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民国时期伴随中国证券市场的长足发展，对证券市场实行监管成为当时社会各界的共识，并在实践层面尝试规范化建设。本文拟从监管的组织机构安排、监管方式、成效等方面探讨当时证券市场监管的行政作为，指出民国时期在中国经济从传统步入资本主义化的过程中，试图强化政府规范化管理，然而在当时特定的社会环境中，其监管行为也因法制化及其运行的局限，以及财政干扰和行政寻租的牵制等诱因而致成效甚微，从而失去了稳定市场秩序、推动经济发展的意义。