分析;原因探讨
中图分类号：F279．25文献标识码：A文章编号：1003-4161(2006)05-0037-04
1．问题的提出
众所周知，我国的民营经济是随着改革开放的推进而逐步产生和发展起来的。民营企业作为民营经济的基本细胞，经历了从简单模仿到重复建设，再到低成本扩张的艰难历程。民营企业发展到今天，已经达到了相当的规模，成为了我国国民经济的基本支柱之一，也是拉动我国经济持续增长的主要因素之一。因此，在当前我国经济全面融入世界经济体系的关键时代，如何进一步更好地发挥民营企业的作用，被提上了议事日程。为此，许多专家学者研究认为，面对日益成熟化的市场和知识经济时代，在产品寿命周期越来越短的前提下，民营企业实施以“创新”为主旨的“二次创业”——走高端成长之路，是十分必要的。然而，在我们与许多民营企业家的接触中却发现，大多数民营企业家对“创新”投资，热情有余，但行动不足，显得比较犹豫、迟缓。为了验证这一状态是否具有普遍性，我们进一步分析了我们曾经进行的关于“创新强度与企业成长之间相关性”的研究成果，结果意外地证实了上述状况确实具有一定的普遍性：金华市民营企业的创新强度只有区区4.36%（见表三），而且这一数据还是从广义的角度得到的；如果从狭义上看，这一数据更低，只有2.35%（见表三）。这足以证明民营企业在创新投入上是热情有余，行动不足。
2．实证研究与分析过程
2．1界定两个概念
2．1．1创新强度
创新有狭义和广义两个方面。狭义的创新主要是指新技术、新产品、新工艺的创造与发明；广义的创新，除包括狭义的含义外，再加上市场营销模式和管理的创新。为了调查和分析的方便，我们采用了广义的创新概念。由此，我们进一步把创新强度定义为：创新投入与销售收入之比，其中创新投入包括企业的研发与专利支出和市场开拓与管理创新两部分；之所以采用销售收入，是因为在调查中，许多企业不愿意公开他们的利润情况。
2．1．2民营企业
什么是民营？理论界有许多解释，大体可以分为两种：一种是从所有制的角度下定义，另一种是从经营主体的不同来下定义。我们赞同第二种观点，即民营的定义是指以民间人士、民间组织、民间机构经营的经济。因此，民营企业被定义为由民间人士、民间组织或民间机构经营的企业，它不仅包括非国有制经济，还包括实行国有民营的企业、三资企业、民营科技企业、乡镇企业、股份合作制企业、国有民营企业。之所以选用该定义，目的在于使所选择的样本更具有代表性，选择面更宽。
2．2调查结果与描述性统计分析
2．2．1被调查企业的行业分布（表一）：
2．2．2被调查企业的有关技术经济指标（表二）：
2．2．3有关技术经济指标的描述性统计分析（表三）：
2．3销售收入增长与创新投入之间关系的计量分析
2．3．1分析工具的确定
在研究销售收入增长与创新投入之间的关系时，我们首先用格兰杰（Granger）检验，确定RD和MM是S的“因”，把S定为因变量，把RD和MM定为自变量，然后用2001年的数据进行线性回归，经EVIEWS软件运行后，发现其拟合的程度比较差，各系数都不显著，R2值较低，只有0.45，这说明在绝对量上，销售收入与创新投入的关系不显著。于是，我们改用对数模型来拟合，对数模型的实质是创新投入的增长率与销售收入的增长率之间的关系，也可称为“销售的创新投入弹性”，发现结果比较理想。我们在拟合时采用逐步增加数据的方法，从2001年到2004年每一步都进行一次拟合，得到了以下结果。
2．3．2逐步拟合结果：
（见下面表四、表五、表六）
2．4简单结论
从以上调查结果的统计分析和计量分析结果中，我们可以得到以下几点明显的结论：
①被调查企业涉及高科技、纺织、轻工、化工建材、食品等各类行业，样本分布广泛（见表一），因此，可以认为可信度是较高的。
②研发（包括技术与专利）支出与市场开拓、管理创新支出，虽然不同的年份互有出入，但总体上持平（见表二），这说明，民营企业家们在看待资本投向时，并没有十分偏爱研发与技术创新，这一点也可以从表三中得到印证：从2001年到2004年，企业的创新强度在增加（从3.51%上升到5.53%），但资本投向的分布是基本均衡的（2.35%与2.28%）。
③市场开拓支出对近期的销售增长影响更大一些。这可以从比较表四、表五、表六中得到说明：研发支出对企业销售收入增长的重要性在增加，表现为Log(RD)前的系数是不断增加的［由0.3912（表四）上升到0.4967（表六）］，而Log(MM)前的系数，即市场开拓和管理创新支出的系数却在减少［从0.521（表四）下降到0.316（表六）］，这说明研发和专利支出对企业的长期增长比之市场开拓与管理创新支出具有更大的意义，而市场开拓支出对近期的销售增长影响更大一些。这就进一步印证了我们在本文开始时的假设：民营企业家们对与企业走高端的选择是热情有余，行动不足（迟缓），因为相对于研发来说，市场开拓的风险更小一些。通俗地说，当企业还能接到大量的传统定单的时候，与其冒险走高端创新之路，还不如在传统市场上稳步的前进。
3．原因探讨
为什么在研发投入每增加1%，销售收入就可以增加0.497（表六所示）这样的高投入产出比条件下，民营企业家们却更愿意选择传统产业、传统产品作为投资方向呢？或者说，为什么大多数民营企业家们不太愿意主动从事所谓的“二次创业”呢？我们认为，根本原因不在于像许多论者所阐述的那样，中国民企融资难，制度缺陷，导致民企不能享受所谓的国民待遇等等；而是因为，在中国目前的形势下，资本还有更多的投资机会，相对于这些投资机会来说，知识创新的投资，机会成本过高，风险过大，但收益与风险却未必成正比例。具体而言，可以从三个方面来认识这一问题。
3．1这是由资本的本性所决定的
马克思主义认为，资本是能够带来剩余价值的价值，因此，追求利润的最大化是资本的本质特性。当资本面临着高风险与较高收益、较低风险与次较高收益的选择时，资本会毫不犹豫的选择后者，因为就当前利益来说，前者的机会成本和风险要大大高于后者，两相比较，后者的收益虽然在数量上看是不高的，但实际上不仅是高额的，而且还是安全和稳定的。
3．2民营企业家的性格所致
无论是第一代民营企业家，还是第二代民营企业家，从他们成长的过程来看，大多数来自民间。因此，他们的思想，他们的思维方式都受到了中国数千年传统文化的浸润，从而也就深深的烙上了中国文化中缺乏冒险精神、追求中庸之道的印记，这也是导致民营企业“二次创业”行动迟缓的重要原因。
3．3经营习惯所致
从起源上看，我国的民营企业大多数是从简单模仿起家的，通过低成本扩张，规模虽然变大了，但经营范围至今仍然停留与自己熟悉的行业和领域；另一方面，我国的民营企业家们大多数又是来自民间，同时又是他们行业的专家或熟练技术人员，他们对于本行业的经营状况了如指掌，而跨行业经营可能一窍不通。因此出于企业安全的考虑，除非万不得已，他们更愿意从事他们熟悉的领域。这一点，从管理学角度看，也是有一定依据的——盲目多元化、四面出击，这是管理的大忌（或曰管理陷阱）。
4．简单建议与对策
4．1要尊重民营企业自己的选择。
这种尊重的实质是尊重资本的运行规律。民营企业家们的选择有他们自己的理由，从某种意义上说，他们才是经营资本的真正高手和行家。作为政府也好，作为社会舆论也好，要求民营企业进行所谓的“二次创业”，其出发点肯定是善意的，这一点不容置疑。但是，任何事物都有自身运动的规律性，人为的干预是不可取的，在我国，这样的教训实在是太多了。当资本的创新投资收益远远高于其他投资方向的收益时，资本自然会作出最佳的选择。
4．2制度创新
站在政府和社会的立场上看，我们所能做的是尽可能建立和完善一种机制，这种机制可以使民营企业在进行创新投资时风险降到最低，机会成本最小。例如，由政府搭台与大院大所对接，合作攻关；或由政府创建科技创新中心，创立多形式创新服务体系；或由政府参与建立多行业、多机制的创新平台，为民营企业“二次创业”提供直接的智力支持，等等。
4．3培养优秀的职业经理人
从长远看，我们应该致力于培养全新的具有先进的经营理念的职业经理人，并为职业经理人发挥作用营造良好的社会环境和工作氛围。
［基金项目］本文为2005～2006年度浙江省教育厅课题“创新与企业成长及相关因素研究”的阶段成果。
参考文献：
［1］熊彼特.经济发展理论[M]．1990商务印书馆．
［2］严基河.现代企业研究开发与技术创新[M].经济管理出版社,1997．
［3］文章代，侯书森.创新管理[M].石油大学出版社,1999．
［4］王忠明.中小企业创新[M].经济科学出版社,2000．
［5］唐五湘,刘宗明.知识经济与企业管理创新[M].社会科学文献出版社,2001．
［6］冯德连.中国中小企业技术创新机制研究[M].中国财政经济出版社,2001．
［7］林汉川,叶红雨.中国高新技术中小企业发展研究[M].中国财政经济出版社,2001．
［8］［美］彼德·德鲁克著.创新与创新精神[M]．张炜译.上海人民出版社,2002．
［9］骆鹏.创新强度与企业成长关系实证研究[R].课题编号：04Z63.
［10］王岚.中小企业融资难实证分析与对策探讨[J].现代经济探讨，2005,（5）．
［11］夏海力.中小民营科技企业核心竞争力的确认与开发[J].现代经济探讨，2004,（8）．
关键词：民营企业;二次创业;行动迟缓;实证分析;原因探讨
中图分类号：F279．25文献标识码：A文章编号：1003-4161(2006)05-0037-04
1．问题的提出
众所周知，我国的民营经济是随着改革开放的推进而逐步产生和发展起来的。民营企业作为民营经济的基本细胞，经历了从简单模仿到重复建设，再到低成本扩张的艰难历程。民营企业发展到今天，已经达到了相当的规模，成为了我国国民经济的基本支柱之一，也是拉动我国经济持续增长的主要因素之一。因此，在当前我国经济全面融入世界经济体系的关键时代，如何进一步更好地发挥民营企业的作用，被提上了议事日程。为此，许多专家学者研究认为，面对日益成熟化的市场和知识经济时代，在产品寿命周期越来越短的前提下，民营企业实施以“创新”为主旨的“二次创业”——走高端成长之路，是十分必要的。然而，在我们与许多民营企业家的接触中却发现，大多数民营企业家对“创新”投资，热情有余，但行动不足，显得比较犹豫、迟缓。为了验证这一状态是否具有普遍性，我们进一步分析了我们曾经进行的关于“创新强度与企业成长之间相关性”的研究成果，结果意外地证实了上述状况确实具有一定的普遍性：金华市民营企业的创新强度只有区区4.36%（见表三），而且这一数据还是从广义的角度得到的；如果从狭义上看，这一数据更低，只有2.35%（见表三）。这足以证明民营企业在创新投入上是热情有余，行动不足。
2．实证研究与分析过程
2．1界定两个概念
2．1．1创新强度
创新有狭义和广义两个方面。狭义的创新主要是指新技术、新产品、新工艺的创造与发明；广义的创新，除包括狭义的含义外，再加上市场营销模式和管理的创新。为了调查和分析的方便，我们采用了广义的创新概念。由此，我们进一步把创新强度定义为：创新投入与销售收入之比，其中创新投入包括企业的研发与专利支出和市场开拓与管理创新两部分；之所以采用销售收入，是因为在调查中，许多企业不愿意公开他们的利润情况。
2．1．2民营企业
什么是民营？理论界有许多解释，大体可以分为两种：一种是从所有制的角度下定义，另一种是从经营主体的不同来下定义。我们赞同第二种观点，即民营的定义是指以民间人士、民间组织、民间机构经营的经济。因此，民营企业被定义为由民间人士、民间组织或民间机构经营的企业，它不仅包括非国有制经济，还包括实行国有民营的企业、三资企业、民营科技企业、乡镇企业、股份合作制企业、国有民营企业。之所以选用该定义，目的在于使所选择的样本更具有代表性，选择面更宽。
2．2调查结果与描述性统计分析
2．2．1被调查企业的行业分布（表一）：
2．2．2被调查企业的有关技术经济指标（表二）：
2．2．3有关技术经济指标的描述性统计分析（表三）：
2．3销售收入增长与创新投入之间关系的计量分析
2．3．1分析工具的确定
在研究销售收入增长与创新投入之间的关系时，我们首先用格兰杰（Granger）检验，确定RD和MM是S的“因”，把S定为因变量，把RD和MM定为自变量，然后用2001年的数据进行线性回归，经EVIEWS软件运行后，发现其拟合的程度比较差，各系数都不显著，R2值较低，只有0.45，这说明在绝对量上，销售收入与创新投入的关系不显著。于是，我们改用对数模型来拟合，对数模型的实质是创新投入的增长率与销售收入的增长率之间的关系，也可称为“销售的创新投入弹性”，发现结果比较理想。我们在拟合时采用逐步增加数据的方法，从2001年到2004年每一步都进行一次拟合，得到了以下结果。
2．3．2逐步拟合结果：
（见下面表四、表五、表六）
2．4简单结论
从以上调查结果的统计分析和计量分析结果中，我们可以得到以下几点明显的结论：
①被调查企业涉及高科技、纺织、轻工、化工建材、食品等各类行业，样本分布广泛（见表一），因此，可以认为可信度是较高的。
②研发（包括技术与专利）支出与市场开拓、管理创新支出，虽然不同的年份互有出入，但总体上持平（见表二），这说明，民营企业家们在看待资本投向时，并没有十分偏爱研发与技术创新，这一点也可以从表三中得到印证：从2001年到2004年，企业的创新强度在增加（从3.51%上升到5.53%），但资本投向的分布是基本均衡的（2.35%与2.28%）。
③市场开拓支出对近期的销售增长影响更大一些。这可以从比较表四、表五、表六中得到说明：研发支出对企业销售收入增长的重要性在增加，表现为Log(RD)前的系数是不断增加的［由0.3912（表四）上升到0.4967（表六）］，而Log(MM)前的系数，即市场开拓和管理创新支出的系数却在减少［从0.521（表四）下降到0.316（表六）］，这说明研发和专利支出对企业的长期增长比之市场开拓与管理创新支出具有更大的意义，而市场开拓支出对近期的销售增长影响更大一些。这就进一步印证了我们在本文开始时的假设：民营企业家们对与企业走高端的选择是热情有余，行动不足（迟缓），因为相对于研发来说，市场开拓的风险更小一些。通俗地说，当企业还能接到大量的传统定单的时候，与其冒险走高端创新之路，还不如在传统市场上稳步的前进。
3．原因探讨
为什么在研发投入每增加1%，销售收入就可以增加0.497（表六所示）这样的高投入产出比条件下，民营企业家们却更愿意选择传统产业、传统产品作为投资方向呢？或者说，为什么大多数民营企业家们不太愿意主动从事所谓的“二次创业”呢？我们认为，根本原因不在于像许多论者所阐述的那样，中国民企融资难，制度缺陷，导致民企不能享受所谓的国民待遇等等；而是因为，在中国目前的形势下，资本还有更多的投资机会，相对于这些投资机会来说，知识创新的投资，机会成本过高，风险过大，但收益与风险却未必成正比例。具体而言，可以从三个方面来认识这一问题。
3．1这是由资本的本性所决定的
马克思主义认为，资本是能够带来剩余价值的价值，因此，追求利润的最大化是资本的本质特性。当资本面临着高风险与较高收益、较低风险与次较高收益的选择时，资本会毫不犹豫的选择后者，因为就当前利益来说，前者的机会成本和风险要大大高于后者，两相比较，后者的收益虽然在数量上看是不高的，但实际上不仅是高额的，而且还是安全和稳定的。
3．2民营企业家的性格所致
无论是第一代民营企业家，还是第二代民营企业家，从他们成长的过程来看，大多数来自民间。因此，他们的思想，他们的思维方式都受到了中国数千年传统文化的浸润，从而也就深深的烙上了中国文化中缺乏冒险精神、追求中庸之道的印记，这也是导致民营企业“二次创业”行动迟缓的重要原因。
3．3经营习惯所致
从起源上看，我国的民营企业大多数是从简单模仿起家的，通过低成本扩张，规模虽然变大了，但经营范围至今仍然停留与自己熟悉的行业和领域；另一方面，我国的民营企业家们大多数又是来自民间，同时又是他们行业的专家或熟练技术人员，他们对于本行业的经营状况了如指掌，而跨行业经营可能一窍不通。因此出于企业安全的考虑，除非万不得已，他们更愿意从事他们熟悉的领域。这一点，从管理学角度看，也是有一定依据的——盲目多元化、四面出击，这是管理的大忌（或曰管理陷阱）。
4．简单建议与对策
4．1要尊重民营企业自己的选择。
这种尊重的实质是尊重资本的运行规律。民营企业家们的选择有他们自己的理由，从某种意义上说，他们才是经营资本的真正高手和行家。作为政府也好，作为社会舆论也好，要求民营企业进行所谓的“二次创业”，其出发点肯定是善意的，这一点不容置疑。但是，任何事物都有自身运动的规律性，人为的干预是不可取的，在我国，这样的教训实在是太多了。当资本的创新投资收益远远高于其他投资方向的收益时，资本自然会作出最佳的选择。
4．2制度创新
站在政府和社会的立场上看，我们所能做的是尽可能建立和完善一种机制，这种机制可以使民营企业在进行创新投资时风险降到最低，机会成本最小。例如，由政府搭台与大院大所对接，合作攻关；或由政府创建科技创新中心，创立多形式创新服务体系；或由政府参与建立多行业、多机制的创新平台，为民营企业“二次创业”提供直接的智力支持，等等。
4．3培养优秀的职业经理人
从长远看，我们应该致力于培养全新的具有先进的经营理念的职业经理人，并为职业经理人发挥作用营造良好的社会环境和工作氛围。
［基金项目］本文为2005～2006年度浙江省教育厅课题“创新与企业成长及相关因素研究”的阶段成果。
参考文献：
［1］熊彼特.经济发展理论[M]．1990商务印书馆．
［2］严基河.现代企业研究开发与技术创新[M].经济管理出版社,1997．
［3］文章代，侯书森.创新管理[M].石油大学出版社,1999．
［4］王忠明.中小企业创新[M].经济科学出版社,2000．
［5］唐五湘,刘宗明.知识经济与企业管理创新[M].社会科学文献出版社,2001．
［6］冯德连.中国中小企业技术创新机制研究[M].中国财政经济出版社,2001．
［7］林汉川,叶红雨.中国高新技术中小企业发展研究[M].中国财政经济出版社,2001．
［8］［美］彼德·德鲁克著.创新与创新精神[M]．张炜译.上海人民出版社,2002．
［9］骆鹏.创新强度与企业成长关系实证研究[R].课题编号：04Z63.
［10］王岚.中小企业融资难实证分析与对策探讨[J].现代经济探讨，2005,（5）．
［11］夏海力.中小民营科技企业核心竞争力的确认与开发[J].现代经济探讨，2004,（8）．