【摘 要】
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证券公司是资本市场中最具活力和影响力的中介机构,是资本市场的灵魂.同时,证券业又是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色(发行中介、交易中介、投
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证券公司是资本市场中最具活力和影响力的中介机构,是资本市场的灵魂.同时,证券业又是特殊的高风险行业,证券公司由于在证券市场上同时担任多种角色(发行中介、交易中介、投资者、信息提供者等)而处于证券业的核心位置,从而成为证券业风险的聚合处和汇集点.目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险.2005年,我国有17家证券公司因风险管理不当而被责令关闭.因此,证券公司风险管理水平的高低往往决定了其业绩表现甚至存亡,健全而有效的风险管理及控制可以促进证券公司平稳、健康运行.本文立足于我国证券公司的风险现状,并逐步分析风险的来源和成因,最后提出相应的解决办法与策略.
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