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摘 要：本文利用非参数DEA-Malmquist指数法，对环鄂尔多斯五省能源行业的全要素生产率进行测算和分析，估算出1995年至2012年陕甘宁晋蒙五省能源行业全要素生产率增长、效率变化和技术进步率。分析表明，环鄂尔多斯五省经济增长主要依赖于能源TFP的增长并且技术进步的增速决定了环鄂尔多斯地区经济增长的速度。
关键词：全要素生产率；效率變化；技术进步
一、引言
鄂尔多斯盆地、横跨陕、甘、宁、蒙、晋五省，其天然气、煤层气、煤炭三种资源探明储量均居全国首位，石油资源居全国第四位，煤炭资源的探明储量占全国的67%以上，是我国重要的能源接替区[1]。自2000年西部大开发政策的实施，陕甘宁晋蒙这五个省市都相继制定了以自然资源开发为主导的经济发展战略。1995年-2012年，陕甘宁晋蒙省区的产业结构也逐渐也了明确的变化趋势，其中能源产业的总产值占其各省的总产值的比重有着明显的上升趋势，内蒙古地区2012年能源行业产值的比率是1995年的2.8倍，陕西地区甚至达到了4.9倍，增长速度显著。所以研究环鄂尔多斯区域的能源行业效率问题就显得尤为的重要。可以为该区的经济发展可以提供理论和现实的双重意义的参考。
本文试图对环鄂尔多斯地区能源行业的全要素生产率进行分析。第一是通过非参数DEA-Malquist指数方法估计算出陕甘宁晋蒙区域能源行业1995-2012年的全要素生产率增长、效率变化和技术进步率，判断该区域经济是投入型增长还是效率型增长，了解各省级全要素生产率的状况与差异。为该区域的经济政策提供参考。
二、环鄂尔多斯能源行业全要素生产率的测度
1.模型的选择与方法介绍
关于TFP变动的研究，目前主要有四种方法：增长核算法，生产函数法，随机前沿分析法，以及数据包络分析法（Malmquist指数法）。与传统的增长会计法相比，利用M almqu ist指数度量全要素生产率增长具有两方面的优势：一是无需要素价格信息和经济均衡假设，从而避免了较强的理论假设约束；二是可以将全要素生产率增长分解为效率变化与技术进步率两部分，从而提供更全面的全要素生产率增长信息。
2.指标的选取与数据来源
本文收集和整理了陕西、甘肃、宁夏、山西和内蒙古五个省区煤炭开采和洗选业、石油加工、炼焦及核燃料加工业以及石油天然气开采业这三大能源行业由1995年到2012年的相关数据。本文的数据均来自《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》和各省历年统计年鉴。采用相应各省相应行业的能源行业的从业人员量来表示劳动投入量；采用永续盘存法计算资本指标；以工业总产值表示产出，并以各行业的工业品出厂价格指数将当年价的工业总产值折算成以1980年价表示的不变价。
3.实证测度与分析
（1）Malmquist生产率指数测算结果
作者利用DEAP Version 2.1为分析工具，采用产出导向的方法，对95-12年环鄂尔多斯五省份的全要素生产率进行分析。
实证结果可以看出，环鄂尔多斯五省能源行业的全要素生产率平均水平达到112%，累计增速191.5%；技术效率虽然同样有所增长的增速不明显，平均增长率为102%，累计增速38.1%，技术进步增速较为显著，平均增长率为111%，累计增速%，185.3%。除个别年份全要素生产率有所下降外，普遍表现出上涨的趋势。并且现阶段趋势较为平稳，增长幅度放缓。其中1999-2000期间的增长率尤为显著，达到了140%，这是由于西北大开发政策的导向，致使这五个省份都集中加大能源的开发，在技术进步和效率方面都取得了了一定的进步，进一步分析可知，这种提高主要来源于技术进步的贡献，其技术效率均值水平仅在1.02%，对TFP的增长无明显贡献，而技术进步变化的增长率水平为11%。这确实可以表明该区域技术进步与技术效率贡献并存，技术进步确实可以取得一定的成效。
（2）环鄂尔多斯地区技术效率变化的分解分析
1995年以来环鄂尔多斯地区的纯技术效率年均增长率为1.42%，规模效率的年均增长率为0.9%，1998-2002年间，技术效率呈明显上升的态势，而2002-2007年间则出现持续下降，在2007年之后震荡下行并与2011年开始出现反转，这一现象表明在1998-2002年之间，环鄂尔多斯地区对新技术的学习和应用效率较高，在2002年之后随着入世和西部大开发战略的实施，先进技术的流入速率明显加快，使得对新技术的吸收出现一定程度的困难，技术效率持续下降，虽然在2007年之后该情况有所好转，但依然呈现技术效率退步的趋势。纯技术效率变化较为平稳，整体保持小幅度的上行趋势，技术效率的变化趋势同步于规模效率变化趋势，但由于受到纯技术效率与规模效率的双重作用，其变动幅度相较于规模效率有一定程度的放大。
三、结论与政策建议
1.总体来看，近20年来，环鄂尔多斯地区经济增长主要依赖于能源TFP的增长，而能源TFP增长率的高低又取决于技术进步增速与技术效率增速的快慢，从之前的分析中可知，环鄂尔多斯地区能源TFP增长的动力主要来源于技术进步，由此可见，技术进步的增速决定了环鄂尔多斯地区经济增长的速度。
2.技术效率作为衡量经济发展合理性的重要指标，主要包括了纯技术效率和规模效率两个方面，如果偏重于技术进步的发展而忽略了纯技术效率的提高，对于先进技术的应用将大打折扣；如果只依靠技术进步，而忽视生产效率的提高，则无法实现社会资源的最优配置，势必会造成产能过剩和资源浪费。
3.环鄂尔多斯地区技术进步的增速相对稳定，但技术效率增速则容易出现较大幅度的波动。该地区经济增长主要依赖于丰富的矿物质资源，缺乏稳定的商贸环境与相对成熟的资本市场，区域经济增速与全球宏观经济景气度有较高联系，同时对国家基建投资、环境保护等方面政策有较高敏感性，较容易受到经济波动的影响与自然灾害的冲击。
（作者单位：西安财经学院）
参考文献：
[1] 胡健，焦兵.自然资源开发与区域经济增长的收敛效应——对环鄂尔多斯区域增长模式的考察.资源科学.2013（5）
[2] 王小鲁.中国经济增长的可持续性与制度变革.经济研究，2000（7）
[3] 郭庆旺，贾俊雪.中国全要素生产率的估算：1979-2004.经济研究.2005（6）
关键词：全要素生产率；效率變化；技术进步
一、引言
鄂尔多斯盆地、横跨陕、甘、宁、蒙、晋五省，其天然气、煤层气、煤炭三种资源探明储量均居全国首位，石油资源居全国第四位，煤炭资源的探明储量占全国的67%以上，是我国重要的能源接替区[1]。自2000年西部大开发政策的实施，陕甘宁晋蒙这五个省市都相继制定了以自然资源开发为主导的经济发展战略。1995年-2012年，陕甘宁晋蒙省区的产业结构也逐渐也了明确的变化趋势，其中能源产业的总产值占其各省的总产值的比重有着明显的上升趋势，内蒙古地区2012年能源行业产值的比率是1995年的2.8倍，陕西地区甚至达到了4.9倍，增长速度显著。所以研究环鄂尔多斯区域的能源行业效率问题就显得尤为的重要。可以为该区的经济发展可以提供理论和现实的双重意义的参考。
本文试图对环鄂尔多斯地区能源行业的全要素生产率进行分析。第一是通过非参数DEA-Malquist指数方法估计算出陕甘宁晋蒙区域能源行业1995-2012年的全要素生产率增长、效率变化和技术进步率，判断该区域经济是投入型增长还是效率型增长，了解各省级全要素生产率的状况与差异。为该区域的经济政策提供参考。
二、环鄂尔多斯能源行业全要素生产率的测度
1.模型的选择与方法介绍
关于TFP变动的研究，目前主要有四种方法：增长核算法，生产函数法，随机前沿分析法，以及数据包络分析法（Malmquist指数法）。与传统的增长会计法相比，利用M almqu ist指数度量全要素生产率增长具有两方面的优势：一是无需要素价格信息和经济均衡假设，从而避免了较强的理论假设约束；二是可以将全要素生产率增长分解为效率变化与技术进步率两部分，从而提供更全面的全要素生产率增长信息。
2.指标的选取与数据来源
本文收集和整理了陕西、甘肃、宁夏、山西和内蒙古五个省区煤炭开采和洗选业、石油加工、炼焦及核燃料加工业以及石油天然气开采业这三大能源行业由1995年到2012年的相关数据。本文的数据均来自《中国统计年鉴》、《中国工业统计年鉴》和各省历年统计年鉴。采用相应各省相应行业的能源行业的从业人员量来表示劳动投入量；采用永续盘存法计算资本指标；以工业总产值表示产出，并以各行业的工业品出厂价格指数将当年价的工业总产值折算成以1980年价表示的不变价。
3.实证测度与分析
（1）Malmquist生产率指数测算结果
作者利用DEAP Version 2.1为分析工具，采用产出导向的方法，对95-12年环鄂尔多斯五省份的全要素生产率进行分析。
实证结果可以看出，环鄂尔多斯五省能源行业的全要素生产率平均水平达到112%，累计增速191.5%；技术效率虽然同样有所增长的增速不明显，平均增长率为102%，累计增速38.1%，技术进步增速较为显著，平均增长率为111%，累计增速%，185.3%。除个别年份全要素生产率有所下降外，普遍表现出上涨的趋势。并且现阶段趋势较为平稳，增长幅度放缓。其中1999-2000期间的增长率尤为显著，达到了140%，这是由于西北大开发政策的导向，致使这五个省份都集中加大能源的开发，在技术进步和效率方面都取得了了一定的进步，进一步分析可知，这种提高主要来源于技术进步的贡献，其技术效率均值水平仅在1.02%，对TFP的增长无明显贡献，而技术进步变化的增长率水平为11%。这确实可以表明该区域技术进步与技术效率贡献并存，技术进步确实可以取得一定的成效。
（2）环鄂尔多斯地区技术效率变化的分解分析
1995年以来环鄂尔多斯地区的纯技术效率年均增长率为1.42%，规模效率的年均增长率为0.9%，1998-2002年间，技术效率呈明显上升的态势，而2002-2007年间则出现持续下降，在2007年之后震荡下行并与2011年开始出现反转，这一现象表明在1998-2002年之间，环鄂尔多斯地区对新技术的学习和应用效率较高，在2002年之后随着入世和西部大开发战略的实施，先进技术的流入速率明显加快，使得对新技术的吸收出现一定程度的困难，技术效率持续下降，虽然在2007年之后该情况有所好转，但依然呈现技术效率退步的趋势。纯技术效率变化较为平稳，整体保持小幅度的上行趋势，技术效率的变化趋势同步于规模效率变化趋势，但由于受到纯技术效率与规模效率的双重作用，其变动幅度相较于规模效率有一定程度的放大。
三、结论与政策建议
1.总体来看，近20年来，环鄂尔多斯地区经济增长主要依赖于能源TFP的增长，而能源TFP增长率的高低又取决于技术进步增速与技术效率增速的快慢，从之前的分析中可知，环鄂尔多斯地区能源TFP增长的动力主要来源于技术进步，由此可见，技术进步的增速决定了环鄂尔多斯地区经济增长的速度。
2.技术效率作为衡量经济发展合理性的重要指标，主要包括了纯技术效率和规模效率两个方面，如果偏重于技术进步的发展而忽略了纯技术效率的提高，对于先进技术的应用将大打折扣；如果只依靠技术进步，而忽视生产效率的提高，则无法实现社会资源的最优配置，势必会造成产能过剩和资源浪费。
3.环鄂尔多斯地区技术进步的增速相对稳定，但技术效率增速则容易出现较大幅度的波动。该地区经济增长主要依赖于丰富的矿物质资源，缺乏稳定的商贸环境与相对成熟的资本市场，区域经济增速与全球宏观经济景气度有较高联系，同时对国家基建投资、环境保护等方面政策有较高敏感性，较容易受到经济波动的影响与自然灾害的冲击。
（作者单位：西安财经学院）
参考文献：
[1] 胡健，焦兵.自然资源开发与区域经济增长的收敛效应——对环鄂尔多斯区域增长模式的考察.资源科学.2013（5）
[2] 王小鲁.中国经济增长的可持续性与制度变革.经济研究，2000（7）
[3] 郭庆旺，贾俊雪.中国全要素生产率的估算：1979-2004.经济研究.2005（6）