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摘 要：本文重点设计了中国服务外包交易指数（China Outsoucing Transaction Index，简称OTI指数）的基本架构，包括指标组成、数据处理、权数分配及数学模型等，利用我国政府公布的服务外包官方数据，根据指数计算结果，对2016年我国服务外包交易情况进行了深度分析。
关键词：中国服务外包交易指数；服务外包交易指数计算与分析
随着信息化和大数据技术的迅速发展和推广应用，世界经济正在向服务经济和数字经济时代迈进。服务外包在全球和中国经济转型、产业升级中的乘数效应日益凸显，正在成为拉动外贸行业供给侧结构性改革的加速器和推动力。《国务院关于促进服务外包产业加快发展的意见》（国发[2014]67号）强调：“坚持改革创新，面向全球市场，加快发展高新技术、高附加值服务外包产业，促进大众创业、万众创新，推动从主要依靠低成本竞争向更多以智力投入取胜转变，对于推进经济结构调整，形成产业升级新支撑、外贸增长新亮点、现代服务业发展新引擎和扩大就业新渠道，具有重要意义。”业内专家普遍认为，发展服务外包有利于提高企业劳动生产率的倍增效应、人力资本流动效应和示范学习效应的观点，正在引起国内外各界人士高度关注。
由于服务外包与其他产业关联度较高（如表1-1所示）。目前正在逐步向“边界模糊化、服务智能化和交易互联化”的趋势进一步发展。
为使我国服务外包产业又快又好地健康发展，按国际上一些发达国家的经验，应定期对一些关注产业的发展现状或交易情况有个较全面的了解、评估、分析，以供政府决策参考。为使评估方法更为科学、合理、简洁和可操作性，我们尝试应用统计中有关指数的理论与方法，根据国家公开发布的数据，对中国服务外包的整体竞争力、交易能力、发展状况进行客观、科学、全面地评估分析。
一、指数的概念
指数概念产生于18世纪，最早应用于价格指数，是用来反映商品价格涨落情况。自20世纪初至今，统计指数的范围不仅反映商品价格，而且已被广泛应用于城市、产业、气象、贸易、环境、创新、文化等诸多方面。统计指数实质上是根据所包含的一些指标实际变化情况，通过数据的规范化处理、模型计算和因素分析等方法使得最终结果能用数字来描述，这样更有利于对产业客观现状的了解以及提高发展预测的准确度。
业界对指数有广义和狭义两种理解：广义的理解是研究社会经济现象在不同时期、不同地区，报告期与基期对比，数量差异和变动情况的相对指标组成的体系，称为指数，如动态相对指标、比较相对指标、计划完成程度相对指标等均称指数；狭义的理解是反映复杂的社会经济现象在不同度量单位（即不能直接加总的指标）总体数量变动程度的各个指标组成的体系最后能以具体数字来描述，称为指数，如物价指数、工业指数、股票指数、贸易指数、竞争力指数、和谐指数、外资吸引力指数等。服务外包交易指数就属于此类。因此，构成指数的关键词是：数据、指标、模型、计算、分析。
二、指标设计原则
对服务外包行业发展情况进行评估分析，如何选择真实反映行业发展情况的若干指标体系结构组成的指数非常重要，它直接关系到研究结论的科学性、客观性、准確性与可靠性，关系到能否为决策部门提供一个量化的、具有可操作性的依据。考虑到我国的目前各个城市的发展情况，在研究、选取指标体系时，结合国际惯例，一般选取的原则如下：
（一）全面性
指数是由多因素构成的多层次的指标体系，同时又受到体系内外众多因素的影响和制约。因此指标体系应具有覆盖范围广、信息量大的特点。在全面遴选指标时使得相对指标与平均指标相结合中，尽量以平均指标为主；定性指标与定量指标相结合中，以定量指标为主（在本文的交易指数演算和分析中基本采用定量指标）。这样做的目的是尽量从各个侧面、各个层次去客观揭示、描述和反映指标体系的整体状况变化程度以及衡量指标水平的高低程度，避免因遗漏某些重要的信息，而导致评估结果的片面性。
（二）简洁性
选择指数的指标体系中需要遵循全面性的原则，并不是意味选择指标必须面面俱到，有可能造成重复或繁琐。相反，指标的遴选和设置需要考虑典型性和代表性，尽量使含义相同或相关性较大的指标有代表性地选入，把全面性和简洁性结合过程中，尽可能以简洁性为主，避免重复、繁琐而造成评估时的复杂性以及增加指标数据的收集成本。
（三）科学性
指数的指标体系中的每一个指标都应具有确定的内涵。指标体系的建立应根据该行业指标本身及经济社会发展的内在联系，尽可能考虑其科学性，要选择含义准确、便于理解、可供发布、易于合成计算及分析的具体、可靠和实用的指标，尽可能反映指数中各个指标的本质和规律性。
（四）系统性
指标体系并不是一个静止和绝对的概念，而是一个相对的、不断动态发展变化的。因此，在选择和确定具体指标来构建指标体系时，要综合考虑指标的整体性、动态性和系统性，既要选择反映和衡量行业内部发展状况的指标，又要包含反映行业外部的环境指标（如政策因素等）；既要有反映和描述服务外包指标体系状况的静态指标，又要有随着时间的推移、区域的变化和实际差异状况的动态指标。
（五）可比性
为便于国内各个地区的可比性，又能经过适当的调整而方便国际比较和动态分析。因此在选择指标时，要考虑指标的历史延续性，也要考虑这些指标便于分析预测与可比性。所以选用指标的范围既要考虑口径尽可能与国际上的相对统一和期望值指标，同时也需选用一些总量指标，以确保因素变量不会因为经济规模、企业大小或区域差异等因素的影响而使分析结果产生偏差。
（六）可操作性
指标的选取还应该考虑其实用性和可行性，即指标数据的选择、获得、计算或换算，要立足于现有统计公报、统计年鉴或政府公开文献资料，至少容易获得、计算或换算，有利于数据的真实性和降低统计成本。尽可能采取国际认可或国内通行的统计口径，指标的含义应该十分明确，便于有效地进行定量的分析和评估。 三、中国服务外包交易指数
中国服务外包交易指数（China Outsoucing Transaction Index，简称OTI指数），由竞争力指数、交易指数二大部分组成。
（一）竞争力指数
1.TC竞争优势指数
TC指数（Trade Competition Index）即竞争优势指数，也叫贸易竞争力指数，是指一国进出口贸易的差额占其进出口贸易总额的比重。
TC指数 =（出口-进口）/ （出口+进口）。
TC指数大于零、且越接近于1竞争力越大，等于1时表示该产业只有出口不进口；TC指数小于零、且越接近于-1竞争力越弱，等于-1时表示该产业只进口不出口。指数为零，表明此类商品进口与出口量相当，整体上贸易竞争力优势与国际平均水平相当。
服务外包由于目前的进口额没有具体统计数据，而离岸服务外包作为服务贸易行业中的重要领域，可以先观察服务贸易全行业2010年至2016年的TC指数轨迹情况。
从上述表（2-1）、图（2-1）的TC指数数据和轨迹图可见，我国的服务贸易竞争优势不容乐观。尽管进出口数量的规模在逐年增加，但竞争力优势却在逐年微弱下降。一般国际上对TC取值为（-1，-0.6）时认为该国处于极大的竞争劣势、（-0.6， -0.3）时为较大竞争劣势，TC取值为（-0.3，0）时有微弱竞争劣势、TC取值为（0，0.3）时有微弱竞争优势，TC取值为（0.3，0.6）时有较强竞争优势，TC取值为（0.6，1）时有极强竞争优势。我国2016年的TC指数是-0.3；美国近年来TC指数一直保持在0.12以上，显然我国是处于微弱竞争态势。
因此，作为服务贸易的重要领域——离岸服务外包，也正受其行业发展大环境的影响，近年来的增幅显然出现趋缓的态势。见图（2-2）
2.RCA比较优势指数
RCA指数（Revealed Comparative Advantage Index），称为显示性比较优势指数。是美国经济学家贝拉˙巴拉萨 （Balassa Bela）于1965年测算部分国际贸易比较优势时采用的一种方法，可以反映一个国家（地区）某一产业的贸易比较优势。
它通过该产业在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产业占世界贸易总额的份额之比来表示，剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，可以较好地反映一个国家某一产业的出口与世界平均出口水平比较来看的相对优势。
其中，Xij表示国家j出口产品i的出口值，Yj表示国家j总出口值；XiW表示世界出口产品i的出口值，YW表示世界总出口值
根据国际上一般观点，一个国家的RCA指数大于2.5，则表明某国该产业具有极强的国际竞争力；RCA介于2.5～1.25之间，表明该国某产业具有很强的国际竞争力；RCA介于1.25～0.8之间，则认为该国该产业具有较强的国际竞争力；RCA小于0.8，则表明该国该产业的国际竞争力较弱。
根据商务部提供的数据：2016年服务外包离岸执行额704.1亿美元，2016年我国服务贸易出口总额2824.26亿美元；全球离岸服务外包数据根据国际数据公司（IDC）提供的数额约2100亿美元左右，由世界贸易组织提供的数据预测全球2016年服务贸易出口总额约47700億美元。
于是可计算出2016年我国的比较优势指数
上述计算结果说明我国的离岸服务外包具有极强的国际竞争力。因此，国家近年来先后出台众多鼓励发展离岸服务外包的政策，进一步推进我国在离岸服务外包国际市场上的占有率和话语权，对产业发展的支撑力度是相当大的。
从以上分析可见，尽管我国服务贸易的竞争优势不显著，但服务贸易领域中离岸外包的竞争优势却十分明显。
（二）交易指数
我们定义OTI（Outsoucing Transaction Index）指数为服务外包交易指数。在服务外包行业发展和交易情况进行评估分析时，对如何选择能真实反映行业发展情况的若干指标运算与分析体系非常重要，它直接关系到研究结论的科学性、客观性、准确性与可靠性，关系到能否为决策部门提供一个具有量化的、可操作性的参考依据。
1.指标的结构。为便于分析，我们将指标分为三个等级：一级指标、二级指标、三级指标。
一级指标：包括规模与质量、国际竞争力、综合效益等3个维度表征服务外包交易的核心内容。
二级指标：包括合同金额、执行金额、合同强度、企业规模等9个。基于指标属性，是对上述一级指标的具体展开。
三级指标：作为二级指标的具体展开，是根据全面性、真实性和数据可获得的实际情况而设计。包括离岸和在岸金额、增长率、平均合同金额、ITO/BPO/KPO的占比、国际资质认证、分别在服务贸易和全球同业中占比、人均完成金额、大学生占比、从业人员数量等30个。
以上指标仅与交易相关的，不包括基础设施、商务环境、综合成本等指标。
2.数据来源。全部采用定量指标，除个别全球的数据采用IDC和联合国贸发组织的公开发表外，国内的90%都选自国家商务部和政府各有关部门公开发布的。
3.权数确定。对各指标权数的赋值，采用德尔菲法（Delphi法）和层次分析法（AHD算法）相结合：先确定一级指标的权数，完后再各自分派给包含的二级指标、最后延伸到三级指标。
4.数据处理。对于已选定的指标构成的交易指数体系，由于各个指标的计量单位不同，例如合同金额、企业规模、国际资质认证数、从业人员等，不能直接进行相互之间的计算。所以在数据采集后，对原始数据进行“无量纲化”处理。用以主要解决不同单位的指标不能直接运算而导致反映不同指标作用下的综合结果。所以要先考虑改变数据计量单位，使所有指标对测评方案的作用力同趋化，然后再加总才能得出正确结果。如“合同金额”，希望这些数值越大越好，一般称正向指标；如涉及成本等，则希望越小越好，一般称逆向指标。因此，为体现产业导向作用，可在一定年度（比如近5年）的数据中选取“数据指标j” （j = 1、2、……30）的最满意数值，记为Xj max（正向指标），或Xj min（逆向指标），作为基期数据，进行无量纲化的处理。经处理后的数据常称X/j为指标Xj的功效值。 四、关于我国2016年服务外包交易指数计算
（一）计算过程
根据式（2-2）、（2-3）、（2-4）以及各指标赋以的权重，计算如下表所示：
（二）计算结果
根据以上计算结果，2016年我国的服务外包交易指数是900.09。
同样方法，可以计算2010年至2016年我国的服务外包交易指数归纳如下表所示：
从图（4-2）可见2016年服务外包交易情况，尽管增长幅度有所趋缓（2016年交易指数同比增长1.18%）。但在全球服务贸易低迷的情况下，我国服务外包仍然呈现缓慢增长趋势，可见离岸服务外包正在成为我国促进服务出口的重要领域，对优化外贸结构改革、推动产业向价值链高端延伸发挥了重要作用。
五、交易指数深度分析
（一）规模和质量（满分评价值600）
一级指标“规模和质量”包括：合同金额及增长率（在岸和离岸，满分100）、执行金额及增长率（在岸和离岸，满分250）、企业规模（企业平均人数、企业平均完成金额，满分100）、合同强度（平均每份合同金额、人均完成合同金额，满分150）等四个二级指标。根据以上运算，其交易指数中的分值如下：
从图（5-1）可见，2016年的执行金额评价值，与往年相比有一定的增长，但合同强度的评价值，即大数额合同，有所下降，企业规模2016年比2015年，评价值增长趋缓；合同总金额评价值还是在逐年递增。
（二）国际竞争力（满分评价值250）
一级指标“国际竞争力”，包括：产业创新（含ITO、BPO、KPO占比及其增长率，满分150）、国际竞争力（含国际认证资质数、占服务贸易出口比例、占全球服务外包比例，及其各自增长率，满分100），根据以上运算，其交易指标分值如下：
从图（5-2）可见，2016年的产业创新评价值比2015年有所下降，但略高于2014年；国际资质从2012年至2016年的评价值逐年微弱上升；占服务贸易出口比例评价值增长较快；占全球比例的评价值在稳步上升。
（三）综合效益（满分评价值150）
一级指标“综合效益”，包括：企业效益（含人均完成执行金额，满分50）、发展潜力（大学生占比，满分40）、就业贡献度（新增从业人员数，满分60）。根据以上运算，其交易指标分值如下：
从图（5-3）可见，2016年人均执行额的评价值在增长，说明效率在提升；就业贡献度的评价值较2015年有所下降，说明增长幅度在下降；发展潜力的评价值较2015年上升较快，说明产业发展的基础比较夯实，尤其是员工中的大学生比例较高，产业发展前途有望。
六、发展途径思考
近年来，大数据、云计算、互联网、智能化快速崛起与超常规的发展，几乎颠覆了传统服务外包的初始信息网络技术；而全球（国内外）近年掀起且越演越烈的生产性服务业、科技性服务业、生活性服务业又几乎覆盖了传统服务外包的全部业务。因此服务外包即充满机遇，也面临挑战，只有创新才能发展，尤其是模式创新。
（一）融合模式的创新——整合产品供应链
根据服务外包产业可以整合产品的供应链，实行纵向产业链与横向价值链的整合，包括研发、设计、生产、销售、服务等，利用互联网横向整合，从而提出整体解决方案，“能整合资源者得天下”“无外包不发展”。整合中要发扬五湖四海、海纳百川的观念。企业的资源整合能力就是对自身的一个最大挑战，智能化、数字化、互联化导致了服务外包企业必须从自身的内部资源到整合外部资源，只有融合于其他产业才是最佳的发展途径。
（二）盈利模式的创新——寻找长期合作战略伙伴
目前的大部分服务外包项目承接方与发包方已由“合同关系”正在转变为“伙伴关系”，即寻找能长期合作的战略伙伴关系，完成合作共赢、平等互信、同舟共济的共同目标。在合作中，要树立换位意识，要树立危機意识，善于发现自己在市场价格、渠道、产品同质化的竞争中的弱势，这样才能不断提高企业技术创新能力，去寻求新的盈利点，要研究产业生态，如何从市场驱动向驱动市场转变，要树立“重创、众包、众扶、众筹空间”的意识。
（三）交易模式的创新——“线上+线下+服务”的模式（简称“0202S”模式）
1.线上服务创新。在岸与离岸项目通过互联网的方式建立网上交易平台，国内接包方基于自身的产品、服务技术，可以通过平台与发包方进行在线沟通、交流，最终达成项目在线交易。平台在提供服务项目资源的同时，再提供企业交易双方（接发包）的信用认证情况，以满足合作双方多样化的信息需求，最后促成提高项目对接成功率。
2.线下服务创新。主要为服务供应方（接包方）提供相关行业数据、评测灾备、认证等增值服务，同时为先进技术进入中国提供渠道和载体，以及提供人力资源服务和投融资服务，最后促成提高项目交易成功率。
（四）企业信用评价体系的创新
为有利于评价、宣传，示范一些信用良好的中国服务外包企业，更快更好地发展我国服务外包产业。目前上海服务外包交易促进中心会同境内外专业机构编制了《服务外包企业信用标准》（2014年版），在制定的信用标准中包括企业基本信息、企业基本素质、业务能力、财务信用、社会信用、客户信用6大指标和75个观察点。按照“自愿申请—提交材料—信息初审—初步评定—公示—评审—备案—发证推介—年度复查—备案公示”的工作流程。在离岸外包交易活动中已产生一定的促进作用，加速了项目的对接与交易，加强了国际合作，对进一步提高我国服务外包产业的国际竞争力具有相当的影响。
作者简介：金世和，张素龙，王梦梦，上海服务外包交易促进中心。
关键词：中国服务外包交易指数；服务外包交易指数计算与分析
随着信息化和大数据技术的迅速发展和推广应用，世界经济正在向服务经济和数字经济时代迈进。服务外包在全球和中国经济转型、产业升级中的乘数效应日益凸显，正在成为拉动外贸行业供给侧结构性改革的加速器和推动力。《国务院关于促进服务外包产业加快发展的意见》（国发[2014]67号）强调：“坚持改革创新，面向全球市场，加快发展高新技术、高附加值服务外包产业，促进大众创业、万众创新，推动从主要依靠低成本竞争向更多以智力投入取胜转变，对于推进经济结构调整，形成产业升级新支撑、外贸增长新亮点、现代服务业发展新引擎和扩大就业新渠道，具有重要意义。”业内专家普遍认为，发展服务外包有利于提高企业劳动生产率的倍增效应、人力资本流动效应和示范学习效应的观点，正在引起国内外各界人士高度关注。
由于服务外包与其他产业关联度较高（如表1-1所示）。目前正在逐步向“边界模糊化、服务智能化和交易互联化”的趋势进一步发展。
为使我国服务外包产业又快又好地健康发展，按国际上一些发达国家的经验，应定期对一些关注产业的发展现状或交易情况有个较全面的了解、评估、分析，以供政府决策参考。为使评估方法更为科学、合理、简洁和可操作性，我们尝试应用统计中有关指数的理论与方法，根据国家公开发布的数据，对中国服务外包的整体竞争力、交易能力、发展状况进行客观、科学、全面地评估分析。
一、指数的概念
指数概念产生于18世纪，最早应用于价格指数，是用来反映商品价格涨落情况。自20世纪初至今，统计指数的范围不仅反映商品价格，而且已被广泛应用于城市、产业、气象、贸易、环境、创新、文化等诸多方面。统计指数实质上是根据所包含的一些指标实际变化情况，通过数据的规范化处理、模型计算和因素分析等方法使得最终结果能用数字来描述，这样更有利于对产业客观现状的了解以及提高发展预测的准确度。
业界对指数有广义和狭义两种理解：广义的理解是研究社会经济现象在不同时期、不同地区，报告期与基期对比，数量差异和变动情况的相对指标组成的体系，称为指数，如动态相对指标、比较相对指标、计划完成程度相对指标等均称指数；狭义的理解是反映复杂的社会经济现象在不同度量单位（即不能直接加总的指标）总体数量变动程度的各个指标组成的体系最后能以具体数字来描述，称为指数，如物价指数、工业指数、股票指数、贸易指数、竞争力指数、和谐指数、外资吸引力指数等。服务外包交易指数就属于此类。因此，构成指数的关键词是：数据、指标、模型、计算、分析。
二、指标设计原则
对服务外包行业发展情况进行评估分析，如何选择真实反映行业发展情况的若干指标体系结构组成的指数非常重要，它直接关系到研究结论的科学性、客观性、准確性与可靠性，关系到能否为决策部门提供一个量化的、具有可操作性的依据。考虑到我国的目前各个城市的发展情况，在研究、选取指标体系时，结合国际惯例，一般选取的原则如下：
（一）全面性
指数是由多因素构成的多层次的指标体系，同时又受到体系内外众多因素的影响和制约。因此指标体系应具有覆盖范围广、信息量大的特点。在全面遴选指标时使得相对指标与平均指标相结合中，尽量以平均指标为主；定性指标与定量指标相结合中，以定量指标为主（在本文的交易指数演算和分析中基本采用定量指标）。这样做的目的是尽量从各个侧面、各个层次去客观揭示、描述和反映指标体系的整体状况变化程度以及衡量指标水平的高低程度，避免因遗漏某些重要的信息，而导致评估结果的片面性。
（二）简洁性
选择指数的指标体系中需要遵循全面性的原则，并不是意味选择指标必须面面俱到，有可能造成重复或繁琐。相反，指标的遴选和设置需要考虑典型性和代表性，尽量使含义相同或相关性较大的指标有代表性地选入，把全面性和简洁性结合过程中，尽可能以简洁性为主，避免重复、繁琐而造成评估时的复杂性以及增加指标数据的收集成本。
（三）科学性
指数的指标体系中的每一个指标都应具有确定的内涵。指标体系的建立应根据该行业指标本身及经济社会发展的内在联系，尽可能考虑其科学性，要选择含义准确、便于理解、可供发布、易于合成计算及分析的具体、可靠和实用的指标，尽可能反映指数中各个指标的本质和规律性。
（四）系统性
指标体系并不是一个静止和绝对的概念，而是一个相对的、不断动态发展变化的。因此，在选择和确定具体指标来构建指标体系时，要综合考虑指标的整体性、动态性和系统性，既要选择反映和衡量行业内部发展状况的指标，又要包含反映行业外部的环境指标（如政策因素等）；既要有反映和描述服务外包指标体系状况的静态指标，又要有随着时间的推移、区域的变化和实际差异状况的动态指标。
（五）可比性
为便于国内各个地区的可比性，又能经过适当的调整而方便国际比较和动态分析。因此在选择指标时，要考虑指标的历史延续性，也要考虑这些指标便于分析预测与可比性。所以选用指标的范围既要考虑口径尽可能与国际上的相对统一和期望值指标，同时也需选用一些总量指标，以确保因素变量不会因为经济规模、企业大小或区域差异等因素的影响而使分析结果产生偏差。
（六）可操作性
指标的选取还应该考虑其实用性和可行性，即指标数据的选择、获得、计算或换算，要立足于现有统计公报、统计年鉴或政府公开文献资料，至少容易获得、计算或换算，有利于数据的真实性和降低统计成本。尽可能采取国际认可或国内通行的统计口径，指标的含义应该十分明确，便于有效地进行定量的分析和评估。 三、中国服务外包交易指数
中国服务外包交易指数（China Outsoucing Transaction Index，简称OTI指数），由竞争力指数、交易指数二大部分组成。
（一）竞争力指数
1.TC竞争优势指数
TC指数（Trade Competition Index）即竞争优势指数，也叫贸易竞争力指数，是指一国进出口贸易的差额占其进出口贸易总额的比重。
TC指数 =（出口-进口）/ （出口+进口）。
TC指数大于零、且越接近于1竞争力越大，等于1时表示该产业只有出口不进口；TC指数小于零、且越接近于-1竞争力越弱，等于-1时表示该产业只进口不出口。指数为零，表明此类商品进口与出口量相当，整体上贸易竞争力优势与国际平均水平相当。
服务外包由于目前的进口额没有具体统计数据，而离岸服务外包作为服务贸易行业中的重要领域，可以先观察服务贸易全行业2010年至2016年的TC指数轨迹情况。
从上述表（2-1）、图（2-1）的TC指数数据和轨迹图可见，我国的服务贸易竞争优势不容乐观。尽管进出口数量的规模在逐年增加，但竞争力优势却在逐年微弱下降。一般国际上对TC取值为（-1，-0.6）时认为该国处于极大的竞争劣势、（-0.6， -0.3）时为较大竞争劣势，TC取值为（-0.3，0）时有微弱竞争劣势、TC取值为（0，0.3）时有微弱竞争优势，TC取值为（0.3，0.6）时有较强竞争优势，TC取值为（0.6，1）时有极强竞争优势。我国2016年的TC指数是-0.3；美国近年来TC指数一直保持在0.12以上，显然我国是处于微弱竞争态势。
因此，作为服务贸易的重要领域——离岸服务外包，也正受其行业发展大环境的影响，近年来的增幅显然出现趋缓的态势。见图（2-2）
2.RCA比较优势指数
RCA指数（Revealed Comparative Advantage Index），称为显示性比较优势指数。是美国经济学家贝拉˙巴拉萨 （Balassa Bela）于1965年测算部分国际贸易比较优势时采用的一种方法，可以反映一个国家（地区）某一产业的贸易比较优势。
它通过该产业在该国出口中所占的份额与世界贸易中该产业占世界贸易总额的份额之比来表示，剔除了国家总量波动和世界总量波动的影响，可以较好地反映一个国家某一产业的出口与世界平均出口水平比较来看的相对优势。
其中，Xij表示国家j出口产品i的出口值，Yj表示国家j总出口值；XiW表示世界出口产品i的出口值，YW表示世界总出口值
根据国际上一般观点，一个国家的RCA指数大于2.5，则表明某国该产业具有极强的国际竞争力；RCA介于2.5～1.25之间，表明该国某产业具有很强的国际竞争力；RCA介于1.25～0.8之间，则认为该国该产业具有较强的国际竞争力；RCA小于0.8，则表明该国该产业的国际竞争力较弱。
根据商务部提供的数据：2016年服务外包离岸执行额704.1亿美元，2016年我国服务贸易出口总额2824.26亿美元；全球离岸服务外包数据根据国际数据公司（IDC）提供的数额约2100亿美元左右，由世界贸易组织提供的数据预测全球2016年服务贸易出口总额约47700億美元。
于是可计算出2016年我国的比较优势指数
上述计算结果说明我国的离岸服务外包具有极强的国际竞争力。因此，国家近年来先后出台众多鼓励发展离岸服务外包的政策，进一步推进我国在离岸服务外包国际市场上的占有率和话语权，对产业发展的支撑力度是相当大的。
从以上分析可见，尽管我国服务贸易的竞争优势不显著，但服务贸易领域中离岸外包的竞争优势却十分明显。
（二）交易指数
我们定义OTI（Outsoucing Transaction Index）指数为服务外包交易指数。在服务外包行业发展和交易情况进行评估分析时，对如何选择能真实反映行业发展情况的若干指标运算与分析体系非常重要，它直接关系到研究结论的科学性、客观性、准确性与可靠性，关系到能否为决策部门提供一个具有量化的、可操作性的参考依据。
1.指标的结构。为便于分析，我们将指标分为三个等级：一级指标、二级指标、三级指标。
一级指标：包括规模与质量、国际竞争力、综合效益等3个维度表征服务外包交易的核心内容。
二级指标：包括合同金额、执行金额、合同强度、企业规模等9个。基于指标属性，是对上述一级指标的具体展开。
三级指标：作为二级指标的具体展开，是根据全面性、真实性和数据可获得的实际情况而设计。包括离岸和在岸金额、增长率、平均合同金额、ITO/BPO/KPO的占比、国际资质认证、分别在服务贸易和全球同业中占比、人均完成金额、大学生占比、从业人员数量等30个。
以上指标仅与交易相关的，不包括基础设施、商务环境、综合成本等指标。
2.数据来源。全部采用定量指标，除个别全球的数据采用IDC和联合国贸发组织的公开发表外，国内的90%都选自国家商务部和政府各有关部门公开发布的。
3.权数确定。对各指标权数的赋值，采用德尔菲法（Delphi法）和层次分析法（AHD算法）相结合：先确定一级指标的权数，完后再各自分派给包含的二级指标、最后延伸到三级指标。
4.数据处理。对于已选定的指标构成的交易指数体系，由于各个指标的计量单位不同，例如合同金额、企业规模、国际资质认证数、从业人员等，不能直接进行相互之间的计算。所以在数据采集后，对原始数据进行“无量纲化”处理。用以主要解决不同单位的指标不能直接运算而导致反映不同指标作用下的综合结果。所以要先考虑改变数据计量单位，使所有指标对测评方案的作用力同趋化，然后再加总才能得出正确结果。如“合同金额”，希望这些数值越大越好，一般称正向指标；如涉及成本等，则希望越小越好，一般称逆向指标。因此，为体现产业导向作用，可在一定年度（比如近5年）的数据中选取“数据指标j” （j = 1、2、……30）的最满意数值，记为Xj max（正向指标），或Xj min（逆向指标），作为基期数据，进行无量纲化的处理。经处理后的数据常称X/j为指标Xj的功效值。 四、关于我国2016年服务外包交易指数计算
（一）计算过程
根据式（2-2）、（2-3）、（2-4）以及各指标赋以的权重，计算如下表所示：
（二）计算结果
根据以上计算结果，2016年我国的服务外包交易指数是900.09。
同样方法，可以计算2010年至2016年我国的服务外包交易指数归纳如下表所示：
从图（4-2）可见2016年服务外包交易情况，尽管增长幅度有所趋缓（2016年交易指数同比增长1.18%）。但在全球服务贸易低迷的情况下，我国服务外包仍然呈现缓慢增长趋势，可见离岸服务外包正在成为我国促进服务出口的重要领域，对优化外贸结构改革、推动产业向价值链高端延伸发挥了重要作用。
五、交易指数深度分析
（一）规模和质量（满分评价值600）
一级指标“规模和质量”包括：合同金额及增长率（在岸和离岸，满分100）、执行金额及增长率（在岸和离岸，满分250）、企业规模（企业平均人数、企业平均完成金额，满分100）、合同强度（平均每份合同金额、人均完成合同金额，满分150）等四个二级指标。根据以上运算，其交易指数中的分值如下：
从图（5-1）可见，2016年的执行金额评价值，与往年相比有一定的增长，但合同强度的评价值，即大数额合同，有所下降，企业规模2016年比2015年，评价值增长趋缓；合同总金额评价值还是在逐年递增。
（二）国际竞争力（满分评价值250）
一级指标“国际竞争力”，包括：产业创新（含ITO、BPO、KPO占比及其增长率，满分150）、国际竞争力（含国际认证资质数、占服务贸易出口比例、占全球服务外包比例，及其各自增长率，满分100），根据以上运算，其交易指标分值如下：
从图（5-2）可见，2016年的产业创新评价值比2015年有所下降，但略高于2014年；国际资质从2012年至2016年的评价值逐年微弱上升；占服务贸易出口比例评价值增长较快；占全球比例的评价值在稳步上升。
（三）综合效益（满分评价值150）
一级指标“综合效益”，包括：企业效益（含人均完成执行金额，满分50）、发展潜力（大学生占比，满分40）、就业贡献度（新增从业人员数，满分60）。根据以上运算，其交易指标分值如下：
从图（5-3）可见，2016年人均执行额的评价值在增长，说明效率在提升；就业贡献度的评价值较2015年有所下降，说明增长幅度在下降；发展潜力的评价值较2015年上升较快，说明产业发展的基础比较夯实，尤其是员工中的大学生比例较高，产业发展前途有望。
六、发展途径思考
近年来，大数据、云计算、互联网、智能化快速崛起与超常规的发展，几乎颠覆了传统服务外包的初始信息网络技术；而全球（国内外）近年掀起且越演越烈的生产性服务业、科技性服务业、生活性服务业又几乎覆盖了传统服务外包的全部业务。因此服务外包即充满机遇，也面临挑战，只有创新才能发展，尤其是模式创新。
（一）融合模式的创新——整合产品供应链
根据服务外包产业可以整合产品的供应链，实行纵向产业链与横向价值链的整合，包括研发、设计、生产、销售、服务等，利用互联网横向整合，从而提出整体解决方案，“能整合资源者得天下”“无外包不发展”。整合中要发扬五湖四海、海纳百川的观念。企业的资源整合能力就是对自身的一个最大挑战，智能化、数字化、互联化导致了服务外包企业必须从自身的内部资源到整合外部资源，只有融合于其他产业才是最佳的发展途径。
（二）盈利模式的创新——寻找长期合作战略伙伴
目前的大部分服务外包项目承接方与发包方已由“合同关系”正在转变为“伙伴关系”，即寻找能长期合作的战略伙伴关系，完成合作共赢、平等互信、同舟共济的共同目标。在合作中，要树立换位意识，要树立危機意识，善于发现自己在市场价格、渠道、产品同质化的竞争中的弱势，这样才能不断提高企业技术创新能力，去寻求新的盈利点，要研究产业生态，如何从市场驱动向驱动市场转变，要树立“重创、众包、众扶、众筹空间”的意识。
（三）交易模式的创新——“线上+线下+服务”的模式（简称“0202S”模式）
1.线上服务创新。在岸与离岸项目通过互联网的方式建立网上交易平台，国内接包方基于自身的产品、服务技术，可以通过平台与发包方进行在线沟通、交流，最终达成项目在线交易。平台在提供服务项目资源的同时，再提供企业交易双方（接发包）的信用认证情况，以满足合作双方多样化的信息需求，最后促成提高项目对接成功率。
2.线下服务创新。主要为服务供应方（接包方）提供相关行业数据、评测灾备、认证等增值服务，同时为先进技术进入中国提供渠道和载体，以及提供人力资源服务和投融资服务，最后促成提高项目交易成功率。
（四）企业信用评价体系的创新
为有利于评价、宣传，示范一些信用良好的中国服务外包企业，更快更好地发展我国服务外包产业。目前上海服务外包交易促进中心会同境内外专业机构编制了《服务外包企业信用标准》（2014年版），在制定的信用标准中包括企业基本信息、企业基本素质、业务能力、财务信用、社会信用、客户信用6大指标和75个观察点。按照“自愿申请—提交材料—信息初审—初步评定—公示—评审—备案—发证推介—年度复查—备案公示”的工作流程。在离岸外包交易活动中已产生一定的促进作用，加速了项目的对接与交易，加强了国际合作，对进一步提高我国服务外包产业的国际竞争力具有相当的影响。
作者简介：金世和，张素龙，王梦梦，上海服务外包交易促进中心。