论文部分内容阅读
自2001年12月，我国加入世界贸易组织(WTO)以来，关税的减让、配额、许可证制度等关税壁垒以及传统的非关税壁垒的逐步取消，大大促进了我国与WTO成员国之间国际贸易的发展。但我们也发现，另一种更加隐蔽、难以对应的壁垒——技术壁垒(TBT)，正成为我们进入国际市场的主要障碍。
一、案例
1.由于欧盟将茶叶中农药残留的检验种类由6种扩大到62种，降低茶叶中农药最大残留限量标准10～100倍，个别达到200倍，致使2001年中国对欧盟的茶叶出口减幅超过37％，2002年一季度又减31％；
2.日本将进口大米的检测指标由1993年的47项，增加到现在的116项，致使无锡大米由20世纪80年代每年10多万吨的出口量下降为零；
3.2001年，我国出口德国的一批针织服装，因没有达到规定的生态纺织品标准，被处以16万美元的罚款。
二、技术壁垒的产生与《贸易技术壁垒协议》
自1948年关税和贸易总协定(GATT，WTO的前身)生效后的几十年中，国际贸易各方在经历无数次的教训后认识到：采用单纯提高关税等办法设置的贸易关税壁垒容易引起对方的报复，形成两败惧伤的局面。在自由贸易的口号下，经过几十年的努力，目前各国的平均关税总水平已经由过去的60％，降到了10％以下，发达国家更是降低到3％左右，我国关税水平也从1992年的43％降到了目前的约平均16％，关税壁垒在国际贸易中的作用不断地削弱。然而，任何国家都希望保护本国的市场和企业，因此，在关税壁垒的作用下降的同时，非关税壁垒大行其道。在经历了配额、许可证制度等为代表的非关税壁垒时期之后，另一种隐蔽性较强、透明度较低、不易监督和预测的新的非关税壁垒——技术壁垒，正成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。
技术壁垒主要是指利用技术条例、标准和合格评定所制造的国际贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品有选择性地制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准。从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。如：英国的糖果普遍采用红霉素衍生物作为染色剂制造，法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止进口含有红霉素以及衍生物的糖果；美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂，为了抵制美国产品，法国禁止含有葡萄糖的果汁进口；美国为了阻止墨西哥土豆的输入，制定了土豆的成熟度和大小等技术指标，因为墨西哥土豆的成熟度与大小有直接的关系，小不成熟，大又太容易腐烂，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难等等。
当国际社会认识到技术壁垒给国际贸易造成的危害之后，GATT在1973年至1979年的“东京回合”谈判中，达成了涉及技术条例、标准和质量认证的《贸易技术壁垒协议》，并于1980年1月起生效。在1993年结束的“乌拉圭回合”谈判，又进一步发展和完善了这一协议，重点是将质量认证扩展为合格评定程序。
三、贸易技术壁垒对国际贸易的影响
技术壁垒对国际贸易的影响主要有以下特性：
1.广泛性。从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，但主要是影响最终产品，中间产品较少受技术壁垒的影响；对不同行业影响也不同。技术壁垒的作用主要是对人们的健康与安全影响较大的产品，如食品与药品；市场争夺剧烈的一些产品，如电信产品。对不同行业影响方式也不同，如影响食品的主要是技术法规；影响药品的主要是检验和审批程序；影响电信产品的主要是技术标准、检验、审批程序。
2.双重性。实施技术壁垒有其合理和积极的一面，即真正为了实现规定的合法目标，可以采取合适的技术壁垒措施。正常的技术壁垒是指合法合理地采取技术性措施，以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的。如禁止或限制濒危动植物贸易可以保护生物多样性；禁止危险废物品越境转移可以保护进口国的生态环境；强制规定产品的安全标准可保护消费者的健康甚至生命。尽管贸易技术壁垒协议要求实行国民待遇和非歧视性原则，但对发展中国家来说，也有许多歧视性和蓄意刁难的做法。
3.连锁性。尽管要求采取贸易技术壁垒措施应尽量减少对贸易的影响，但一旦影响贸易，容易产生连锁反应，从一个国家扩展到多个国家，甚至全球。如某项产品在欧盟一个国家遭到禁止进口后，很快就会在欧盟所有国家遭到禁止进口，甚至欧盟周边国家也禁止进口。
4.差异性。一国采取的技术壁垒措施经常变化，且差异较大，使得发展中国家的出口厂家难以适应。另外，为了符合进口国的要求，出口企业可能需要重复认证，结果加大了成本，影响了竞争能力。
5.争议性。由于贸易技术壁垒涉及面广，有些非常复杂，不同国家难以形成科学统一的衡量标准，相互之间较难协调，最易引起争议。解决争议的时间一般较长。目前贸易技术壁垒已成为国际贸易争端的重要内容，一般的商品贸易大战正在逐步被技术壁垒大战所替代。
四、对策
根据一些国家对应贸易技术壁垒的经验，结合我国实际，笔者认为可采取以下对策：
1.宏观对策
积极参与WTO／TBT委员会的工作，阐明我国的立场和观点，积极争取利用相关机制解决问题。
积极参与国际标准的制定。标准是核心技术能力的外在表现。标准之争，就是明天的市场之争。最近，在第3代移动通讯的研制开发中，大唐、华为和中兴通讯等与国外企业联合搞技术研发，取得了重大突破，开发的第3代移动通讯标准，成为国际电联认可的第三代移动通讯三大国际标准之一，为明天市场的开拓和防止他人的侵入打下了坚实的基础。
改善技术创新机制，提高技术创新能力。WTO／TBT涉及的主要是一些技术问题，而西方发达国家正是利用了我们在技术的欠缺。大搞技术壁垒。要摆脱技术上受制于人的局面，必须从根本上改善技术创新机制，提高技术创新能力。并且利用技术创新，积极调整产业结构。
加紧技术法规体系的建设。对影响人体健康、人身财产安全、环境保护的，要加紧制定我国相应的标准。同时，积极采用国际标准。针对国内一些可能受到冲击的产业和产品，从标准化的角度提出符合国际惯例的我国的技术性措施，从容应对国际竞争。
推进认证、实验室认可、互认工作的开展。对ISO9001质量管理体系认证，ISO14001环境管理体系认证，OHSMS18000职业健康安全管理体系认证等，政府在宏观上要积极引导；并且要努力实现国际互认，以减少重复认证。
加强区域经济中的TBT、行业TBT的研究，组织发挥好行业协会的作用，疏通情报沟通渠道，积极研究，一致对外；积极培养WTO／TBT专业人才；充分利用WTO／TBT通报咨询制度，发挥WTO／TBT咨询点的作用，建立高效、畅通的信息发布和咨询、检索体系，是帮助企业跨越贸易技术壁垒的重要外部条件。
2.微观对策
掌握WTO／TBT的基本原理，理解掌握WTO／TBT规则、运作方式。我国出口企业熟悉WTO／TBT条款和规则可以找到保护自己的法律依据。
积极了解国际行业状况，特别是发达国家的行业状况，包括技术现状、技术发展状况等，做到有备无患。
加快技术进步，适当调整产品结构。我国产品在国际市场上遭遇的技术壁垒，多数是以“保护消费者利益”、“保护环境”的名义而实施的。在就其中不合理内容斗争的同时，我们也要充分认识到，重视产品质量、保护消费者利益、保护环境及保护知识产权已成为一种国际趋势，要想保持我国出口贸易稳定、可持续性的发展，就必须顺应这一趋势。苦练内功，坚持“以质取胜”战略，变被动受限为主动适应、调整。
必要时，调整产品出口经营策略。如由出口贸易为主转向贸易与投资并重，力争在海外直接设厂，建立一批跨国公司、企业，把投资的重点定位在经济一体化的区域和产品出口的主要市场。就地生产、就地销售，将技术壁垒的不利影响减小到最低限度。
积极利用国内的WTO／TBT咨询点、行业协会等有效信息来源。搜集有关信息，提前作好准备。
（作者单位：青岛开发区工程质量监督站 青岛宝信管理咨询有限公司）
一、案例
1.由于欧盟将茶叶中农药残留的检验种类由6种扩大到62种，降低茶叶中农药最大残留限量标准10～100倍，个别达到200倍，致使2001年中国对欧盟的茶叶出口减幅超过37％，2002年一季度又减31％；
2.日本将进口大米的检测指标由1993年的47项，增加到现在的116项，致使无锡大米由20世纪80年代每年10多万吨的出口量下降为零；
3.2001年，我国出口德国的一批针织服装，因没有达到规定的生态纺织品标准，被处以16万美元的罚款。
二、技术壁垒的产生与《贸易技术壁垒协议》
自1948年关税和贸易总协定(GATT，WTO的前身)生效后的几十年中，国际贸易各方在经历无数次的教训后认识到：采用单纯提高关税等办法设置的贸易关税壁垒容易引起对方的报复，形成两败惧伤的局面。在自由贸易的口号下，经过几十年的努力，目前各国的平均关税总水平已经由过去的60％，降到了10％以下，发达国家更是降低到3％左右，我国关税水平也从1992年的43％降到了目前的约平均16％，关税壁垒在国际贸易中的作用不断地削弱。然而，任何国家都希望保护本国的市场和企业，因此，在关税壁垒的作用下降的同时，非关税壁垒大行其道。在经历了配额、许可证制度等为代表的非关税壁垒时期之后，另一种隐蔽性较强、透明度较低、不易监督和预测的新的非关税壁垒——技术壁垒，正成为阻挡外国产品进入本国市场的屏障，是当今国际贸易中最隐蔽、最难对付的一种贸易壁垒。
技术壁垒主要是指利用技术条例、标准和合格评定所制造的国际贸易障碍，即通过颁布法律、法令、条例、规定，建立技术标准、认证制度、检验制度等方式，对外国进口商品有选择性地制定苛刻的技术、卫生检疫、商品包装和标签等标准。从而提高产品技术要求，增加进口难度，最终达到限制进口的目的。如：英国的糖果普遍采用红霉素衍生物作为染色剂制造，法国为了阻止英国糖果的进口而规定禁止进口含有红霉素以及衍生物的糖果；美国出口的果汁普遍含有葡萄糖这一添加剂，为了抵制美国产品，法国禁止含有葡萄糖的果汁进口；美国为了阻止墨西哥土豆的输入，制定了土豆的成熟度和大小等技术指标，因为墨西哥土豆的成熟度与大小有直接的关系，小不成熟，大又太容易腐烂，这就给墨西哥种植的土豆销往美国造成了困难等等。
当国际社会认识到技术壁垒给国际贸易造成的危害之后，GATT在1973年至1979年的“东京回合”谈判中，达成了涉及技术条例、标准和质量认证的《贸易技术壁垒协议》，并于1980年1月起生效。在1993年结束的“乌拉圭回合”谈判，又进一步发展和完善了这一协议，重点是将质量认证扩展为合格评定程序。
三、贸易技术壁垒对国际贸易的影响
技术壁垒对国际贸易的影响主要有以下特性：
1.广泛性。从产品角度看，不但包括初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，但主要是影响最终产品，中间产品较少受技术壁垒的影响；对不同行业影响也不同。技术壁垒的作用主要是对人们的健康与安全影响较大的产品，如食品与药品；市场争夺剧烈的一些产品，如电信产品。对不同行业影响方式也不同，如影响食品的主要是技术法规；影响药品的主要是检验和审批程序；影响电信产品的主要是技术标准、检验、审批程序。
2.双重性。实施技术壁垒有其合理和积极的一面，即真正为了实现规定的合法目标，可以采取合适的技术壁垒措施。正常的技术壁垒是指合法合理地采取技术性措施，以达到合理保护人类健康和安全及生态环境的目的。如禁止或限制濒危动植物贸易可以保护生物多样性；禁止危险废物品越境转移可以保护进口国的生态环境；强制规定产品的安全标准可保护消费者的健康甚至生命。尽管贸易技术壁垒协议要求实行国民待遇和非歧视性原则，但对发展中国家来说，也有许多歧视性和蓄意刁难的做法。
3.连锁性。尽管要求采取贸易技术壁垒措施应尽量减少对贸易的影响，但一旦影响贸易，容易产生连锁反应，从一个国家扩展到多个国家，甚至全球。如某项产品在欧盟一个国家遭到禁止进口后，很快就会在欧盟所有国家遭到禁止进口，甚至欧盟周边国家也禁止进口。
4.差异性。一国采取的技术壁垒措施经常变化，且差异较大，使得发展中国家的出口厂家难以适应。另外，为了符合进口国的要求，出口企业可能需要重复认证，结果加大了成本，影响了竞争能力。
5.争议性。由于贸易技术壁垒涉及面广，有些非常复杂，不同国家难以形成科学统一的衡量标准，相互之间较难协调，最易引起争议。解决争议的时间一般较长。目前贸易技术壁垒已成为国际贸易争端的重要内容，一般的商品贸易大战正在逐步被技术壁垒大战所替代。
四、对策
根据一些国家对应贸易技术壁垒的经验，结合我国实际，笔者认为可采取以下对策：
1.宏观对策
积极参与WTO／TBT委员会的工作，阐明我国的立场和观点，积极争取利用相关机制解决问题。
积极参与国际标准的制定。标准是核心技术能力的外在表现。标准之争，就是明天的市场之争。最近，在第3代移动通讯的研制开发中，大唐、华为和中兴通讯等与国外企业联合搞技术研发，取得了重大突破，开发的第3代移动通讯标准，成为国际电联认可的第三代移动通讯三大国际标准之一，为明天市场的开拓和防止他人的侵入打下了坚实的基础。
改善技术创新机制，提高技术创新能力。WTO／TBT涉及的主要是一些技术问题，而西方发达国家正是利用了我们在技术的欠缺。大搞技术壁垒。要摆脱技术上受制于人的局面，必须从根本上改善技术创新机制，提高技术创新能力。并且利用技术创新，积极调整产业结构。
加紧技术法规体系的建设。对影响人体健康、人身财产安全、环境保护的，要加紧制定我国相应的标准。同时，积极采用国际标准。针对国内一些可能受到冲击的产业和产品，从标准化的角度提出符合国际惯例的我国的技术性措施，从容应对国际竞争。
推进认证、实验室认可、互认工作的开展。对ISO9001质量管理体系认证，ISO14001环境管理体系认证，OHSMS18000职业健康安全管理体系认证等，政府在宏观上要积极引导；并且要努力实现国际互认，以减少重复认证。
加强区域经济中的TBT、行业TBT的研究，组织发挥好行业协会的作用，疏通情报沟通渠道，积极研究，一致对外；积极培养WTO／TBT专业人才；充分利用WTO／TBT通报咨询制度，发挥WTO／TBT咨询点的作用，建立高效、畅通的信息发布和咨询、检索体系，是帮助企业跨越贸易技术壁垒的重要外部条件。
2.微观对策
掌握WTO／TBT的基本原理，理解掌握WTO／TBT规则、运作方式。我国出口企业熟悉WTO／TBT条款和规则可以找到保护自己的法律依据。
积极了解国际行业状况，特别是发达国家的行业状况，包括技术现状、技术发展状况等，做到有备无患。
加快技术进步，适当调整产品结构。我国产品在国际市场上遭遇的技术壁垒，多数是以“保护消费者利益”、“保护环境”的名义而实施的。在就其中不合理内容斗争的同时，我们也要充分认识到，重视产品质量、保护消费者利益、保护环境及保护知识产权已成为一种国际趋势，要想保持我国出口贸易稳定、可持续性的发展，就必须顺应这一趋势。苦练内功，坚持“以质取胜”战略，变被动受限为主动适应、调整。
必要时，调整产品出口经营策略。如由出口贸易为主转向贸易与投资并重，力争在海外直接设厂，建立一批跨国公司、企业，把投资的重点定位在经济一体化的区域和产品出口的主要市场。就地生产、就地销售，将技术壁垒的不利影响减小到最低限度。
积极利用国内的WTO／TBT咨询点、行业协会等有效信息来源。搜集有关信息，提前作好准备。
（作者单位：青岛开发区工程质量监督站 青岛宝信管理咨询有限公司）