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摘 要：随着全球化的发展，对外贸易规模的扩大使我国居民的收入得到了显著地提升，但是与此同时，城乡居民收入的不平等问题也日益凸显。本文以河南省1993年-2012年数据为例，对贸易自由化与收入不平等之间是否存在倒“U”形关系进行实证研究，并分析其原因。
关键词：贸易自由化；收入不平等；倒“U”形
一、引言
从实行改革开放以来，尤其是2001年加入WTO实现贸易自由化之后，河南省的对外贸易规模越来越大。二十年间，全省进出口总额从1993年的95.70亿元增长到2012年的3260.27亿元，整整提高了34倍。在贸易规模扩大的同时，河南省的对外贸易依存度也是呈现快速增长，从1993年到2012年，外贸依存度由5.45%增加到28.59%，可见贸易自由化对河南省的国民经济发展起到了至关重要的作用。
斯托尔帕和萨缪尔森（Stolper and Samuelson，1941）定理认为一国通过国际贸易，经过商品交换，本国充裕要素的价格会上涨，而稀缺要素的价格会下降，最终达到要素价格的均等化。河南省是人口大省，资本和技术相对稀缺，出口的主要产品有钢铁、毛织品等资源密集型和劳动密集型产品，高新技术产品份额很低，根据斯托尔帕和萨缪尔森定理，贸易自由化会提高劳动密集型产品的非技术工人的工资，而资本密集型和技术密集型产品的工人工资将降低，由此得出贸易自由化会降低河南省收入不平等程度。那么，究竟河南省的贸易自由化与收入不平等之间的关系如何，本文通过实证分析进行研究。
二、模型与计量结果
1.模型及变量的选取。为系统考察对外贸易与河南省收入不平等的关系，本文选取了1993年-2012年的时间序列数据。被解释变量为河南省城乡居民的人均收入之比GNI（城镇居民可支配人均收入与农村居民家庭人均收入之比），用来表示城乡居民收入的不平等程度，并建立以下多元回归方程：
其中TRADE表示河南每年的外贸依存度（TRADE=进出口总额/ GDP），衡量对外贸易与收入不平等的关系。如果C1为正，说明对外贸易加剧了收入的不平等；如果C1为负，则说明对外贸易缩小了收入的不平等。
根据胡超（2008）的研究结果，中国的对外贸易与收入不平等之间存在着倒“U”形关系，所以加入TRADE 2这一项，进一步考察河南省的对外贸易与收入不平等之间更为明确的关系，如果C2为负，则表明河南省的对外贸易与收入不平等之间同样存在倒“U”形关系。即最开始的时候对外贸易与收入不平等之间正相关，对外贸易规模越大，收入不平等程度越深，但当经济发展到一定阶段后，两者间的关系呈负相关，对外贸易会降低收入的不平等。
库兹涅茨（Kuznets，1955）认为收入不平等与收入增长之间存在一定的关系，当收入增长率较低时，收入不平等与收入增长之间正相关，达到一定收入水平后，收入不平等与收入增长呈负相关。所以，解释变量中加入了剔除价格后的每年的GDP增长率，以此来衡量经济增长与收入不平等的关系。
白雪梅（2004）的研究证实中国的教育与收入不平等之间存在密切关系，且这种关系比较稳定。所以，模型的解释变量中加入河南省的教育情况：EDU=（小学的人数*6+初中的人数*9+高中的人数*12+普通高等学校的人数*16）/全省总人数。
考虑到河南是全国的农业大省，第一产业的发展情况会影响农村居民的家庭收入水平，所以解释变量中加入了第一产业的增加值ARG，如果C5符号为正，说明农业增加值越大，收入越不平等，否则说明农业增加值越小，收入越不平等。
2.计量结果
根据模型，利用Eviews6.0软件对河南对外贸易与收入不平等的关系进行了估计，结果见表。
表 Eviews检验结果
注：括号内为t值，*、**分别表示在1%、5%的显著水平上显著。
从方程1可以看出，TRADE的系数为正，而其平方的系数为负，都通过了显著水平为1%的检验，可调整的可决系数R2=0.499，说明河南省的对外贸易对收入不平等有影响，但是并不是重要因素。TRADE和TRADE 2的系数一正一负，表明河南省的对外贸易与收入不平等之间存在倒“U”形关系，当河南省的外贸依存度达到0.18时，对外贸易对收入不平等的影响程度最大，由于河南省在2011年和2012年的外贸依存度已经超过18%，达到20%以上，所以河南省的对外贸易正在缩小城乡收入差距。
方程2和方程3分别对GDP增长率和教育程度对收入不平等的影响进行了回归，由检验结果可知，对于河南省来说，GDP增长率对城乡收入差距的影响很微弱。但教育程度却不同，EDU和EDU2的系数都在1%的显著水平上显著，而且R2为0.627，比方程1的R2大，所以教育更能解释收入不平等现象，教育对收入不平等的影响程度大于贸易依存度对收入不平等的影响。
在方程4中，加入了农业增加值ARG这个变量，从各解释变量的系数来看，TRADE的系数为正，说明对外贸易会扩大河南省城乡收入差距；TRADE2的系数为负，表明河南省的对外贸易与收入不平等之间存在倒“U”形关系；GDP和EDU的系数均大于零，说明经济增长和教育的发展会加剧收入不平等程度；ARG的系数为负，但是数值很小，说明农业的发展对收入不平等的影响很小。
三、结论
1.河南的外贸发展没有沿海地区那么发达，但是利用自身的优势，河南也在大力发展对外贸易。由回归结果可知，河南的对外贸易与收入不平等的关系正在处于倒“U”形的右方，即对外贸易的发展正在缩小收入差距，以此作为贸易发展的动力，河南省应该继续推进对外贸易的深化进程，从而逐步缩小收入不平等。
2.转变对外贸易的发展方式。目前，河南的出口产品主要是钢铁、毛织品等资源密集型和劳动密集型产品，高新技术产品份额很低，为了经济的持续发展，河南省应该加大高新技术的开发，由资源密集型和劳动密集型产品转变为技术密集型产品的出口。
3.教育与收入不平等之间存在着密切的关系，目前河南省的教育对收入不平等的关系正处于倒“U”形的左方，但是对外贸易对收入不平等的关系已处于倒“U”形的右方，所以河南省应该加大教育资金的投入，培养更多的高等人才，这样才能降低教育对收入不平等的消极影响，早日实现更加合理的收入格局。
综上所述，对外贸易有助于消除城乡收入差距，但是由于各项发展的不完善和不成熟程度，使得目前两者之间的促进作用不够明显。河南省应该加快发展对外贸易并优化产品的出口类型，在此基础上完善教育和法律体系，合理配置资源，扩大对外贸易的参与程度，实现收入平等。
参考文献：
[1]Kuznets， S.Economic Growth and Income Inequality. American Economic Review ，1955，45，1-28.
[2]胡超.对外贸易与收入不平等——基于我国的经验研究.国际贸易问题，2008第3期.
[3]白雪梅.教育与收入不平等——基于中国的经验研究.管理世界，2004第6期.
作者简介：杜钰洋，女，汉，河南财经政法大学，硕士研究生，国际贸易方向
关键词：贸易自由化；收入不平等；倒“U”形
一、引言
从实行改革开放以来，尤其是2001年加入WTO实现贸易自由化之后，河南省的对外贸易规模越来越大。二十年间，全省进出口总额从1993年的95.70亿元增长到2012年的3260.27亿元，整整提高了34倍。在贸易规模扩大的同时，河南省的对外贸易依存度也是呈现快速增长，从1993年到2012年，外贸依存度由5.45%增加到28.59%，可见贸易自由化对河南省的国民经济发展起到了至关重要的作用。
斯托尔帕和萨缪尔森（Stolper and Samuelson，1941）定理认为一国通过国际贸易，经过商品交换，本国充裕要素的价格会上涨，而稀缺要素的价格会下降，最终达到要素价格的均等化。河南省是人口大省，资本和技术相对稀缺，出口的主要产品有钢铁、毛织品等资源密集型和劳动密集型产品，高新技术产品份额很低，根据斯托尔帕和萨缪尔森定理，贸易自由化会提高劳动密集型产品的非技术工人的工资，而资本密集型和技术密集型产品的工人工资将降低，由此得出贸易自由化会降低河南省收入不平等程度。那么，究竟河南省的贸易自由化与收入不平等之间的关系如何，本文通过实证分析进行研究。
二、模型与计量结果
1.模型及变量的选取。为系统考察对外贸易与河南省收入不平等的关系，本文选取了1993年-2012年的时间序列数据。被解释变量为河南省城乡居民的人均收入之比GNI（城镇居民可支配人均收入与农村居民家庭人均收入之比），用来表示城乡居民收入的不平等程度，并建立以下多元回归方程：
其中TRADE表示河南每年的外贸依存度（TRADE=进出口总额/ GDP），衡量对外贸易与收入不平等的关系。如果C1为正，说明对外贸易加剧了收入的不平等；如果C1为负，则说明对外贸易缩小了收入的不平等。
根据胡超（2008）的研究结果，中国的对外贸易与收入不平等之间存在着倒“U”形关系，所以加入TRADE 2这一项，进一步考察河南省的对外贸易与收入不平等之间更为明确的关系，如果C2为负，则表明河南省的对外贸易与收入不平等之间同样存在倒“U”形关系。即最开始的时候对外贸易与收入不平等之间正相关，对外贸易规模越大，收入不平等程度越深，但当经济发展到一定阶段后，两者间的关系呈负相关，对外贸易会降低收入的不平等。
库兹涅茨（Kuznets，1955）认为收入不平等与收入增长之间存在一定的关系，当收入增长率较低时，收入不平等与收入增长之间正相关，达到一定收入水平后，收入不平等与收入增长呈负相关。所以，解释变量中加入了剔除价格后的每年的GDP增长率，以此来衡量经济增长与收入不平等的关系。
白雪梅（2004）的研究证实中国的教育与收入不平等之间存在密切关系，且这种关系比较稳定。所以，模型的解释变量中加入河南省的教育情况：EDU=（小学的人数*6+初中的人数*9+高中的人数*12+普通高等学校的人数*16）/全省总人数。
考虑到河南是全国的农业大省，第一产业的发展情况会影响农村居民的家庭收入水平，所以解释变量中加入了第一产业的增加值ARG，如果C5符号为正，说明农业增加值越大，收入越不平等，否则说明农业增加值越小，收入越不平等。
2.计量结果
根据模型，利用Eviews6.0软件对河南对外贸易与收入不平等的关系进行了估计，结果见表。
表 Eviews检验结果
注：括号内为t值，*、**分别表示在1%、5%的显著水平上显著。
从方程1可以看出，TRADE的系数为正，而其平方的系数为负，都通过了显著水平为1%的检验，可调整的可决系数R2=0.499，说明河南省的对外贸易对收入不平等有影响，但是并不是重要因素。TRADE和TRADE 2的系数一正一负，表明河南省的对外贸易与收入不平等之间存在倒“U”形关系，当河南省的外贸依存度达到0.18时，对外贸易对收入不平等的影响程度最大，由于河南省在2011年和2012年的外贸依存度已经超过18%，达到20%以上，所以河南省的对外贸易正在缩小城乡收入差距。
方程2和方程3分别对GDP增长率和教育程度对收入不平等的影响进行了回归，由检验结果可知，对于河南省来说，GDP增长率对城乡收入差距的影响很微弱。但教育程度却不同，EDU和EDU2的系数都在1%的显著水平上显著，而且R2为0.627，比方程1的R2大，所以教育更能解释收入不平等现象，教育对收入不平等的影响程度大于贸易依存度对收入不平等的影响。
在方程4中，加入了农业增加值ARG这个变量，从各解释变量的系数来看，TRADE的系数为正，说明对外贸易会扩大河南省城乡收入差距；TRADE2的系数为负，表明河南省的对外贸易与收入不平等之间存在倒“U”形关系；GDP和EDU的系数均大于零，说明经济增长和教育的发展会加剧收入不平等程度；ARG的系数为负，但是数值很小，说明农业的发展对收入不平等的影响很小。
三、结论
1.河南的外贸发展没有沿海地区那么发达，但是利用自身的优势，河南也在大力发展对外贸易。由回归结果可知，河南的对外贸易与收入不平等的关系正在处于倒“U”形的右方，即对外贸易的发展正在缩小收入差距，以此作为贸易发展的动力，河南省应该继续推进对外贸易的深化进程，从而逐步缩小收入不平等。
2.转变对外贸易的发展方式。目前，河南的出口产品主要是钢铁、毛织品等资源密集型和劳动密集型产品，高新技术产品份额很低，为了经济的持续发展，河南省应该加大高新技术的开发，由资源密集型和劳动密集型产品转变为技术密集型产品的出口。
3.教育与收入不平等之间存在着密切的关系，目前河南省的教育对收入不平等的关系正处于倒“U”形的左方，但是对外贸易对收入不平等的关系已处于倒“U”形的右方，所以河南省应该加大教育资金的投入，培养更多的高等人才，这样才能降低教育对收入不平等的消极影响，早日实现更加合理的收入格局。
综上所述，对外贸易有助于消除城乡收入差距，但是由于各项发展的不完善和不成熟程度，使得目前两者之间的促进作用不够明显。河南省应该加快发展对外贸易并优化产品的出口类型，在此基础上完善教育和法律体系，合理配置资源，扩大对外贸易的参与程度，实现收入平等。
参考文献：
[1]Kuznets， S.Economic Growth and Income Inequality. American Economic Review ，1955，45，1-28.
[2]胡超.对外贸易与收入不平等——基于我国的经验研究.国际贸易问题，2008第3期.
[3]白雪梅.教育与收入不平等——基于中国的经验研究.管理世界，2004第6期.
作者简介：杜钰洋，女，汉，河南财经政法大学，硕士研究生，国际贸易方向