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摘 要：工程建设项目施工索赔是项目管理的重要内容，文章分析了产生索赔的常见原因，简述了索赔的程序，并提出了索赔管理的重点内容。
关键词：工程建设；施工索赔；索赔管理
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）14-0130-02
工程建设项目具有工期长、规模大、技术复杂的特征，为了增强抵御风险的能力，实现项目经济效益的最大化，就必须牢固树立索赔意识，做好索赔管理，使索赔工作贯穿于工程建设项目管理的始终。
1 产生索赔的原因
工程索赔一般分为索赔和反索赔。索赔主要指承包方对发包方提出的索赔，反索赔则是发包方对承包方提出的索赔。鉴于在工程项目中，承包方往往处于比较被动的不利地位，本文主要探讨的是承包方的施工索赔。
承包方的索赔主要是针对并非自己的过错或疏忽，并且责任应属业主方承担的情况，要求业主对实际损失予以补偿。产生索赔的情况和原因是多种多样的，需要认真分析产生索赔的原因。
1.1 设计方面
在实际的工程项目建设施工过程中，发现设计的施工图等资料所显示的水文地质环境等方面的特征，与现场实际不符，引起施工条件改变；发包方变更设计造成施工量增加；设计文件中对施工所用设备、材料的名称、规格型号表达不严谨明晰；工程量计算错误；对施工的规范要求表达有缺陷和遗漏等，诸如此类的问题，往往会使承包方的工程建设费用发生变化，从而产生索赔，另外，承包方发现设计文件有不当之处，向发包方提出建议而未被采纳，这种情况下所造成的损失也应纳入索赔范围。
1.2 合同方面
施工合同文件一般为标准合同文本，明确规定了发包方和承包方在施工过程中的权利和义务，但在现实的工程项目建设中，会出现诸多的干扰因素，导致在合同履行中出现各种意外情况。
例如在工程中标后，原本签订的施工合同清单中规定了一定的土方运距。但在实际施工中，原来的取土场地因为时间推移或者政府土地规划方面产生变化，导致原取土计划废弃，必须另觅新的取土场，从而土方运距费用也将增加，所增加的运距费用将纳入索赔范围内。
另外，合同文本方面若出现遗漏或错误，表达模糊，不严谨不清楚，当工程师予以解释变更后，致使建设费用增加，承包方也可进行索赔。
合同的变更包括设计方案变更、施工方案变更、其他变更等。大的建设工程项目比如铁路项目建设，其线路设计往往对区域的未来经济发展产生大的影响，有可能因地方政府力量的介入，要求变更部分线路，使得工程设计方案发生临时变更。另外建设项目也可能对周围的灌溉水系、农耕通道等产生影响，当地政府就可能介入协调，要求对工程技术措施进行方案优化，工程项目的建设费用将大幅增加。诸如此类的合同变更，都将对承包方产生损失，发包方应予以补偿。
1.3 无法预见的不可抗因素
在实际施工过程中，若发生了不可抗力，比如地震、台风、放射性污染、战争、罢工，或者施工中出现了地质沉陷、地质断层、溶洞、流沙泥，或发现了地下构筑物、地下文物等，也都会使工程建设费用发生变化，引起索赔。
1.4 非承包方过错造成的窝工
承包方按规定时间进场施工的前提是发包方已经做好了用地拆迁和“三通一平”工作，若因发包方原因致使承包方无法按时进场，造成工期拖延、窝工，致使承包方遭受损失，可进行索赔。
1.5 政策性调价
由于国家、地区或部门政策性调价，引起人工、材料、设备等费用增加，承包方可进行索赔。
1.6 不依法履行合同
对承包方来说，工程款项的结算时间、结算方式，因其关系到切身利益，是工程施工合同中最为敏感最为重要的一项内容，一般情况下合同对工程款的结算时间、结算方式进行了规定，若发包方没有按照合同及时履行其付款义务，承包方可对延期付款造成的停工、工期延长增加的费用、利息等，向发包方提出索赔。
在竞争激烈的建筑施工市场，承包方为了中标就采取“低价夺标，索赔盈利”的方式投标，不合理低价标容易引起工程款的拖欠、垫支、工期、质量等问题，进而引起施工索赔。
2 索赔的程序
索赔工作应按照承发包双方签订的施工合同中规定的程序和时间，发出书面的索赔通知。若合同没有此项约定时，一般按下列程序进行：首先，进行详细的事态调查，对事态原因进行分析，并判断责任的承担者属于谁；其次，掌握相关的索赔证据，比如工程合同、施工记录、工程图片和声像资料、来往信件、会议记录等，并按照一定的精度计算索赔值；再次，编写索赔报告，提出索赔要求，具体处理方式有双方谈判、调解、提交仲裁等。
另外需要强调的是索赔报告的编写方面，除了要准确阐述索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况描述外，还应提出索赔依据的具体合同条款，以及索赔事件对工程费用、工期、工程质量带来的不利影响，引起发包人的重视，及时索赔。
3 索赔管理的重点
3.1 合同管理
合同完善与否，直接影响了索赔成功的概率。在合同管理过程中，首先应仔细研读、准确理解并熟悉合同的各项条款，用好合同条款，不失去应有的索赔机会。其次，对合同的实施进行监督和跟踪管理，尤其应在每一阶段都对实际施工情况进行分析，若发现实际工程已经超出了合同规定，且责任划分可以确定应有发包方负责，承包方就应及时提出索赔要求。
3.2 成本管理
成本管理包括工程预算和估价、成本核算、成本控制等，这与费用索赔的计算具有密切关系。由于工程建设项目施工过程中经常存在着各类干扰因素，也就意味着计划成本和实际成本之间存在着差异，因此就需要通过严密的成本管理体系，进行成本分析，并按照一定的精度要求计算索赔值。
3.3 资料管理
各类文档资料是索赔的主要证据。索赔证据必须真实、全面、及时地反映合同履行过程中出现的干扰因素及其所造成的损失和影响，获得对方的认可。若证据不足不充分，就经不起考验和对方的推敲，难以获得对方认可，无法实现索赔目的。这就需要做好日常的资料管理工作。
具体包括：①日常要认真做好基础资料的收集和整理，主要是施工管理和成本管理的各种资料，比如招投标资料、施工合同、工程图纸及其变更记录、工程进度计划、施工记录、来往信函和会议纪要、气象资料、工程检验资料、工程概预算和结算资料、有关财务报告、采购单、工资单、官方物价指数、相关的法律法规政策等。这些资料应随时收集整理，不能过后再补。②及时做好签证工作。许多索赔具有一定的时效性，来往文件应及时请业主、设计、监理人员进行签认。
3.4 索赔时机与索赔人员的组织
要掌握好索赔处理的时机。当施工计划顺利进行，工程进展良好，且已完工工程质量优良，此时大部分的索赔项目都已显露出来的时候，此时是提出索赔的理想时机，若工程进展尚处于初始阶段就提出索赔，就会引起发包方对承包方的不信任，对承包方进行索赔是不利的。另外，若索赔事件发生在中期付款时，应注意不要拖延处理，否则就会引起工程质量、工期、工程结算和责任划分等一系列问题。
要成功实现索赔，需要组织经验丰富、素质良好、思维严密、协调能力强的法务人员、技术人员、工程造价人员等，积极配合、密切协作进行索赔事件的处理。
4 结 语
工程建设项目施工索赔是一项系统性强又复杂的工作，是项目管理的重要内容，关系着承包方的切身利益。应树立索赔意识，将索赔管理贯穿于工程项目管理的始终，并有意识总结索赔技巧，通过索赔工作，切实维护承包方的正当权益。
参考文献：
[1] 李启明.工程建设合同与索赔管理[M].北京：科学出版社，2004.
[2] 齐宝库.工程项目管理[M].大连：大连理工大学出版社，2003.
关键词：工程建设；施工索赔；索赔管理
中图分类号：F272 文献标识码：A 文章编号：1006-8937（2014）14-0130-02
工程建设项目具有工期长、规模大、技术复杂的特征，为了增强抵御风险的能力，实现项目经济效益的最大化，就必须牢固树立索赔意识，做好索赔管理，使索赔工作贯穿于工程建设项目管理的始终。
1 产生索赔的原因
工程索赔一般分为索赔和反索赔。索赔主要指承包方对发包方提出的索赔，反索赔则是发包方对承包方提出的索赔。鉴于在工程项目中，承包方往往处于比较被动的不利地位，本文主要探讨的是承包方的施工索赔。
承包方的索赔主要是针对并非自己的过错或疏忽，并且责任应属业主方承担的情况，要求业主对实际损失予以补偿。产生索赔的情况和原因是多种多样的，需要认真分析产生索赔的原因。
1.1 设计方面
在实际的工程项目建设施工过程中，发现设计的施工图等资料所显示的水文地质环境等方面的特征，与现场实际不符，引起施工条件改变；发包方变更设计造成施工量增加；设计文件中对施工所用设备、材料的名称、规格型号表达不严谨明晰；工程量计算错误；对施工的规范要求表达有缺陷和遗漏等，诸如此类的问题，往往会使承包方的工程建设费用发生变化，从而产生索赔，另外，承包方发现设计文件有不当之处，向发包方提出建议而未被采纳，这种情况下所造成的损失也应纳入索赔范围。
1.2 合同方面
施工合同文件一般为标准合同文本，明确规定了发包方和承包方在施工过程中的权利和义务，但在现实的工程项目建设中，会出现诸多的干扰因素，导致在合同履行中出现各种意外情况。
例如在工程中标后，原本签订的施工合同清单中规定了一定的土方运距。但在实际施工中，原来的取土场地因为时间推移或者政府土地规划方面产生变化，导致原取土计划废弃，必须另觅新的取土场，从而土方运距费用也将增加，所增加的运距费用将纳入索赔范围内。
另外，合同文本方面若出现遗漏或错误，表达模糊，不严谨不清楚，当工程师予以解释变更后，致使建设费用增加，承包方也可进行索赔。
合同的变更包括设计方案变更、施工方案变更、其他变更等。大的建设工程项目比如铁路项目建设，其线路设计往往对区域的未来经济发展产生大的影响，有可能因地方政府力量的介入，要求变更部分线路，使得工程设计方案发生临时变更。另外建设项目也可能对周围的灌溉水系、农耕通道等产生影响，当地政府就可能介入协调，要求对工程技术措施进行方案优化，工程项目的建设费用将大幅增加。诸如此类的合同变更，都将对承包方产生损失，发包方应予以补偿。
1.3 无法预见的不可抗因素
在实际施工过程中，若发生了不可抗力，比如地震、台风、放射性污染、战争、罢工，或者施工中出现了地质沉陷、地质断层、溶洞、流沙泥，或发现了地下构筑物、地下文物等，也都会使工程建设费用发生变化，引起索赔。
1.4 非承包方过错造成的窝工
承包方按规定时间进场施工的前提是发包方已经做好了用地拆迁和“三通一平”工作，若因发包方原因致使承包方无法按时进场，造成工期拖延、窝工，致使承包方遭受损失，可进行索赔。
1.5 政策性调价
由于国家、地区或部门政策性调价，引起人工、材料、设备等费用增加，承包方可进行索赔。
1.6 不依法履行合同
对承包方来说，工程款项的结算时间、结算方式，因其关系到切身利益，是工程施工合同中最为敏感最为重要的一项内容，一般情况下合同对工程款的结算时间、结算方式进行了规定，若发包方没有按照合同及时履行其付款义务，承包方可对延期付款造成的停工、工期延长增加的费用、利息等，向发包方提出索赔。
在竞争激烈的建筑施工市场，承包方为了中标就采取“低价夺标，索赔盈利”的方式投标，不合理低价标容易引起工程款的拖欠、垫支、工期、质量等问题，进而引起施工索赔。
2 索赔的程序
索赔工作应按照承发包双方签订的施工合同中规定的程序和时间，发出书面的索赔通知。若合同没有此项约定时，一般按下列程序进行：首先，进行详细的事态调查，对事态原因进行分析，并判断责任的承担者属于谁；其次，掌握相关的索赔证据，比如工程合同、施工记录、工程图片和声像资料、来往信件、会议记录等，并按照一定的精度计算索赔值；再次，编写索赔报告，提出索赔要求，具体处理方式有双方谈判、调解、提交仲裁等。
另外需要强调的是索赔报告的编写方面，除了要准确阐述索赔事件发生的时间、地点、原因和具体情况描述外，还应提出索赔依据的具体合同条款，以及索赔事件对工程费用、工期、工程质量带来的不利影响，引起发包人的重视，及时索赔。
3 索赔管理的重点
3.1 合同管理
合同完善与否，直接影响了索赔成功的概率。在合同管理过程中，首先应仔细研读、准确理解并熟悉合同的各项条款，用好合同条款，不失去应有的索赔机会。其次，对合同的实施进行监督和跟踪管理，尤其应在每一阶段都对实际施工情况进行分析，若发现实际工程已经超出了合同规定，且责任划分可以确定应有发包方负责，承包方就应及时提出索赔要求。
3.2 成本管理
成本管理包括工程预算和估价、成本核算、成本控制等，这与费用索赔的计算具有密切关系。由于工程建设项目施工过程中经常存在着各类干扰因素，也就意味着计划成本和实际成本之间存在着差异，因此就需要通过严密的成本管理体系，进行成本分析，并按照一定的精度要求计算索赔值。
3.3 资料管理
各类文档资料是索赔的主要证据。索赔证据必须真实、全面、及时地反映合同履行过程中出现的干扰因素及其所造成的损失和影响，获得对方的认可。若证据不足不充分，就经不起考验和对方的推敲，难以获得对方认可，无法实现索赔目的。这就需要做好日常的资料管理工作。
具体包括：①日常要认真做好基础资料的收集和整理，主要是施工管理和成本管理的各种资料，比如招投标资料、施工合同、工程图纸及其变更记录、工程进度计划、施工记录、来往信函和会议纪要、气象资料、工程检验资料、工程概预算和结算资料、有关财务报告、采购单、工资单、官方物价指数、相关的法律法规政策等。这些资料应随时收集整理，不能过后再补。②及时做好签证工作。许多索赔具有一定的时效性，来往文件应及时请业主、设计、监理人员进行签认。
3.4 索赔时机与索赔人员的组织
要掌握好索赔处理的时机。当施工计划顺利进行，工程进展良好，且已完工工程质量优良，此时大部分的索赔项目都已显露出来的时候，此时是提出索赔的理想时机，若工程进展尚处于初始阶段就提出索赔，就会引起发包方对承包方的不信任，对承包方进行索赔是不利的。另外，若索赔事件发生在中期付款时，应注意不要拖延处理，否则就会引起工程质量、工期、工程结算和责任划分等一系列问题。
要成功实现索赔，需要组织经验丰富、素质良好、思维严密、协调能力强的法务人员、技术人员、工程造价人员等，积极配合、密切协作进行索赔事件的处理。
4 结 语
工程建设项目施工索赔是一项系统性强又复杂的工作，是项目管理的重要内容，关系着承包方的切身利益。应树立索赔意识，将索赔管理贯穿于工程项目管理的始终，并有意识总结索赔技巧，通过索赔工作，切实维护承包方的正当权益。
参考文献：
[1] 李启明.工程建设合同与索赔管理[M].北京：科学出版社，2004.
[2] 齐宝库.工程项目管理[M].大连：大连理工大学出版社，2003.