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［摘 要］研发是科技型中小企业技术创新的源动力，也是企业在激烈的市场竞争中求生存、谋发展的必然选择。微笑曲线给科技型中小企业的启示是要发展科研，但中小企业的实力不允许其拥有自己的研发中心，必须走产学研结合的道路。
［关键词］ 科技型 中小企业 微笑曲线 技术研发 产学研
一、前言
科技型中小企业通常是以本身所拥有的发明专利、技术工艺能力等建立起来的，因此研发和提高技术水平是促进企业成长发展的源动力，也是企业在激烈的市场竞争中生存和发展的根本之道。但是目前我国市场经济与计划经济相结合的体制，使得科技型中小企业常常处在动态发展中，人员流动频繁，技术研发及工艺改进处在不确定中，时常因人员的流动而中断、研发周期延长、缺乏持续稳定性，进而导致了企业的快速有效的发展和提高。管理经济学中“微笑曲线”理论告诉我们微笑嘴唇的两个“嘴角”附加值最高，因此科技型中小企业为获得更大的利润空间，加强科技研发是一种非常可行的发展途径。
二、“微笑曲线”及其演变
“微笑曲线”(smiling curve) 的概念最早是由台湾宏基公司总裁施正荣先生根据他多年从事IT产业的经验在1992年提出的。他用一个开口向上的抛物线来描述个人电脑制造流程中各个环节的附加值。由于曲线类似微笑的嘴唇，所以被形象地称为“微笑曲线”，后来被人广泛引申为全球产业链理论而广为认知。如图1所示，U字型的“微笑曲线”左边(价值链上游)代表科技研发；右边(价值链下游)是销售（包括营销、品牌和服务等环节）；这两部分都处于利润空间中附加值高的环节，一般利润率在20~25%之间。处于U字型的“微笑曲线”中间的底部则是加工制造，作为劳动密集型的中间制造、装配环节不但技术含量低、利润空间小．一般只有5%左右，而且市场竞争激烈，企业准入门槛低，因而成为整个价值链中最不赚钱的部分。因此，市场竞争中往往处于优势的企业都是占领着“微笑曲线”中两个上翘的“嘴角”，处于劣势的企业则是在利润较少的“下嘴唇”。
随着经济全球化的发展，发达国家不在如20世纪中期那样，负责全部的研发、生产制造和销售全过程，而是随着制造工艺的标准化以及“模块化”技术的发展，生产的各个工序和环节被分割和调整，将竞争激烈、利润空间小、准入门槛低的生产制造环节转移委托给发展中国家，发达国家则将发展战略的重点定位在向上做技术研发和产品设计，向下做产品销售渠道、品牌和服务。这样的变化使得产业结构中的“微笑曲线”的形状也在随之变化，如图2，一是曲线的凹度变深；二是两端的技术含量和附加值更高。
三、影响科技型中小企业研发的因素分析
1.企业发展战略不明确
科技型中小企业因是依赖于初期拥有的知识产权建立起来，初期的发展规划和目光都是中短期的，而且很多重心都放在了市场开拓上。随着企业的不断发展，没有中长期的规划，各项技术工作缺乏明确、统一的指导思想，导致决策失误和日常管理工作缺乏协调性和系统性。当日新月异的技术不断更新时，企业就将面临着不适应市场的发展。
2.独立研发及改进工艺水平能力不足
企业在市场活动中，为适应需求，需要对先进技术进行二次开发，使所拥有的产品的技术寿命和市场竞争力不断适应新的挑战。中小企业的二次研发实力都比较弱，一是因为没有足够的资金去支持新品的研发所需要的经费；二是企业的研发人员过多的关注市场的需要和生产工艺的改进，对国内外先进技术和成果学习和了解的精力降低；三是抱着吃老本得过且过的短期目标，没有企业真正的长远发展规划。
3.员工激励不够，人员流动频繁
无论在生产型还是科技型企业，无论大企业还是小企业，人力资本都是重要的生产要素，占据着重要的地位。企业必须建立长效的激励机制才能发挥员工的创造性，才能使员工更有归属感，进而转化成企业的发展动力。以北京中科飞鸿科技有限公司为例，这是一家生产军工电子元器件的企业，市场是固定的，但由于军品的技术含量根据需要处于不断提高中，就使得对研发及工艺改进的要求更高。该公司拥有一批高层次的研发人员和生产线工艺改进人员，但是由于人员流动性强，公司又没有良好的企业文化和管理机制，仅有能力和资金等激励方法留住研发核心人员，使得研发技术团队松散，缺乏持续性。
四、“微笑曲线”对科技型中小企业研发的启示
1.准确定位，制定有效的战略目标及发展规划
科技型中小企业首先不能随波逐流，顺意改变自己的发展目标，因此必须将技术创新作为企业发展永恒的主题，只有不断创新才能实现企业的市场价值，确定最大化的利益，进而实现企业的终极经营目标。企业开创初期一般是由技术研发人员和市场人员组建起来的，根据企业的不断发展，必须有专业的管理人员加入，为企业提出科学的发展思路，建立中长期的发展规划，根据企业的实情使形成企业固有的文化，建立合理的激励机制保障企业人员的相对稳定性，提高员工积极性和创造性，以及对企业的忠诚度和归属感。
2.利用高校资源，加强产学研合作
企业需要大量的新技术、新工艺，以便使自己的产品更快的更新换代适应市场需求，但除了一些大企业拥有自己的研发中心外，中小型企业很难具备这样的能力，因此产学研结合就成为中小企业和高校实现资源优势整合的一种有效途径
（1）以市场为导向，形成产业链
企业与高校应将市场需求导向作为科研立项的依据，企业要向高校及时传递市场的需求信息，而且还要提供支持高校合作项目研发的项目经费，高校对企业的信息及时转化成产品实现的方法，这样科研成果才能真正产业化。北京中科飞鸿科技有限公司就是通过与清华大学、北京大学的信息通讯方面的老师合作，主要对产品生产的工艺改进过程进行合作，使得产品的质量达到军方的要求。
（2）构建利益和风险共担的合作机制
科研成果的转化是高风险和高收益同时并存的，实现利益风险共担的合作机制。目前很多中小企业和高校的合作中处于劣势地位，为了鼓励高校的老师与自己长期合作，提出很多有利的条件，但对科研成果转化过程中的风险并没有过多的要求高校教师承担。因此企业可以采取在分配中减少前期技术的转让费，控制各个阶段的研发费用，采取提成、技术入股、技术持股等方式来减小研发的风险压力。另外，与高校教师的合作一定要建立在同等地位上，不要认为哪一方高高在上，应该都要建立风险责任分摊的意识上，这样才能使得产学研合作的健康持续发展。
（3）产学研多种合作机制
目前产学研的合作机制大部分还是点对点式，即企业与高校的某位老师或者课题组合作单个的项目，项目合作结束，合作就终止。这种合作的优势是能够快速反应，但是弊端也显而易见，合作缺乏技术集成，研发没有持续性，工艺改造创新是一个持续的过程，需要长期的合作才能保障产品的创新和稳定性。而且这样的方式也不利于企业研发和工艺人员的培养，因此需要谋求更多形式的合作机制。以云南省中医学院和昆明圣火制药公司的合作为例，中医学院根据企业要求，培养符合企业需要的专业技能学生，学生毕业后根据技能选拔优先输入圣火制药公司。这样的合作机制是同企业的长远期规划和发展相一致的，企业不仅需要高校科研成果的转化，更需要能够使企业持续发展的生力军。
3.建立“以人为本”的管理模式，加强科研团队建设
当有了市场，有了实现科研成果的途径，保障市场的推广和执行成果转化的过程，这些都离不开“人”。一方面企业要建立合理有效的激励机制，避免人员的高离职率；一方面也要建立合理有效的考核机制合理淘汰，避免不适应发展的员工阻碍企业的成长，或员工无法融入团体，使得工作环境和氛围的不和谐。高素质的研发团队不仅具有高的研发能力，也同样需要具有良好的团队合作精神，以及吸收先进经验的主动性。
五、结论
从“微笑曲线”理论可知，随着全球一体化的推进，市场竞争的日益加剧，微笑嘴唇两端的嘴角附加值越来越高，我国的科技型中小企业要想附加值高的两端转移，就必须提高自身的研发实力和工艺改进能力。企业独立进行研发，其投入高、周期长、技术难度大，因此就要求企业必须把眼光投入到与高校的合作中，将高校的研发成果转化为生产力，而高校的科学研究也需要为企业服务，而不是做好纯粹的理论研究，发发文章就是为提高生产力做贡献了，只有产学研实现资源优势整合，才可以使更多的科技型中小企业能在激烈的市场竞争中不断发展。
参考文献：
[1]吕薇，高新技术产业政策与实践，北京：中国发展出版社，2003.
[2] 余建形，徐维祥，楼杏丹，“微笑曲线”和高技术产业发展，浙江：《经济问题探索》2005年第9期.
[3] 黄锦英，袁胜军，产学联盟中存在的问题及解决方法，浙江：专题论坛2006第4期.
[4] 吴翠花，万威武，王新平，对科技型中小企业研发的新思考，北京：《经济问题~2004年第12期.
[5] 刘国光，施晓红．中小企业经营管理．北京：民主与建设出版社，2001．
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［关键词］ 科技型 中小企业 微笑曲线 技术研发 产学研
一、前言
科技型中小企业通常是以本身所拥有的发明专利、技术工艺能力等建立起来的，因此研发和提高技术水平是促进企业成长发展的源动力，也是企业在激烈的市场竞争中生存和发展的根本之道。但是目前我国市场经济与计划经济相结合的体制，使得科技型中小企业常常处在动态发展中，人员流动频繁，技术研发及工艺改进处在不确定中，时常因人员的流动而中断、研发周期延长、缺乏持续稳定性，进而导致了企业的快速有效的发展和提高。管理经济学中“微笑曲线”理论告诉我们微笑嘴唇的两个“嘴角”附加值最高，因此科技型中小企业为获得更大的利润空间，加强科技研发是一种非常可行的发展途径。
二、“微笑曲线”及其演变
“微笑曲线”(smiling curve) 的概念最早是由台湾宏基公司总裁施正荣先生根据他多年从事IT产业的经验在1992年提出的。他用一个开口向上的抛物线来描述个人电脑制造流程中各个环节的附加值。由于曲线类似微笑的嘴唇，所以被形象地称为“微笑曲线”，后来被人广泛引申为全球产业链理论而广为认知。如图1所示，U字型的“微笑曲线”左边(价值链上游)代表科技研发；右边(价值链下游)是销售（包括营销、品牌和服务等环节）；这两部分都处于利润空间中附加值高的环节，一般利润率在20~25%之间。处于U字型的“微笑曲线”中间的底部则是加工制造，作为劳动密集型的中间制造、装配环节不但技术含量低、利润空间小．一般只有5%左右，而且市场竞争激烈，企业准入门槛低，因而成为整个价值链中最不赚钱的部分。因此，市场竞争中往往处于优势的企业都是占领着“微笑曲线”中两个上翘的“嘴角”，处于劣势的企业则是在利润较少的“下嘴唇”。
随着经济全球化的发展，发达国家不在如20世纪中期那样，负责全部的研发、生产制造和销售全过程，而是随着制造工艺的标准化以及“模块化”技术的发展，生产的各个工序和环节被分割和调整，将竞争激烈、利润空间小、准入门槛低的生产制造环节转移委托给发展中国家，发达国家则将发展战略的重点定位在向上做技术研发和产品设计，向下做产品销售渠道、品牌和服务。这样的变化使得产业结构中的“微笑曲线”的形状也在随之变化，如图2，一是曲线的凹度变深；二是两端的技术含量和附加值更高。
三、影响科技型中小企业研发的因素分析
1.企业发展战略不明确
科技型中小企业因是依赖于初期拥有的知识产权建立起来，初期的发展规划和目光都是中短期的，而且很多重心都放在了市场开拓上。随着企业的不断发展，没有中长期的规划，各项技术工作缺乏明确、统一的指导思想，导致决策失误和日常管理工作缺乏协调性和系统性。当日新月异的技术不断更新时，企业就将面临着不适应市场的发展。
2.独立研发及改进工艺水平能力不足
企业在市场活动中，为适应需求，需要对先进技术进行二次开发，使所拥有的产品的技术寿命和市场竞争力不断适应新的挑战。中小企业的二次研发实力都比较弱，一是因为没有足够的资金去支持新品的研发所需要的经费；二是企业的研发人员过多的关注市场的需要和生产工艺的改进，对国内外先进技术和成果学习和了解的精力降低；三是抱着吃老本得过且过的短期目标，没有企业真正的长远发展规划。
3.员工激励不够，人员流动频繁
无论在生产型还是科技型企业，无论大企业还是小企业，人力资本都是重要的生产要素，占据着重要的地位。企业必须建立长效的激励机制才能发挥员工的创造性，才能使员工更有归属感，进而转化成企业的发展动力。以北京中科飞鸿科技有限公司为例，这是一家生产军工电子元器件的企业，市场是固定的，但由于军品的技术含量根据需要处于不断提高中，就使得对研发及工艺改进的要求更高。该公司拥有一批高层次的研发人员和生产线工艺改进人员，但是由于人员流动性强，公司又没有良好的企业文化和管理机制，仅有能力和资金等激励方法留住研发核心人员，使得研发技术团队松散，缺乏持续性。
四、“微笑曲线”对科技型中小企业研发的启示
1.准确定位，制定有效的战略目标及发展规划
科技型中小企业首先不能随波逐流，顺意改变自己的发展目标，因此必须将技术创新作为企业发展永恒的主题，只有不断创新才能实现企业的市场价值，确定最大化的利益，进而实现企业的终极经营目标。企业开创初期一般是由技术研发人员和市场人员组建起来的，根据企业的不断发展，必须有专业的管理人员加入，为企业提出科学的发展思路，建立中长期的发展规划，根据企业的实情使形成企业固有的文化，建立合理的激励机制保障企业人员的相对稳定性，提高员工积极性和创造性，以及对企业的忠诚度和归属感。
2.利用高校资源，加强产学研合作
企业需要大量的新技术、新工艺，以便使自己的产品更快的更新换代适应市场需求，但除了一些大企业拥有自己的研发中心外，中小型企业很难具备这样的能力，因此产学研结合就成为中小企业和高校实现资源优势整合的一种有效途径
（1）以市场为导向，形成产业链
企业与高校应将市场需求导向作为科研立项的依据，企业要向高校及时传递市场的需求信息，而且还要提供支持高校合作项目研发的项目经费，高校对企业的信息及时转化成产品实现的方法，这样科研成果才能真正产业化。北京中科飞鸿科技有限公司就是通过与清华大学、北京大学的信息通讯方面的老师合作，主要对产品生产的工艺改进过程进行合作，使得产品的质量达到军方的要求。
（2）构建利益和风险共担的合作机制
科研成果的转化是高风险和高收益同时并存的，实现利益风险共担的合作机制。目前很多中小企业和高校的合作中处于劣势地位，为了鼓励高校的老师与自己长期合作，提出很多有利的条件，但对科研成果转化过程中的风险并没有过多的要求高校教师承担。因此企业可以采取在分配中减少前期技术的转让费，控制各个阶段的研发费用，采取提成、技术入股、技术持股等方式来减小研发的风险压力。另外，与高校教师的合作一定要建立在同等地位上，不要认为哪一方高高在上，应该都要建立风险责任分摊的意识上，这样才能使得产学研合作的健康持续发展。
（3）产学研多种合作机制
目前产学研的合作机制大部分还是点对点式，即企业与高校的某位老师或者课题组合作单个的项目，项目合作结束，合作就终止。这种合作的优势是能够快速反应，但是弊端也显而易见，合作缺乏技术集成，研发没有持续性，工艺改造创新是一个持续的过程，需要长期的合作才能保障产品的创新和稳定性。而且这样的方式也不利于企业研发和工艺人员的培养，因此需要谋求更多形式的合作机制。以云南省中医学院和昆明圣火制药公司的合作为例，中医学院根据企业要求，培养符合企业需要的专业技能学生，学生毕业后根据技能选拔优先输入圣火制药公司。这样的合作机制是同企业的长远期规划和发展相一致的，企业不仅需要高校科研成果的转化，更需要能够使企业持续发展的生力军。
3.建立“以人为本”的管理模式，加强科研团队建设
当有了市场，有了实现科研成果的途径，保障市场的推广和执行成果转化的过程，这些都离不开“人”。一方面企业要建立合理有效的激励机制，避免人员的高离职率；一方面也要建立合理有效的考核机制合理淘汰，避免不适应发展的员工阻碍企业的成长，或员工无法融入团体，使得工作环境和氛围的不和谐。高素质的研发团队不仅具有高的研发能力，也同样需要具有良好的团队合作精神，以及吸收先进经验的主动性。
五、结论
从“微笑曲线”理论可知，随着全球一体化的推进，市场竞争的日益加剧，微笑嘴唇两端的嘴角附加值越来越高，我国的科技型中小企业要想附加值高的两端转移，就必须提高自身的研发实力和工艺改进能力。企业独立进行研发，其投入高、周期长、技术难度大，因此就要求企业必须把眼光投入到与高校的合作中，将高校的研发成果转化为生产力，而高校的科学研究也需要为企业服务，而不是做好纯粹的理论研究，发发文章就是为提高生产力做贡献了，只有产学研实现资源优势整合，才可以使更多的科技型中小企业能在激烈的市场竞争中不断发展。
参考文献：
[1]吕薇，高新技术产业政策与实践，北京：中国发展出版社，2003.
[2] 余建形，徐维祥，楼杏丹，“微笑曲线”和高技术产业发展，浙江：《经济问题探索》2005年第9期.
[3] 黄锦英，袁胜军，产学联盟中存在的问题及解决方法，浙江：专题论坛2006第4期.
[4] 吴翠花，万威武，王新平，对科技型中小企业研发的新思考，北京：《经济问题~2004年第12期.
[5] 刘国光，施晓红．中小企业经营管理．北京：民主与建设出版社，2001．
注：本文中所涉及到的图表、注解、公式等内容请以PDF格式阅读原文