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摘 要：装备制造业是辽宁的传统优势产业，有雄厚的产业基础和完整的产业体系，是我国重要的装备制造业基地之一。本文拟从辽宁装备制造业的雄厚基础、产业布局、技术人才等方面，对辽宁装备制造业的发展现状与存在的问题进行分析、思考。
关键字：辽宁；装备制造业；创新能力
装备制造业是指资本品的制造业,是为国民经济和国防建设提供投资类产品的行业总称。振兴东北老工业基地,是党中央和国务院继沿海地区开放和西部大开发之后,从国家建设和发展全局出发做出的又一重大战略决策,从一定意义上看,是中央区域经济政策重点地一次重大转移。辽宁省是东北工业大省,也是振兴东北老工业基地的主要开发对象,其省会沈阳更有“东方鲁尔”的美誉,了解并分析辽宁老工业基地的发展现状,分析其装备制造业的发展现状，对实现辽宁装备制造业用“中国装备”支撑“中国制造”有重要意义。本文拟从辽宁装备制造业的雄厚基础、产业布局、技术人才等角度，对辽宁装备制造业的发展现状与存在的问题进行分析、思考。
一、辽宁装备制造业的发展现状
（一）基础雄厚
装备制造业是辽宁的传统优势产业，有雄厚的产业基础和完整的产业体系。在国家的大力支持下，辽宁省装备制造业经过多年的发展,已经形成门类齐全的产业优势，是我国重要的装备制造业基地之一。
辽宁省的装备制造业包括了国家划定的装备制造业的全部8大行业,其突出优势表现为具有一批在国内领先,在国际上有知名度的行业,如轻型客车、车用柴油发动机、数控机床、远洋运输船舶、铁路机车及铁路设备、轴承等5个行业,可以说已经形成了一定的规模和门类较齐全的体系。这些制造业不仅规模大、基础厚,有一批全国同行业的排头企业和驰名产品,而且具有重大技术装备成套的综合能力。辽宁省装备制造业在基础设备、交通运输设备和专用成套设备等领域具有比较优势，拥有沈阳机床（集团）有限责任公司、大连船舶重工集团、沈阳飞机工业（集团）公司、沈阳重型装备集团等一大批国内同行业排头兵企业。辽宁省装备制造业在大型设备成套能力方面,堪称国内第一,无人可以替代。［1］辽宁装备制造业完全可以承揽90%以上的国内需要的大型设备。辽宁拥有国家划定的装备制造业的全部8大行业，在178小类产品中，辽宁居于全国前六位的有58小类，占32.6％。辽宁的成套装备产品研发、制造能力居国内领先水平，矿山、冶金、输变电、造船、石化设备等重型装备产品在国内具有不可替代的地位。同时，辽宁装备制造业中上市公司多，拥有沈阳机床、瓦轴、大冷股份、东北电、金杯汽车、曙光股份等一批知名度较高的重点企业，具有融资优势。
（二）产业布局不断完善
辽宁省是我国重要的装备制造业基地之一,其装备制造业于19世纪末、20世纪初起步,是全国装备制造业科研、生产基地。辽宁省位于我国环渤海经济圈的北缘,是我国对东北亚地区开放的窗口,也是沟通东北亚和欧洲之间里程最近的大陆桥的重要中间站和联络点。振兴东北老工业基地应当充分利用和发挥地理优势，使制造业的产业布局不断完善。
截止到2007年，沈阳市通过大规模的结构调整、战略重组和搬迁改造，着力构筑以大型骨干企业为主导、基础装备产业园为配套支持的现代装备制造业体系，东部汽车、西部装备制造的新型发展格局已初步形成，对辽宁中部城市群装备制造业发展的核心支撑、辐射、带动作用进一步增强。大连市充分发挥临港临海优势，进一步调整和完善产业布局，大力引进和发展对海岸、港口依存度高的装备制造业项目和配套产业，围绕大型装备制造业、大件下海和海洋工程等具有区域特色产业集群，加快建设“两区一带”临港临海先进装备制造业聚集区，为辽宁加快以“五点一线”为重点的沿海经济带开发开放、建设沿海经济强省提供了重要支撑。其它地区围绕全省整体布局，依托现有基础，积极发展新兴产业，以丹东为核心的精密装备制造业和汽车产业迅速发展，以锦州为代表的光伏和汽车配套产业初具规模，为装备制造业发展带来了新的生机和活力。
（三）人才丰富
辽宁装备制造业拥有规模以上企业2370户，具有较完善的科研体系和人才优势。辽宁有900多家研究所、62 所高校, 以及大批的技术产业, 国有企业中级专业技术人员、在校大学生都排在全国第一位。［2］国家级研究院所和具有研究开发能力的大专院校已成为发展先进装备制造业的一支重要的研究开发力量, 此外,长期的工业化大生产,也造就了一大批具有良好素质的产业工人队伍,这也是其它地区不可比拟的。在人才、设备、经验等方面已具备开发高新技术产品的能力。
综上可见，辽宁已具备建设现代装备制造业基地的基础和条件。辽宁装备制造业经过长期的建设与发展,技术基础雄厚,拥有一批在技术上处于国内领先、在国际上有相当知名度的行业。
二、辽宁装备制造业存在的问题
看到上述辽宁装备制造业发展的同时，我们也不得不承认,“大而不强”是辽宁省装备制造业的致命弱点。总的来说，辽宁装备制造业虽然在国内竞争中还占有一席之地，然而在国际竞争中，辽宁装备制造业的优势并不明显。在当前承接世界制造业的转移中,大量承担的是劳动密集型的来料加工、装配等工序,技术含量高、附加值高的部分还没有转移过来，不掌握核心技术,没有形成核心竞争力,企业活力不足，都是目前我省装备制造业面临的突出问题。辽宁省装备制造业目前存在的问题具体表现为:
（一）高科技产业水平低,创新能力较弱。从辽宁省装备制造业的情况看, 全行业整体制造水平仍处于机械化生产为主的阶段, 工艺普遍落后, 优质高效、节能节材的工艺普及率很低, 系统集成能力弱, 在研发、设计、制造技术上与发达国家同业相比差距甚大。最为突出的是技术改造长期投入不足,装备水平严重老化的问题。东北老工业基地的老企业比重大,长期以来技术改造投入不足,技术改造欠账很多,引进外资成效不明显,调整和改造缓慢,多数企业技术装备老化,装备制造业整体竞争力下降,一些传统产业处于停滞或萎缩状态，无法适应国内外市场的激烈竞争。
（二）虽具有成套的基础和能力, 但尚未形成合力。辽宁的装备制造业的规模、能力是全国领先的,水平也是比较高的,产品的门类相当齐全,具有装备成套的基础,应该成为装备成套基地。辽宁一批有实力的装备制造骨干企业具有较强的单机设计制造能力, 但由于缺乏具有较强成套设备的系统设计、系统成套和工程总承包能力供应商，配套能力差, 成本高, 难以形成以大型主机制造为核心, 上下延伸的强大产业链,因而尽管有诸多优势,却没有形成相应的装备成套的市场竞争优势。辽宁省曾经生产过30万吨合成氨、52万吨尿素等大型石化成套设备,但在国内外市场上却没有较强的销售能力,国内一些重大石油和化工工程项目多被外商承包。
（三）辽宁装备制造业目前面临的问题还在于优秀经营人才的缺乏和大批专业人才外流的困境。由于装备制造业本身建立时间较长,设备改造落后,经济效益欠佳的特点,在高级人才的竞争中处于下风。辽宁省装备制造业中工程技术人员占职工总数的比例只有6.5%。技术队伍比较薄弱,而且缺乏专业技术的顶尖人才、领军人物和复合型经营管理人才,制约了企业的技术开发能力和经营管理水平。仅以沈阳市为例,沈阳市缺口最大的十大岗位,技工就占7席。而现有的技工存量也有断档之忧,年龄结构偏高,多在40岁以上；技能水平偏低,初级工过半，人才流失及技工断档现象十分严重。［3］此外,东南沿海地区以各种优惠的条件,抢夺国内高级人才。而与此同时辽宁装备制造业的用人机制却严重滞后于时代的发展,这是造成辽宁装备制造业高级人才短缺的主要原因之一。
（四）辽宁省的装备制造业在产权结构方面单一,基本上都是国有企业，适应市场经济发展的机制尚不健全,体制、技术和管理创新思想薄弱,经营观念和经营机制落后,历史包袱沉重等,企业发展相对困难较大，市场化程度不高,企业体制机制相对僵化,企业参与市场竞争的意识较差。市场竞争能力弱, 市场占有率低, 在全国的位次下滑。辽宁装备制造业只有近5%的产品达到了国际先进水平, 总体上落后国际先进水平20年左右。主导产品在国内市场适销对路和比较适销对路的只占50%左右［4］ 。许多产品竞争力差,造成全行业产销增长幅度下降, 市场占有率低, 在全国的位次下滑。同时，非国有经济进入难度大,因此装备制造业的主体是国有企业,所有制结构单一、大量国有资产处于低效甚至无效配置状态,多数国有企业产品结构“大而全”、产品趋同,经济效益滑坡,并且由于体制或机制等方面的制约,难以形成专业化生产,产业缺乏活力。
三、对辽宁装备制造业发展的思考
支撑装备制造业快速发展的关键因素，一是拥有较强基础和实力的创新主体，即大企业和企业集团；二是拥有自主创新的核心技术。装备制造业持续发展的动力是通过自主创新得到的、具有自主知识产权的核心技术；三是具有知名的自主品牌。品牌意味着高技术和高品质，代表了企业实力和竞争力。辽宁省要在“十一五”期间实现装备制造业的跨越式发展，必须着力在构建自主创新体系、提高自主创新能力上实现突破。
（一）注重建立以企业为主体的产—学—研体系的创新发展方式。依托东北大学、大连理工大学、沈阳工业大学等高等院校，加快发展装备制造业急需的重点学科建设，充分发挥其人才支撑作用，形成重点学科支撑体系。依托大型骨干企业国家级企业技术中心，加强与中科院及省内外高校院所的合作，通过建立以企业为主的产学研体系，加快关键优势领域高技术研究，实现重大核心技术和共性技术的重点跨越。借助高校院所的科技资源，增强企业自主研发能力，形成应用技术的支撑体系。
（二）引导企业走引进—吸收—提高—创新的自主创新之路。目前，辽宁装备制造业许多核心技术仍依赖追踪、模仿和引进国外技术，原始创新能力亟待提高。要进一步完善大企业大集团的技术创新体系，鼓励企业通过兼并收购国外技术团队和研发平台提高自主创新能力。坚持有所为、有所不为的方针， “十一五”期间要集中优势力量，整合科技资源，采取有效措施，进一步增强创新能力，实现产业核心技术的创新与突破。鼓励有条件的大企业和企业集团通过与国外知名企业联合设计、合作制造等方式，培养、提高创新能力。辽宁创新能力相对不足，要把自主创新的重点放在二次创新上，要避免重复引进，走引进——吸收——提高——创新的自主创新之路。
目前我国已进入重化工业发展时期，重大技术装备是实现工业化的基础。关键设备具有自主知识产权是加速工业化进程的保障。“十一五”期间，要以沈阳、大连重点企业为依托，整合辽宁现有科技资源，力争建设以沈阳、大连为中心的“国家重大装备国产化创新研制示范基地”，并通过与国际跨国集团的合资合作，联合设计、合作制造，加强自主研发，以重大技术装备成套生产为突破口，向建设现代装备制造业基地方向发展。
同时，振兴辽宁装备制造业，必须加快企业改革步伐。要根据企业发展战略来选择合作伙伴，积极引入战略投资者，构建多元化投资主体，完善法人治理结构，形成高效而富有活力的经营机制，为企业进一步做强、做大提供制度保障。要主动融入到经济全球化进程，大胆走出去，开展全球化经营，进行全球采购、销售、设立境外研发中心和生产基地，不断提高国际竞争力，通过自主创新提高产业发展的主动权和控制权，提高企业的市场竞争力。
参考文献：
［1］王菲，孟娟：对辽宁老工业基地装备制造业的几点认识，辽宁行政学院院报，2006年第11期。
［2］张奎燕，张万强：振兴东北经济区装备制造业的战略构想，社会科学辑刊， 2003年第4期。
［3］朱高峰，全球化时代的中国制造，北京：社会科学文献出版，2002年。
［4］于立，孟韬，姜春海：资源枯竭型国有企业退出问题研究，北京：经济管理出版社，2004年。
本文是2007年辽宁省社科联课题“辽宁重点行业自主创新现状与对策研究”的阶段性成果之一。（项目编号：2007LSLKTJJX-205）
（作者通讯地址：沈阳药科大学沈阳药科大学药基础学院社科部110016）
关键字：辽宁；装备制造业；创新能力
装备制造业是指资本品的制造业,是为国民经济和国防建设提供投资类产品的行业总称。振兴东北老工业基地,是党中央和国务院继沿海地区开放和西部大开发之后,从国家建设和发展全局出发做出的又一重大战略决策,从一定意义上看,是中央区域经济政策重点地一次重大转移。辽宁省是东北工业大省,也是振兴东北老工业基地的主要开发对象,其省会沈阳更有“东方鲁尔”的美誉,了解并分析辽宁老工业基地的发展现状,分析其装备制造业的发展现状，对实现辽宁装备制造业用“中国装备”支撑“中国制造”有重要意义。本文拟从辽宁装备制造业的雄厚基础、产业布局、技术人才等角度，对辽宁装备制造业的发展现状与存在的问题进行分析、思考。
一、辽宁装备制造业的发展现状
（一）基础雄厚
装备制造业是辽宁的传统优势产业，有雄厚的产业基础和完整的产业体系。在国家的大力支持下，辽宁省装备制造业经过多年的发展,已经形成门类齐全的产业优势，是我国重要的装备制造业基地之一。
辽宁省的装备制造业包括了国家划定的装备制造业的全部8大行业,其突出优势表现为具有一批在国内领先,在国际上有知名度的行业,如轻型客车、车用柴油发动机、数控机床、远洋运输船舶、铁路机车及铁路设备、轴承等5个行业,可以说已经形成了一定的规模和门类较齐全的体系。这些制造业不仅规模大、基础厚,有一批全国同行业的排头企业和驰名产品,而且具有重大技术装备成套的综合能力。辽宁省装备制造业在基础设备、交通运输设备和专用成套设备等领域具有比较优势，拥有沈阳机床（集团）有限责任公司、大连船舶重工集团、沈阳飞机工业（集团）公司、沈阳重型装备集团等一大批国内同行业排头兵企业。辽宁省装备制造业在大型设备成套能力方面,堪称国内第一,无人可以替代。［1］辽宁装备制造业完全可以承揽90%以上的国内需要的大型设备。辽宁拥有国家划定的装备制造业的全部8大行业，在178小类产品中，辽宁居于全国前六位的有58小类，占32.6％。辽宁的成套装备产品研发、制造能力居国内领先水平，矿山、冶金、输变电、造船、石化设备等重型装备产品在国内具有不可替代的地位。同时，辽宁装备制造业中上市公司多，拥有沈阳机床、瓦轴、大冷股份、东北电、金杯汽车、曙光股份等一批知名度较高的重点企业，具有融资优势。
（二）产业布局不断完善
辽宁省是我国重要的装备制造业基地之一,其装备制造业于19世纪末、20世纪初起步,是全国装备制造业科研、生产基地。辽宁省位于我国环渤海经济圈的北缘,是我国对东北亚地区开放的窗口,也是沟通东北亚和欧洲之间里程最近的大陆桥的重要中间站和联络点。振兴东北老工业基地应当充分利用和发挥地理优势，使制造业的产业布局不断完善。
截止到2007年，沈阳市通过大规模的结构调整、战略重组和搬迁改造，着力构筑以大型骨干企业为主导、基础装备产业园为配套支持的现代装备制造业体系，东部汽车、西部装备制造的新型发展格局已初步形成，对辽宁中部城市群装备制造业发展的核心支撑、辐射、带动作用进一步增强。大连市充分发挥临港临海优势，进一步调整和完善产业布局，大力引进和发展对海岸、港口依存度高的装备制造业项目和配套产业，围绕大型装备制造业、大件下海和海洋工程等具有区域特色产业集群，加快建设“两区一带”临港临海先进装备制造业聚集区，为辽宁加快以“五点一线”为重点的沿海经济带开发开放、建设沿海经济强省提供了重要支撑。其它地区围绕全省整体布局，依托现有基础，积极发展新兴产业，以丹东为核心的精密装备制造业和汽车产业迅速发展，以锦州为代表的光伏和汽车配套产业初具规模，为装备制造业发展带来了新的生机和活力。
（三）人才丰富
辽宁装备制造业拥有规模以上企业2370户，具有较完善的科研体系和人才优势。辽宁有900多家研究所、62 所高校, 以及大批的技术产业, 国有企业中级专业技术人员、在校大学生都排在全国第一位。［2］国家级研究院所和具有研究开发能力的大专院校已成为发展先进装备制造业的一支重要的研究开发力量, 此外,长期的工业化大生产,也造就了一大批具有良好素质的产业工人队伍,这也是其它地区不可比拟的。在人才、设备、经验等方面已具备开发高新技术产品的能力。
综上可见，辽宁已具备建设现代装备制造业基地的基础和条件。辽宁装备制造业经过长期的建设与发展,技术基础雄厚,拥有一批在技术上处于国内领先、在国际上有相当知名度的行业。
二、辽宁装备制造业存在的问题
看到上述辽宁装备制造业发展的同时，我们也不得不承认,“大而不强”是辽宁省装备制造业的致命弱点。总的来说，辽宁装备制造业虽然在国内竞争中还占有一席之地，然而在国际竞争中，辽宁装备制造业的优势并不明显。在当前承接世界制造业的转移中,大量承担的是劳动密集型的来料加工、装配等工序,技术含量高、附加值高的部分还没有转移过来，不掌握核心技术,没有形成核心竞争力,企业活力不足，都是目前我省装备制造业面临的突出问题。辽宁省装备制造业目前存在的问题具体表现为:
（一）高科技产业水平低,创新能力较弱。从辽宁省装备制造业的情况看, 全行业整体制造水平仍处于机械化生产为主的阶段, 工艺普遍落后, 优质高效、节能节材的工艺普及率很低, 系统集成能力弱, 在研发、设计、制造技术上与发达国家同业相比差距甚大。最为突出的是技术改造长期投入不足,装备水平严重老化的问题。东北老工业基地的老企业比重大,长期以来技术改造投入不足,技术改造欠账很多,引进外资成效不明显,调整和改造缓慢,多数企业技术装备老化,装备制造业整体竞争力下降,一些传统产业处于停滞或萎缩状态，无法适应国内外市场的激烈竞争。
（二）虽具有成套的基础和能力, 但尚未形成合力。辽宁的装备制造业的规模、能力是全国领先的,水平也是比较高的,产品的门类相当齐全,具有装备成套的基础,应该成为装备成套基地。辽宁一批有实力的装备制造骨干企业具有较强的单机设计制造能力, 但由于缺乏具有较强成套设备的系统设计、系统成套和工程总承包能力供应商，配套能力差, 成本高, 难以形成以大型主机制造为核心, 上下延伸的强大产业链,因而尽管有诸多优势,却没有形成相应的装备成套的市场竞争优势。辽宁省曾经生产过30万吨合成氨、52万吨尿素等大型石化成套设备,但在国内外市场上却没有较强的销售能力,国内一些重大石油和化工工程项目多被外商承包。
（三）辽宁装备制造业目前面临的问题还在于优秀经营人才的缺乏和大批专业人才外流的困境。由于装备制造业本身建立时间较长,设备改造落后,经济效益欠佳的特点,在高级人才的竞争中处于下风。辽宁省装备制造业中工程技术人员占职工总数的比例只有6.5%。技术队伍比较薄弱,而且缺乏专业技术的顶尖人才、领军人物和复合型经营管理人才,制约了企业的技术开发能力和经营管理水平。仅以沈阳市为例,沈阳市缺口最大的十大岗位,技工就占7席。而现有的技工存量也有断档之忧,年龄结构偏高,多在40岁以上；技能水平偏低,初级工过半，人才流失及技工断档现象十分严重。［3］此外,东南沿海地区以各种优惠的条件,抢夺国内高级人才。而与此同时辽宁装备制造业的用人机制却严重滞后于时代的发展,这是造成辽宁装备制造业高级人才短缺的主要原因之一。
（四）辽宁省的装备制造业在产权结构方面单一,基本上都是国有企业，适应市场经济发展的机制尚不健全,体制、技术和管理创新思想薄弱,经营观念和经营机制落后,历史包袱沉重等,企业发展相对困难较大，市场化程度不高,企业体制机制相对僵化,企业参与市场竞争的意识较差。市场竞争能力弱, 市场占有率低, 在全国的位次下滑。辽宁装备制造业只有近5%的产品达到了国际先进水平, 总体上落后国际先进水平20年左右。主导产品在国内市场适销对路和比较适销对路的只占50%左右［4］ 。许多产品竞争力差,造成全行业产销增长幅度下降, 市场占有率低, 在全国的位次下滑。同时，非国有经济进入难度大,因此装备制造业的主体是国有企业,所有制结构单一、大量国有资产处于低效甚至无效配置状态,多数国有企业产品结构“大而全”、产品趋同,经济效益滑坡,并且由于体制或机制等方面的制约,难以形成专业化生产,产业缺乏活力。
三、对辽宁装备制造业发展的思考
支撑装备制造业快速发展的关键因素，一是拥有较强基础和实力的创新主体，即大企业和企业集团；二是拥有自主创新的核心技术。装备制造业持续发展的动力是通过自主创新得到的、具有自主知识产权的核心技术；三是具有知名的自主品牌。品牌意味着高技术和高品质，代表了企业实力和竞争力。辽宁省要在“十一五”期间实现装备制造业的跨越式发展，必须着力在构建自主创新体系、提高自主创新能力上实现突破。
（一）注重建立以企业为主体的产—学—研体系的创新发展方式。依托东北大学、大连理工大学、沈阳工业大学等高等院校，加快发展装备制造业急需的重点学科建设，充分发挥其人才支撑作用，形成重点学科支撑体系。依托大型骨干企业国家级企业技术中心，加强与中科院及省内外高校院所的合作，通过建立以企业为主的产学研体系，加快关键优势领域高技术研究，实现重大核心技术和共性技术的重点跨越。借助高校院所的科技资源，增强企业自主研发能力，形成应用技术的支撑体系。
（二）引导企业走引进—吸收—提高—创新的自主创新之路。目前，辽宁装备制造业许多核心技术仍依赖追踪、模仿和引进国外技术，原始创新能力亟待提高。要进一步完善大企业大集团的技术创新体系，鼓励企业通过兼并收购国外技术团队和研发平台提高自主创新能力。坚持有所为、有所不为的方针， “十一五”期间要集中优势力量，整合科技资源，采取有效措施，进一步增强创新能力，实现产业核心技术的创新与突破。鼓励有条件的大企业和企业集团通过与国外知名企业联合设计、合作制造等方式，培养、提高创新能力。辽宁创新能力相对不足，要把自主创新的重点放在二次创新上，要避免重复引进，走引进——吸收——提高——创新的自主创新之路。
目前我国已进入重化工业发展时期，重大技术装备是实现工业化的基础。关键设备具有自主知识产权是加速工业化进程的保障。“十一五”期间，要以沈阳、大连重点企业为依托，整合辽宁现有科技资源，力争建设以沈阳、大连为中心的“国家重大装备国产化创新研制示范基地”，并通过与国际跨国集团的合资合作，联合设计、合作制造，加强自主研发，以重大技术装备成套生产为突破口，向建设现代装备制造业基地方向发展。
同时，振兴辽宁装备制造业，必须加快企业改革步伐。要根据企业发展战略来选择合作伙伴，积极引入战略投资者，构建多元化投资主体，完善法人治理结构，形成高效而富有活力的经营机制，为企业进一步做强、做大提供制度保障。要主动融入到经济全球化进程，大胆走出去，开展全球化经营，进行全球采购、销售、设立境外研发中心和生产基地，不断提高国际竞争力，通过自主创新提高产业发展的主动权和控制权，提高企业的市场竞争力。
参考文献：
［1］王菲，孟娟：对辽宁老工业基地装备制造业的几点认识，辽宁行政学院院报，2006年第11期。
［2］张奎燕，张万强：振兴东北经济区装备制造业的战略构想，社会科学辑刊， 2003年第4期。
［3］朱高峰，全球化时代的中国制造，北京：社会科学文献出版，2002年。
［4］于立，孟韬，姜春海：资源枯竭型国有企业退出问题研究，北京：经济管理出版社，2004年。
本文是2007年辽宁省社科联课题“辽宁重点行业自主创新现状与对策研究”的阶段性成果之一。（项目编号：2007LSLKTJJX-205）
（作者通讯地址：沈阳药科大学沈阳药科大学药基础学院社科部110016）