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摘要：检察机关诉讼档案是国家重要的专业档案，是国家档案的重要组成部分，它是检察诉讼工作的真实记录，又是这些活动的重要依据和必要条件。随着我国检察机关的正规化建设的不断深入，诉讼档案的发展也经历一段由最初管理较乱至规范有序的历程，特别是信息化的运用，使得检察档案发挥出了更大的功能。本文以一个基层检察机关诉讼档案发展为视角，对上述工作做一个初浅思考和分析。
关键词：检察机关；诉讼档案；问题；对策
作为业务性质较强的检察机关，档案不仅承担着资政、存史的重要文化功能，更是促进规范诉讼的重要载体，在为检察业务工作提供服务和保障方面具有不可替代的独特作用和潜在优势。检察机关各类案件的诉讼档案真实地记录着检察活动的始终，是国家司法档案的重要组成部分，是做好检察工作的必要条件，是检察机关建设与发展及公诉工作完整、准确的见证。笔者作为一名负责档案工作的干警，体会很深，同时感到责任重大。
一、检察机关“诉讼档案”的概念
检察诉讼档案是人民检察院以办理案件为目的， 依法进行诉讼活动所形成的、具有查考利用价值， 并按照有关规定立卷归档， 集中保管的诉讼文书、声像材料及其它材料的总和。检察诉讼档案是国家重要专业文书的一部分，是人民检察院检察活动的真实记录，它由办理案件的业务部门形成，按照问题分类法可以将诉讼档案分为四类， 即： 侦查、审判监督的刑事案卷；直接受理立案侦查的刑事案卷；控告申诉案卷；民事、行政诉讼案卷。
二、诉讼档案工作的现状
诉讼档案是基层院在工作中所产生的全部档案的主要组成部分，是构成整个检察系统诉讼档案必不可少的一部分。档案工作是档案的收集、整理、鉴定、保管及提供利用等各项工作的总称。检察诉讼档案工作关系着整个检察系统档案的积累和发展。
（一）对诉讼档案工作不断规范化
以前，检察机关对档案工作没有引起足够的重视，在90年代初期开始起步发展，而基层检察院诉讼档案规范化工作则起步则更晚。随着社会的进步和信息化的发展，档案的作用日益凸显，拥有一定数量检察业务档案的检察机关对档案工作的重视程度也与日俱增，近年来，检察机关整体档案意识得到了很大程度的提高；不按规定组卷、随意放置的档案材料也得到了基本符合规范的收集及立卷、归档；诉讼档案利用率及利用满意度大幅度提高等。
（二）诉讼档案工作制度建设不断完善
为做好检察机关诉讼档案工作，以便更好地服务检察大局，高检院、省院都通过发文对诉讼档案工作提出了具体要求，使各级检察机关，尤其是基层院的档案工作有章可循。最具代表性的是高检院2000年下发的高检会﹝2000﹞3 号文件《人民检察院诉讼档案管理办法》、《人民检察院诉讼文书立卷归档办法》及《人民检察院诉讼文书保管期限表》三个规定。这样，检察诉讼档案涉及到的案卷种类、归档范围、整理装订、归档时间、排列顺序具体问题都“有章可循”了，检察机关的档案管理工作也逐步走上规范化的良性轨道。
三、现阶段存在的问题
（一）案卷质量问题
1、卷内材料顺序混乱、材料不全
当前基层检察机关归档的诉讼档案几乎都存在每本卷宗内材料的排列顺序各不相同的问题。不同的立卷人按照各自的方式立卷，而没有按照实际的诉讼程序立卷，不能逻辑地反映案件的办理程序，致使案卷的有机联系性不强；另外，材料收集不齐全的问题也普遍存在于各基层检察机关的档案工作中。
2、卷内文件目录填写不详
卷内文件目录是反映卷内有何材料的重要工具，详细填写卷内文件目录，可以一目了然地看出卷内材料的具体内容，方便查找和提供利用。以侦查、审判监督的刑事案卷中的审查批捕材料为例，审查批捕的材料包括公安机关提请批准逮捕书、阅卷笔录（包括综合汇报提纲和主要证据摘录）、讯问被告人提纲、提押证或传讯通知书、批准逮捕决定书、送达回证等27项文件和材料，但在卷内目录中的题名栏内上往往只能看到简写的“批捕材料”，而没有具体的材料名称；有的材料中责任者和发文字号也往往被忽略不写，这样的话，卷内文件目录完全体现不出卷宗内的批捕材料里到底有哪些文件、材料及文件、资料的来源是哪个单位。如果利用者要查找由某一单位产生的关于某事件的材料，此时卷内有几份出于不同单位而内容都是关于该事件的材料时，必须对这些材料逐一进行翻阅，这样便不利于档案的保密和利用。
3、卷宗封面的收案日期和结案日期填写混乱
大部分基层院对已归档卷宗的收案日期和结案日期的填写都是不规范的。如：侦查、审判监督的刑事案卷卷宗封面上填写的收案日期有的是公安机关提请逮捕意见书上的日期，有的是公安机关起诉意见书上的日期；案件的结案日期填写的是起诉书上的日期或者是法院判决书上的日期。
（二）档案收集、归档不及时
有些业务科室在每年移交诉讼档案时，不仅会有上一年度的卷宗，前一年，前两年的档案会被一起移交，这就说明在当年的年度里，档案卷宗没有被及时地收集和归档，这样不仅耽误了工作中的利用，也增加了档案管理员的工作难度。
（三）档案数字化程度不高
随着社会信息化的发展，各类新技术逐渐投入到社会生活的各个方面，档案工作也不例外。在一些比较发达的城市和一些专业的档案馆，档案工作的信息化程度已经达到先进水平，然而在基层检察机关由于条件的限制，很多先进的技术都没有被普遍采用，造成档案信息不能得到最大化的开发，浪费了很多信息资源。
三、存在问题的原因解析
以上问题的根源大致有以下几个方面的原因。第一，档案意识不强，档案法制观念淡薄。检察档案在工作中的重要性是不言而喻的，但由于有些办案人员档案意识不强等原因，对档案管理工作重视还不够，档案意识薄弱。监督力度不强，虽然把档案管理工作列入年度工作计划，也有专人负责抓落实，但真正把档案管理工作作为部门工作有效机制来抓方面还存在缺陷。如诉讼档案不及时整理、装订、归档， 移交综合档案室，而是放置在各职能科室。第二，档案硬件设备不齐全。实现档案管理现代化，要不断从改善档案装备条件，扩充库房容量；优化档案保管环境上狠下功夫，配备空调、微机、除湿设备、消毒设备，最大限度地保护好档案，尽可能延长档案的寿命。第三，档案管理制度有待健全。《档案法》中明确指出：“各级各类档案馆、机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度”。检察档案同样也有一个发生、发展和提高的过程。就其程序而言也有收集、整理、鉴定、检索和提供利用等各项工作。因此，科学化的管理不仅体现于有完善的工作体制和较现代化的工作手段，还需要建立健全完善的制度体系。 第四，档案管理工作缺乏创新意识和与时俱进的思想。目前，检察档案管理工作只是停留在收集案卷、存档，未能达能充分建立便捷的信息化归档登记、查借档登记和检索工具，使档案管理更加科学化。 四、对策和建议
（一）提高认识，增强档案意识。档案工作是一项默默无闻的工作，但并非“沉寂无声”。可以通过严抓档案源质量，不断改进、完善档案管理手段，挖掘档案信息资源，来全面提升档案管理“有为”的新形象。要教育广大检察干警转变思想观念，不断增强档案意识，增强服务意识，为检察档案工作更好地开展奠定良好基础。针对检察人员档案意识不强的现状，应将档案工作纳入院党组议事日程，对档案工作中急需解决的人员、设备、经费等具体问题高度重视，充分保证档案软硬件设施适应档案工作的要求。要大力宣传《档案法》和《档案法实施办法》等法律法规，明确档案应由档案室集中统一保管，不得各科室或个人私自存留，从而提高广大干警的立卷归档意识。全体干警要克服“重办案不重档案”的思想，全心全意配合，支持档案工作。并且要增强时间意识，做到案卷材料谁结案谁装订，归档材料及时移交归档。做到主要领导亲自过问，分管领导直接落实，把档案工作切实的变成全院一体的工作。另外，档案室要配备专职、专业的档案员，各处室内勤兼职档案员，使档案工作层层递进，真正落到实处。要重视档案材料的完整规范，做到档案材料保存完整，有价值该归档的都要归档。在整理过程中要重数量，也要重质量，并严格按照归档工作标准，减少归档卷宗中页码重叠、顺序颠倒等问题，确保归档质量。
（二）健全制度，狠抓立卷归档工作。针对检察档案整理工作不规范、归档不及时等情况，应在建立健全规章制度的前提下，狠抓立卷归档工作。如把归档工作纳入考评，确保归档档案文件质量。检察档案是检察工作的重要载体，是保障各项工作顺利发展的重要基础，档案规范化建设是衡量一个单位工作成绩的一项重要内容。将档案工作建设纳入考核的范围，对办案人员、科室内勤、科室业务档案整理人员、档案室管理人员都要制定出责任分工和考核标准，督促其做好归档工作，确保归档档案文件质量。
（三）加强培训教育，提升档案管理人员素质。随着社会的发展，科学技术的不断进步，档案工作所面临的任务、工作环境、服务对象、管理模式都在发生变化，现代信息技术已经渗透到检察档案工作各个环节。档案信息化建设对档案人员提出了更高的要求。因此，需要加强对档案人员的培训教育工作，不断提升其综合素质。
1、要加强对档案人员的培训教育。档案人员的综合素质直接关系着检察档案工作的质量与水平。应着重加强对档案人员的业务培训，强化岗位学习和训练，促使他们牢固树立起服务意识和责任意识，努力学习档案专业知识和科学技术，使其对本单位档案的数量、内容、种类、价值等做到心中有数，创造性地开展档案工作，不断提高业务素质，提高工作效率，更好地适应档案现代化管理的要求。
2、要加强对办案业务人员的培训教育。业务人员在办案过程中直接形成大量的文件资料，他们的立卷归档水平直接影响着检察档案的质量。为此，除了对专门的档案管理人员进行培训教育外，还需要加强对业务人员的培训教育，组织他们学习文书档案、诉讼档案归档等方面的基本知识，使其掌握基本技能，明确基本要求，从而提高立卷归档、诉讼案卷管理工作的质量。
（四）提高诉讼档案数字化程度
随着“科技强检”工作策略的落实，检察工作信息化进程正在稳步推进，计算机的应用已渗透到检察机关档案工作的各个环节，有效地促进了检察诉讼档案管理水平的提高。诉讼档案信息化建设主要包括硬件建设、软件建设和网络建设。其中硬件建设是前提，软件建设是基础，网络建设是关键，电子档案开发是核心。
综上所述，对于基层检察院现阶段的诉讼档案工作，在肯定成绩的同时还应看到存在的问题。检察机关各内设机构在以后的工作中应该充分学习有关文件的精神，结合工作实际，加强部门之间的联系，争取每本卷宗都做到材料齐全完整、目录详细规范、页码编制准确、全年档案及时归档，使档案工作向着更加规范化、合理化的方向发展。
关键词：检察机关；诉讼档案；问题；对策
作为业务性质较强的检察机关，档案不仅承担着资政、存史的重要文化功能，更是促进规范诉讼的重要载体，在为检察业务工作提供服务和保障方面具有不可替代的独特作用和潜在优势。检察机关各类案件的诉讼档案真实地记录着检察活动的始终，是国家司法档案的重要组成部分，是做好检察工作的必要条件，是检察机关建设与发展及公诉工作完整、准确的见证。笔者作为一名负责档案工作的干警，体会很深，同时感到责任重大。
一、检察机关“诉讼档案”的概念
检察诉讼档案是人民检察院以办理案件为目的， 依法进行诉讼活动所形成的、具有查考利用价值， 并按照有关规定立卷归档， 集中保管的诉讼文书、声像材料及其它材料的总和。检察诉讼档案是国家重要专业文书的一部分，是人民检察院检察活动的真实记录，它由办理案件的业务部门形成，按照问题分类法可以将诉讼档案分为四类， 即： 侦查、审判监督的刑事案卷；直接受理立案侦查的刑事案卷；控告申诉案卷；民事、行政诉讼案卷。
二、诉讼档案工作的现状
诉讼档案是基层院在工作中所产生的全部档案的主要组成部分，是构成整个检察系统诉讼档案必不可少的一部分。档案工作是档案的收集、整理、鉴定、保管及提供利用等各项工作的总称。检察诉讼档案工作关系着整个检察系统档案的积累和发展。
（一）对诉讼档案工作不断规范化
以前，检察机关对档案工作没有引起足够的重视，在90年代初期开始起步发展，而基层检察院诉讼档案规范化工作则起步则更晚。随着社会的进步和信息化的发展，档案的作用日益凸显，拥有一定数量检察业务档案的检察机关对档案工作的重视程度也与日俱增，近年来，检察机关整体档案意识得到了很大程度的提高；不按规定组卷、随意放置的档案材料也得到了基本符合规范的收集及立卷、归档；诉讼档案利用率及利用满意度大幅度提高等。
（二）诉讼档案工作制度建设不断完善
为做好检察机关诉讼档案工作，以便更好地服务检察大局，高检院、省院都通过发文对诉讼档案工作提出了具体要求，使各级检察机关，尤其是基层院的档案工作有章可循。最具代表性的是高检院2000年下发的高检会﹝2000﹞3 号文件《人民检察院诉讼档案管理办法》、《人民检察院诉讼文书立卷归档办法》及《人民检察院诉讼文书保管期限表》三个规定。这样，检察诉讼档案涉及到的案卷种类、归档范围、整理装订、归档时间、排列顺序具体问题都“有章可循”了，检察机关的档案管理工作也逐步走上规范化的良性轨道。
三、现阶段存在的问题
（一）案卷质量问题
1、卷内材料顺序混乱、材料不全
当前基层检察机关归档的诉讼档案几乎都存在每本卷宗内材料的排列顺序各不相同的问题。不同的立卷人按照各自的方式立卷，而没有按照实际的诉讼程序立卷，不能逻辑地反映案件的办理程序，致使案卷的有机联系性不强；另外，材料收集不齐全的问题也普遍存在于各基层检察机关的档案工作中。
2、卷内文件目录填写不详
卷内文件目录是反映卷内有何材料的重要工具，详细填写卷内文件目录，可以一目了然地看出卷内材料的具体内容，方便查找和提供利用。以侦查、审判监督的刑事案卷中的审查批捕材料为例，审查批捕的材料包括公安机关提请批准逮捕书、阅卷笔录（包括综合汇报提纲和主要证据摘录）、讯问被告人提纲、提押证或传讯通知书、批准逮捕决定书、送达回证等27项文件和材料，但在卷内目录中的题名栏内上往往只能看到简写的“批捕材料”，而没有具体的材料名称；有的材料中责任者和发文字号也往往被忽略不写，这样的话，卷内文件目录完全体现不出卷宗内的批捕材料里到底有哪些文件、材料及文件、资料的来源是哪个单位。如果利用者要查找由某一单位产生的关于某事件的材料，此时卷内有几份出于不同单位而内容都是关于该事件的材料时，必须对这些材料逐一进行翻阅，这样便不利于档案的保密和利用。
3、卷宗封面的收案日期和结案日期填写混乱
大部分基层院对已归档卷宗的收案日期和结案日期的填写都是不规范的。如：侦查、审判监督的刑事案卷卷宗封面上填写的收案日期有的是公安机关提请逮捕意见书上的日期，有的是公安机关起诉意见书上的日期；案件的结案日期填写的是起诉书上的日期或者是法院判决书上的日期。
（二）档案收集、归档不及时
有些业务科室在每年移交诉讼档案时，不仅会有上一年度的卷宗，前一年，前两年的档案会被一起移交，这就说明在当年的年度里，档案卷宗没有被及时地收集和归档，这样不仅耽误了工作中的利用，也增加了档案管理员的工作难度。
（三）档案数字化程度不高
随着社会信息化的发展，各类新技术逐渐投入到社会生活的各个方面，档案工作也不例外。在一些比较发达的城市和一些专业的档案馆，档案工作的信息化程度已经达到先进水平，然而在基层检察机关由于条件的限制，很多先进的技术都没有被普遍采用，造成档案信息不能得到最大化的开发，浪费了很多信息资源。
三、存在问题的原因解析
以上问题的根源大致有以下几个方面的原因。第一，档案意识不强，档案法制观念淡薄。检察档案在工作中的重要性是不言而喻的，但由于有些办案人员档案意识不强等原因，对档案管理工作重视还不够，档案意识薄弱。监督力度不强，虽然把档案管理工作列入年度工作计划，也有专人负责抓落实，但真正把档案管理工作作为部门工作有效机制来抓方面还存在缺陷。如诉讼档案不及时整理、装订、归档， 移交综合档案室，而是放置在各职能科室。第二，档案硬件设备不齐全。实现档案管理现代化，要不断从改善档案装备条件，扩充库房容量；优化档案保管环境上狠下功夫，配备空调、微机、除湿设备、消毒设备，最大限度地保护好档案，尽可能延长档案的寿命。第三，档案管理制度有待健全。《档案法》中明确指出：“各级各类档案馆、机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案机构，应当建立科学的管理制度”。检察档案同样也有一个发生、发展和提高的过程。就其程序而言也有收集、整理、鉴定、检索和提供利用等各项工作。因此，科学化的管理不仅体现于有完善的工作体制和较现代化的工作手段，还需要建立健全完善的制度体系。 第四，档案管理工作缺乏创新意识和与时俱进的思想。目前，检察档案管理工作只是停留在收集案卷、存档，未能达能充分建立便捷的信息化归档登记、查借档登记和检索工具，使档案管理更加科学化。 四、对策和建议
（一）提高认识，增强档案意识。档案工作是一项默默无闻的工作，但并非“沉寂无声”。可以通过严抓档案源质量，不断改进、完善档案管理手段，挖掘档案信息资源，来全面提升档案管理“有为”的新形象。要教育广大检察干警转变思想观念，不断增强档案意识，增强服务意识，为检察档案工作更好地开展奠定良好基础。针对检察人员档案意识不强的现状，应将档案工作纳入院党组议事日程，对档案工作中急需解决的人员、设备、经费等具体问题高度重视，充分保证档案软硬件设施适应档案工作的要求。要大力宣传《档案法》和《档案法实施办法》等法律法规，明确档案应由档案室集中统一保管，不得各科室或个人私自存留，从而提高广大干警的立卷归档意识。全体干警要克服“重办案不重档案”的思想，全心全意配合，支持档案工作。并且要增强时间意识，做到案卷材料谁结案谁装订，归档材料及时移交归档。做到主要领导亲自过问，分管领导直接落实，把档案工作切实的变成全院一体的工作。另外，档案室要配备专职、专业的档案员，各处室内勤兼职档案员，使档案工作层层递进，真正落到实处。要重视档案材料的完整规范，做到档案材料保存完整，有价值该归档的都要归档。在整理过程中要重数量，也要重质量，并严格按照归档工作标准，减少归档卷宗中页码重叠、顺序颠倒等问题，确保归档质量。
（二）健全制度，狠抓立卷归档工作。针对检察档案整理工作不规范、归档不及时等情况，应在建立健全规章制度的前提下，狠抓立卷归档工作。如把归档工作纳入考评，确保归档档案文件质量。检察档案是检察工作的重要载体，是保障各项工作顺利发展的重要基础，档案规范化建设是衡量一个单位工作成绩的一项重要内容。将档案工作建设纳入考核的范围，对办案人员、科室内勤、科室业务档案整理人员、档案室管理人员都要制定出责任分工和考核标准，督促其做好归档工作，确保归档档案文件质量。
（三）加强培训教育，提升档案管理人员素质。随着社会的发展，科学技术的不断进步，档案工作所面临的任务、工作环境、服务对象、管理模式都在发生变化，现代信息技术已经渗透到检察档案工作各个环节。档案信息化建设对档案人员提出了更高的要求。因此，需要加强对档案人员的培训教育工作，不断提升其综合素质。
1、要加强对档案人员的培训教育。档案人员的综合素质直接关系着检察档案工作的质量与水平。应着重加强对档案人员的业务培训，强化岗位学习和训练，促使他们牢固树立起服务意识和责任意识，努力学习档案专业知识和科学技术，使其对本单位档案的数量、内容、种类、价值等做到心中有数，创造性地开展档案工作，不断提高业务素质，提高工作效率，更好地适应档案现代化管理的要求。
2、要加强对办案业务人员的培训教育。业务人员在办案过程中直接形成大量的文件资料，他们的立卷归档水平直接影响着检察档案的质量。为此，除了对专门的档案管理人员进行培训教育外，还需要加强对业务人员的培训教育，组织他们学习文书档案、诉讼档案归档等方面的基本知识，使其掌握基本技能，明确基本要求，从而提高立卷归档、诉讼案卷管理工作的质量。
（四）提高诉讼档案数字化程度
随着“科技强检”工作策略的落实，检察工作信息化进程正在稳步推进，计算机的应用已渗透到检察机关档案工作的各个环节，有效地促进了检察诉讼档案管理水平的提高。诉讼档案信息化建设主要包括硬件建设、软件建设和网络建设。其中硬件建设是前提，软件建设是基础，网络建设是关键，电子档案开发是核心。
综上所述，对于基层检察院现阶段的诉讼档案工作，在肯定成绩的同时还应看到存在的问题。检察机关各内设机构在以后的工作中应该充分学习有关文件的精神，结合工作实际，加强部门之间的联系，争取每本卷宗都做到材料齐全完整、目录详细规范、页码编制准确、全年档案及时归档，使档案工作向着更加规范化、合理化的方向发展。