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摘要：文章通过对国内外孵化器的中期筛选标准的分析比较，从在孵企业能力、知识补给、社会网络、孵化器内部产业链协同以及孵化器与在孵企业的生命周期五个方面，提出了对在孵企业的中期筛选标准。
关键词：中期筛选；在孵企业；协同；生命周期
一、 介绍
企业孵化器对在孵企业的筛选分为两种情况：（1）入驻筛选——指对申请入驻企业的技术研发能力、申请和发展计划、产品的市场开发前景、金融能力以及研发能力及管理团队的一个全面的考查和审评，它是保证孵化质量的条件之一，也是保证资源有效使用的重要前提；（2）中期筛选——指对培养了一段时间的在孵企业在其各方面发展状况的一个考评，包括在孵企业自身运行以及与孵化器相适宜情况。
本文主要研究对在孵企业的中期筛选标准，因为孵化器的成败在一定程度上取决于在孵企业的中期筛选，不同类型的企业孵化器有其不同的使命，其能力和资源也有所区别，如果对在孵企业没有一个合适的中期筛选标准，可能导致在孵企业对于在该孵化器中孵化来说太强或者太弱，或者是过多的资源浪费在没有前途的项目上，而相应的可能导致在孵企业甚至是孵化器的失败。
二、 关于孵化器中期筛选标准的研究进行简要回顾
Merrifield描述了在孵企业中期筛选过程中的三步走决策树。第一阶段，孵化器评价在孵企业的六个标准：潜在销售利润，政治和社会约束，增长潜力，竞争者分析，风险分摊以及工业改组。第二步是在孵企业与评价的适宜度评估，又有六个标准：资本可获得性，制造能力，市场和分销，技术支持，零件和材料的可获得性，最后是管理。
基于对美国孵化器管理者的调查，Lumpkin和Ireland识别了三组中期筛选标准。第一个组标签是“管理团队的经验”和包含的管理、市场、技术和金融手段，管理团队的经验和其增长率。第二个组，“金融实力”，包括赢利性，流动性，和增值性，债务和资产的可用性，管理团队个人的投资以及当前的公司规模。书面的商业计划书，其他人的证明，持续性，产品/服务的市场可销售性，创造性，产品/服务的独特性以及管理团队的年龄，这些都是“市场和个人因素”的命名下。
我国对于孵化器在孵企业中期筛选标准的研究则很少。胡小平和方行明采用财务效益指标、发展能力指标和资产劳动指标体系建立评价标准，最后对在孵企业成熟度进行测评，分为四类：（1）孵化成熟应迁出孵化器；（2）进行诊断，提出改进意见，继续孵化；（3）视孵化器的空间和待孵项目状况，对该企业的酌情考虑给予继续孵化的机会；（4）淘汰，迁出孵化器。
三、 中期筛选标准
本文提出从对在孵公司的能力、知识补给角度、社会网络、孵化器内部产业链协同以及孵化器生命周期五个角度来考查。
1． 在孵企业的能力。
（1）技术。在孵企业基本上都是高新技术企业，因此技术创新是其生存和发展的根本，同时，技术水平也是其核心竞争力的关键因素之一。高科技企业属于研究开发型企业，研究开发活动对科技型企业至关重要，高科技企业强调技术创新，在技术上采取领先一步的策略，其成长的主要依靠是新技术、新理念的运用，而不是主要依靠自然资源的消耗或资本的投入，这是高科技企业在竞争中取胜、获得收益的基础。因为进入孵化器的企业基本上都是高新技术企业，因此技术水平是其核心竞争力的关键因素之一。高科技企业属于研发型企业，而科技对于研发重要，某种程度上可以讲新技术、新理念的运用是企业的灵魂。因此如果经过一段时间的考查后，认为该在孵企业的技术已经达不到创新要求或者是已经被淘汰，或者经过相当时期的投入技术无法转化为生产力，那么说明该企业已经不适合继续留在孵化器中。
（2）管理团队。Katkati（2003）指出“成功的企业家发展多种基于资源的能力以支持其多元化战略用来将产品推进市场。而且，总结了带来成功的并不是其产品比竞争者的产品独特，而是公司解决能够带来成功的顾客的独特需求的能力”。Kirzner（1973，1979）强调了企业家的重要性，因为他们的核心实力存在于认识和知道其他人不知道的事物。企业家可能本身并没有特殊的知识；他们能够认识其他人的知识、经验和专家，并可以在一个新的利益结构中为之所用。这种观点看来，团队的能力对于一个新企业成功率来说是最重要的。有时候可能考查一个企业家对于人才的利用不是很容易，那么可以通过看这个管理团队是否各司其职、把企业管理得井然有序。
（3）金融能力。在孵企业有无一定的融资渠道；项目投产后的生产规模和利润计划。必要时，还要评估无形资产价值和现金流状况，有可能其资产负债表上利润相当可观，但是如果现金流难以为继，那么说明这个企业的金融能力是相对弱的。一个企业生命的表现就在于资金流和物流，任何一个流断了，生命都将近。因此，可以考虑将该企业筛选掉。
2． 知识补给。知识获取与技术能力正相关。外部知识的获取对于企业家公司是特别重要的，因为知识是一个需要持续补给的资源，特别是对于高科技公司的成长而言。知识获取是一个内外兼有的过程。内部知识增长的发展着重在公司边界内部的实践中产生的，例如培训，研究和发展。内部知识决定于公司给员工安排的活动。相反的，外部知识是存在于公司边界外部的，可能包括产品、市场和技术的知识。获取外部知识对于将研究商业化以及开发商业前景的活动都是重要的。由于企业家公司常常太小以至于不能得到足够的外部知识来获取竞争优势，外部知识获取定位了公司获取额外创新知识的能力。由于知识增长在市场及商业中越来越重要，公司将越来越多的依靠其运作。公司融合到孵化器结构中的一种重要利益是高水平的社会资本利益，例如，更多的获得多种外部知识资源。没有连续性和可靠的社会结构的支持，新的投机获得知识的机会就很小。公司在其增长过程中也必须能合适的开发其市场的、财政的、生产和人力资源的知识以维持企业的环境。社会资本和企业拥有的知识的影响允许公司更有效的运作。运行公司的企业经常忽视技术创新。企业家公司不能确定维持公司目前管理的关键需求。公司常常决定其创新是否足以促进其增长和成功。
因此，孵化器可以结合自己的社会关系资源，看看是否能够给在孵企业提供更多的知识补给服务，包括管理知识，商业知识和技术知识补给服务，如果已经无力再提供，那应该考虑让该企业毕业退出孵化器。
3． 构建社会网络。通过与孵化器管理者交互增加的知识，将增加公司新产品开发，实现公司技术能力的增加，改进其名誉并减少给顾客的销售成本。由孵化器协助带来的名声促进也使公司对于资本投资商更有吸引力。缺乏适当的初始资金的公司似乎当与企业孵化器合作时就更有信誉了。同时，通过孵化器的帮助公司还获得了其他的资源。
从社会结构中得到的知识是很重要的。然而，高科技企业家的公司在市场上获得成功仅有这个因素是不够的。最后，由于公司获得的知识逐步增加，结果随着其间关系的变化将做出贡献。关系的结果，是企业家公司转化已得知识为可行的服务、产品或者组织的公司实践能力。特别的，关系结果由新产品开发、技术能力、声誉和销售给顾客的成本降低来测量的。
因此，在对在孵企业有中期筛选中还应当考查企业孵化器对在孵企业在新产品开发、技术能力、声誉和销售成果相关的社会网络中是否还能提供积极性的协助来考虑。
4． 产业链协同。孵化器管理者应该视在孵企业为小的内部团体的一部分，这个小内部团体的成员能够而且应该与彼此结成网络为了商业目的。如果正确的鼓励和协助的话，计划的在孵企业间的“交易通道”和“内部出售”将提供很多益处。参考由英格兰的Chelmsford，界面孵化器采取的方法：不仅仅是过分扩张组织以供应辅助服务，执行者选择协助商业服务企业在孵化器内部来启动投资。这个公司通过供应服务给他的一群入驻企业从事内部销售，同时给外部顾客。相似的，Lyons建议“兼容的租户更有可能结成网络，这对于全国范围内的孵化器的成功是一个日益重要的因素”。
国内有学者提出同一技术领域非竞争企业聚集更有效率，这样即可以鼓励同一技术领域有效的知识和制度上的交流，也可以鼓励其更好的完善孵化器内部企业间的“交易通道”。因此孵化器在中期筛选中，可以同时考虑在孵企业间是否存在这种意义上的协同，如果某个在孵企业没有参与到其中甚至是可能破坏这种协同，那应考虑将其筛选掉。
5． 孵化器生命周期。分析在孵企业发展所处的阶段特点和孵化器所处的生命周期，明确孵化器之中的资源特性和孵化要求，了解孵化器为企业提供资源的能力。根据孵化器所处的生命周期分析孵化器环境和孵化资源，不同环境的孵化器所能提供的孵化资源集合是不同的，分析孵化资源集合的一个方法是将资源来源与孵化器环境要素相结合，所有环境要素所提供的资源组成企业孵化的资源集合。然后可以针对在孵企业所处的生命周期有针对的提供其所需的服务。
周寄中和刘腾在《孵化企业：动力学过程与资源配置》中给出了考核的具体框架：（1）分析企业发育阶段的特点与企业孵化器所处的生命周期；（2）根据企业发展现状诊断企业能力缺陷，求解资源需求；根据历史数据预测未来企业能力发展趋势和成长潜力；（3）根据生命周期分析孵化器环境和孵化资源集合；（4）结合企业未来所能达到的能力，修正资源需求矩阵；结合企业潜在能力向量和孵化器中孵化资源集合，得到相应的资源供给矩阵；（5）匹配与配置。本文认为该步骤在中期筛选中，从生命周期角度来考虑同样适用。如果，企业的资源已经不能与在孵企业需求相匹配，那也应该考虑放弃对该在孵企业的培养。同时这个过程也可以用来考查两者间的偏差，以对服务进行进一步的调整。
参考文献：
1．Kris Aerts，Paul Matthyssens，Koen Vandenbempt．Critical role and screening practices of European business incubators．Technovation，2006，12（002）：3-5．
2．胡小平，方行明．企业孵化成熟度测评系统研究．软科学，2003，17（6）：15-17．
3．Kakati，M．．Success criteria in high-tech new ventures．Technovation，2003，23（5）：447-457．
作者简介：仲伟俊，东南大学经济管理学院副院长、教授、博士生导师；梅姝娥，东南大学经济管理学院教授、博士生导师；姚兰芳，东南大学经济管理学院硕士生。
收稿日期：2007-04-06。
关键词：中期筛选；在孵企业；协同；生命周期
一、 介绍
企业孵化器对在孵企业的筛选分为两种情况：（1）入驻筛选——指对申请入驻企业的技术研发能力、申请和发展计划、产品的市场开发前景、金融能力以及研发能力及管理团队的一个全面的考查和审评，它是保证孵化质量的条件之一，也是保证资源有效使用的重要前提；（2）中期筛选——指对培养了一段时间的在孵企业在其各方面发展状况的一个考评，包括在孵企业自身运行以及与孵化器相适宜情况。
本文主要研究对在孵企业的中期筛选标准，因为孵化器的成败在一定程度上取决于在孵企业的中期筛选，不同类型的企业孵化器有其不同的使命，其能力和资源也有所区别，如果对在孵企业没有一个合适的中期筛选标准，可能导致在孵企业对于在该孵化器中孵化来说太强或者太弱，或者是过多的资源浪费在没有前途的项目上，而相应的可能导致在孵企业甚至是孵化器的失败。
二、 关于孵化器中期筛选标准的研究进行简要回顾
Merrifield描述了在孵企业中期筛选过程中的三步走决策树。第一阶段，孵化器评价在孵企业的六个标准：潜在销售利润，政治和社会约束，增长潜力，竞争者分析，风险分摊以及工业改组。第二步是在孵企业与评价的适宜度评估，又有六个标准：资本可获得性，制造能力，市场和分销，技术支持，零件和材料的可获得性，最后是管理。
基于对美国孵化器管理者的调查，Lumpkin和Ireland识别了三组中期筛选标准。第一个组标签是“管理团队的经验”和包含的管理、市场、技术和金融手段，管理团队的经验和其增长率。第二个组，“金融实力”，包括赢利性，流动性，和增值性，债务和资产的可用性，管理团队个人的投资以及当前的公司规模。书面的商业计划书，其他人的证明，持续性，产品/服务的市场可销售性，创造性，产品/服务的独特性以及管理团队的年龄，这些都是“市场和个人因素”的命名下。
我国对于孵化器在孵企业中期筛选标准的研究则很少。胡小平和方行明采用财务效益指标、发展能力指标和资产劳动指标体系建立评价标准，最后对在孵企业成熟度进行测评，分为四类：（1）孵化成熟应迁出孵化器；（2）进行诊断，提出改进意见，继续孵化；（3）视孵化器的空间和待孵项目状况，对该企业的酌情考虑给予继续孵化的机会；（4）淘汰，迁出孵化器。
三、 中期筛选标准
本文提出从对在孵公司的能力、知识补给角度、社会网络、孵化器内部产业链协同以及孵化器生命周期五个角度来考查。
1． 在孵企业的能力。
（1）技术。在孵企业基本上都是高新技术企业，因此技术创新是其生存和发展的根本，同时，技术水平也是其核心竞争力的关键因素之一。高科技企业属于研究开发型企业，研究开发活动对科技型企业至关重要，高科技企业强调技术创新，在技术上采取领先一步的策略，其成长的主要依靠是新技术、新理念的运用，而不是主要依靠自然资源的消耗或资本的投入，这是高科技企业在竞争中取胜、获得收益的基础。因为进入孵化器的企业基本上都是高新技术企业，因此技术水平是其核心竞争力的关键因素之一。高科技企业属于研发型企业，而科技对于研发重要，某种程度上可以讲新技术、新理念的运用是企业的灵魂。因此如果经过一段时间的考查后，认为该在孵企业的技术已经达不到创新要求或者是已经被淘汰，或者经过相当时期的投入技术无法转化为生产力，那么说明该企业已经不适合继续留在孵化器中。
（2）管理团队。Katkati（2003）指出“成功的企业家发展多种基于资源的能力以支持其多元化战略用来将产品推进市场。而且，总结了带来成功的并不是其产品比竞争者的产品独特，而是公司解决能够带来成功的顾客的独特需求的能力”。Kirzner（1973，1979）强调了企业家的重要性，因为他们的核心实力存在于认识和知道其他人不知道的事物。企业家可能本身并没有特殊的知识；他们能够认识其他人的知识、经验和专家，并可以在一个新的利益结构中为之所用。这种观点看来，团队的能力对于一个新企业成功率来说是最重要的。有时候可能考查一个企业家对于人才的利用不是很容易，那么可以通过看这个管理团队是否各司其职、把企业管理得井然有序。
（3）金融能力。在孵企业有无一定的融资渠道；项目投产后的生产规模和利润计划。必要时，还要评估无形资产价值和现金流状况，有可能其资产负债表上利润相当可观，但是如果现金流难以为继，那么说明这个企业的金融能力是相对弱的。一个企业生命的表现就在于资金流和物流，任何一个流断了，生命都将近。因此，可以考虑将该企业筛选掉。
2． 知识补给。知识获取与技术能力正相关。外部知识的获取对于企业家公司是特别重要的，因为知识是一个需要持续补给的资源，特别是对于高科技公司的成长而言。知识获取是一个内外兼有的过程。内部知识增长的发展着重在公司边界内部的实践中产生的，例如培训，研究和发展。内部知识决定于公司给员工安排的活动。相反的，外部知识是存在于公司边界外部的，可能包括产品、市场和技术的知识。获取外部知识对于将研究商业化以及开发商业前景的活动都是重要的。由于企业家公司常常太小以至于不能得到足够的外部知识来获取竞争优势，外部知识获取定位了公司获取额外创新知识的能力。由于知识增长在市场及商业中越来越重要，公司将越来越多的依靠其运作。公司融合到孵化器结构中的一种重要利益是高水平的社会资本利益，例如，更多的获得多种外部知识资源。没有连续性和可靠的社会结构的支持，新的投机获得知识的机会就很小。公司在其增长过程中也必须能合适的开发其市场的、财政的、生产和人力资源的知识以维持企业的环境。社会资本和企业拥有的知识的影响允许公司更有效的运作。运行公司的企业经常忽视技术创新。企业家公司不能确定维持公司目前管理的关键需求。公司常常决定其创新是否足以促进其增长和成功。
因此，孵化器可以结合自己的社会关系资源，看看是否能够给在孵企业提供更多的知识补给服务，包括管理知识，商业知识和技术知识补给服务，如果已经无力再提供，那应该考虑让该企业毕业退出孵化器。
3． 构建社会网络。通过与孵化器管理者交互增加的知识，将增加公司新产品开发，实现公司技术能力的增加，改进其名誉并减少给顾客的销售成本。由孵化器协助带来的名声促进也使公司对于资本投资商更有吸引力。缺乏适当的初始资金的公司似乎当与企业孵化器合作时就更有信誉了。同时，通过孵化器的帮助公司还获得了其他的资源。
从社会结构中得到的知识是很重要的。然而，高科技企业家的公司在市场上获得成功仅有这个因素是不够的。最后，由于公司获得的知识逐步增加，结果随着其间关系的变化将做出贡献。关系的结果，是企业家公司转化已得知识为可行的服务、产品或者组织的公司实践能力。特别的，关系结果由新产品开发、技术能力、声誉和销售给顾客的成本降低来测量的。
因此，在对在孵企业有中期筛选中还应当考查企业孵化器对在孵企业在新产品开发、技术能力、声誉和销售成果相关的社会网络中是否还能提供积极性的协助来考虑。
4． 产业链协同。孵化器管理者应该视在孵企业为小的内部团体的一部分，这个小内部团体的成员能够而且应该与彼此结成网络为了商业目的。如果正确的鼓励和协助的话，计划的在孵企业间的“交易通道”和“内部出售”将提供很多益处。参考由英格兰的Chelmsford，界面孵化器采取的方法：不仅仅是过分扩张组织以供应辅助服务，执行者选择协助商业服务企业在孵化器内部来启动投资。这个公司通过供应服务给他的一群入驻企业从事内部销售，同时给外部顾客。相似的，Lyons建议“兼容的租户更有可能结成网络，这对于全国范围内的孵化器的成功是一个日益重要的因素”。
国内有学者提出同一技术领域非竞争企业聚集更有效率，这样即可以鼓励同一技术领域有效的知识和制度上的交流，也可以鼓励其更好的完善孵化器内部企业间的“交易通道”。因此孵化器在中期筛选中，可以同时考虑在孵企业间是否存在这种意义上的协同，如果某个在孵企业没有参与到其中甚至是可能破坏这种协同，那应考虑将其筛选掉。
5． 孵化器生命周期。分析在孵企业发展所处的阶段特点和孵化器所处的生命周期，明确孵化器之中的资源特性和孵化要求，了解孵化器为企业提供资源的能力。根据孵化器所处的生命周期分析孵化器环境和孵化资源，不同环境的孵化器所能提供的孵化资源集合是不同的，分析孵化资源集合的一个方法是将资源来源与孵化器环境要素相结合，所有环境要素所提供的资源组成企业孵化的资源集合。然后可以针对在孵企业所处的生命周期有针对的提供其所需的服务。
周寄中和刘腾在《孵化企业：动力学过程与资源配置》中给出了考核的具体框架：（1）分析企业发育阶段的特点与企业孵化器所处的生命周期；（2）根据企业发展现状诊断企业能力缺陷，求解资源需求；根据历史数据预测未来企业能力发展趋势和成长潜力；（3）根据生命周期分析孵化器环境和孵化资源集合；（4）结合企业未来所能达到的能力，修正资源需求矩阵；结合企业潜在能力向量和孵化器中孵化资源集合，得到相应的资源供给矩阵；（5）匹配与配置。本文认为该步骤在中期筛选中，从生命周期角度来考虑同样适用。如果，企业的资源已经不能与在孵企业需求相匹配，那也应该考虑放弃对该在孵企业的培养。同时这个过程也可以用来考查两者间的偏差，以对服务进行进一步的调整。
参考文献：
1．Kris Aerts，Paul Matthyssens，Koen Vandenbempt．Critical role and screening practices of European business incubators．Technovation，2006，12（002）：3-5．
2．胡小平，方行明．企业孵化成熟度测评系统研究．软科学，2003，17（6）：15-17．
3．Kakati，M．．Success criteria in high-tech new ventures．Technovation，2003，23（5）：447-457．
作者简介：仲伟俊，东南大学经济管理学院副院长、教授、博士生导师；梅姝娥，东南大学经济管理学院教授、博士生导师；姚兰芳，东南大学经济管理学院硕士生。
收稿日期：2007-04-06。