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摘 要：家族企业在我国经济发展过程中扮演了非常重要的角色，但家族企业的持续创新投入不足制约了家族企业的长期发展。本文以我国上市家族企业为统计样本，详细分析了其持续创新投入和创新产出的现状及存在的问题和产生的原因，并深入剖析了家族企业创新投入不足带来的影响，最后从家族企业自身和国家政策层面提出改善家族企业持续创新投资行为的措施建议。
关键词：家族企业;创新投入;创新产出
本文索引：陈凯艳，冯千莲，尹飘扬.<变量 2>[J].中国商论，2021（16）：-086.
中图分类号：F717 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）08（b）--03
全世界五百强的企业中有近一半的企业是由家族或家庭进行经营的，据保守统计，家庭或家族经营的企业在世界企业中占比68% （克林盖尔西克1998） [ 1]。随着我国在私营经济投入力度的加大，它在我国经济中的贡献越发突出，不仅使以家族经营的私营经济得到了较好的发展，还为我国社会的就业率做出了较大的贡献，据统计，2018年底，我国共有21375.4万人流向私营企业。如今，我国科技创新日益发展，公司的投资行为不仅要满足公司生存发展，还要进一步实现公司发展中的可持续性，所以持续创新投入显得尤为重要。
1 上市家族企业持续创新投入与产出现状及问题分析
1.1 持续创新投入和产出现状分析
1.1.1 持续创新投入维度描述性统计分析
本文选取2006年至2017年的上市家族企业共8979个样本量，从表1的描述性统计结果可知，研发投入总额的平均值为6150万，最大值为62.7亿，最小值为0，说明不同上市家族企业之间存在较大差异。研发投入/总资产的平均值为1.575，其中标准差为1.858，最大值为40.96，研发投入占总资产的比例不是太大。研发投入/销售收入的平均值为3.451，其中标准差为4.922，研发投入占销售收入的比例也不高，并且存在研发投入超过销售收入的现象。
1.1.2 持续创新投入维度均值分年度趋势分析
根据对CSMAR数据库和上市家族企业年报手工整理的相关数据可以看出，2006年至2007年，研发投入呈较快的上升趋势。受金融危机的影响，2007年至2008年研发投入大幅度减少。金融危机后的2008年至2017年，研发投入又逐年上升。2006年至2013年，研发投入/总资产呈现出稳定上升趋势。然而2013年至2015年，研发投入/总资产出现了负增长，说明企业在这段时间内的投资意愿有所下降。2016年至2017年，上市家族企业的投资意愿逐渐恢复。2006年至2013年，研发投入/销售收入也呈现稳步上升趋势。2013年至2014年，研发投入/销售收入出现了一定幅度的负增长，表示企业这段时间内的投资意愿有所下降。2014年至2016年企业的投资意愿逐渐恢复。总体来说，研发投入/销售收入呈增长趋势。
1.1.3 持续创新产出维度描述性统计分析
表2的结果显示，家族企业专利总数的平均值为17.77，标准差为62.93，最小值为0，说明不同企业之间的专利总数会有较大的差异。发明专利的平均值为7.017，其中标准差为28.74，最小值为0。说明发明专利并非所有公司都有，而且上市家族企业之间会存在较大的差异。
1.1.4 持续创新产出维度均值分年度趋势分析
基于CSMAR数据库和中国知识产权网手工收集数据获得了2006年至2017年的上市家族企业持续创新产出的专利总数、发明专利实用新型情况。其中專利总数呈现快速上升趋势，期间出现三次不同幅度的下降。虽波动幅度较大，但不影响整体发展趋势。发明专利整体上也呈现稳定上升趋势，期间出现的三次下降都与专利总数下降的时间契合，表明专利总数的三次下降主要受到发明专利的影响。同时发明专利的上升也说明企业对持续创新投入产生了积极作用。
1.2 持续创新投入和产出存在的问题分析
1.2.1 持续创新投入存在的问题
（1）缺乏创新投入的公司占比较高
通过对2006年至2017年所有上市家族企业的研发投入情况进行统计分析，结果显示，1057家上市家族企业中共有118家上市家族企业一直没有研发创新投入，占比11.16%。从行业分布情况来看，房地产业、零售业和综合业在众多没有创新投入的公司行业中排名靠前。值得注意的是，不同领域的制造业合计后，有36家制造业公司从来没有创新投入，占比高达30.49%。国家制造业的发展是一个国家总体实力的展现，一般来说，一个具有较高制造业发展水平的国家，其国民生产总值也会表现得特别突出。这些投入占比充分说明了我国企业进行创新投入的数量较少，创新投入还有待进一步提高。
（2）持续创新投入力度不够
表3是2006—2017年的上市家族企业年均研发投入强度（研发投入/总资产）统计数据，结果显示，大部分的企业年均研发投入强度在1.0～5.0，大于5的较少。表4包含2006—2017年的上市家族企业年均研发投入强度（研发投入/销售收入）的统计数据。结果显示，绝大多数企业在进行企业研究投入时的总体强度为1～5。数据表明，尽管我国在企业创新研发方面的投入不断增加，但从企业整体的研发强度以及研发投入来看，我国的研发还存在较大不足。
1.2.2 持续创新产出存在的问题
（1）没有创新产出的公司占比较高
通过对所有上市家族企业的各年专利申请情况的统计结果显示，1057家上市家族企业中18.54%上市家族企业一直没有一项专利申请。从专利产出的行业统计可知，没有专利申请的公司主要为房地产业、零售业和综合业。值得注意的是，将不同领域的制造业合计后，有35.20%制造业企业从来没有创新产出。制造业是体现一个国家生产力水平的指标，在国家发展中占据重要地位。瓦克拉夫斯米尔曾说过，如果没有一个强大而极具创新性的制造业体系及它所创造的就业机会，那么任何一个先进的经济体都不可能繁荣发展[2]。 （2）持续创新年均产出效率低下
表5为2006—2017年的上市家族企业持续创新年均产出情况的统计数据。结果显示，持续创新年均产出大多在10.0～30.0，其次就是在5.0～10.0和2.0～5.0，很少有大于30的，这充分说明我国上市家族企业的年均创新产出效率不高。
2 家族企业持续创新现存问题的原因及其影响
2.1 家族企业持续创新现存问题的原因
2.1.1 内部原因
纽鲍尔 （1998）等研究表明，家族企业的人员结构设置不仅受到企业本身固有结构的影响，还会受到企业家族内部因素的影响[3]。上市家族企业在重要岗位的设置上一般以家族成员为主要考量，每个成员的身份都是由家族与企业的特点重叠形成。这种企业结构虽拥有着明显的优势，如成员之间关系密切、团结。但其劣势也很明显：管理权利集中以及家长制作风明显。家族企业的元老一般不愿退休，而年长的决策者往往墨守成规，导致家族企业在面临研发投入决策时，往往较为保守，从而影响家族企业的持续创新投资行为[4]。
2.1.2 外部原因
从外部宏观角度分析，政府没有足够的政策给企业营造积极的创新环境。其一，政府没有建立健全的激励机制来引导企业。由于投资创新具有回报周期长、风险性高的特性，因此一些有能力的家族企业，他们往往不愿创新投资。其二，政府忽视了部分企业资金短缺的问题，没有提供多样化的融资方式。其三，政府忽视了部分企业在科技创新人员上的不足。根据数据来看，我国企业的研发人员数量为美国的1/15、日本的1/60，故而家族企业技术创新投入不足的原因也体现在企业科技创新人才的短缺方面。
2.2 家族企业持续创新不足可能产生的影响
2.2.1 对上市家族企业风险的影响
企业风险主要指的是企业在进行相关经营管理活动时可能会受到其他因素的影响，从而使得企业整体利润受到威胁。一般来说，企业风险涵盖的范围较广，集中分布在企业进行的经营管理活动当中。所以，上市家族企业在创新方面的表现不足很可能会引起企业在生产经营中遭受风险的影响，从而使企业整体的盈利能力受影响。
2.2.2 对上市家族企业经营绩效的影响
在企业的经营效率当中，主要包括企业的营运、盈利及偿债能力等影响企业经营绩效的绩效指标。企业的经营绩效受到企业内部要素的影响，所以，家族企业的经营过程中，企业整体的科技创新能力不足和企业的竞争优势不强都会导致家族企业整体的生产技术落后，无形之中提高了产品成本，企业盈利能力下降，给经营绩效带来负面影响[5]。
2.2.3 对上市家族企业长远发展的影响
家族企业持续创新不足可能导致生产成本增加，盈利能力下降，无法扩大企业规模，久而久之失去品牌竞争力，很难在市场立足，最终被时代抛弃。诺基亚公司曾在智能手机技术萌芽的时代，拒绝接受技术创新改造升级，使其手机业务逐渐失去了市场。
3 改善上市家族企业持续创新投资行为的措施建议
3.1 规范企业内部治理的结构
为了改善上市家族企业持续创新投资行为，避免“一言堂”现象，家族企业应当规范企业内部治理结构。首先，完善企业人才选拔制度，积极引入专业人才，并尊重非家族成员。其次，建立激励制度。企业的管理者要改掉家长式决策的作风，激励员工表达意见，让员工参与决策。最后，建立健全的监督机制。家族企业成员以家族人员为主，往往缺乏来自内外有效地监督反馈和制约机制，容易导致企业创新投资时决策失误[6]。
3.2 完善政府部门的政策支持
很多国家将创新发展作为企业经营发展的战略性投资，提高企业创新能力对于企业的发展来说至关重要。所以，提高企业创新的重要表现为加大政府对科技研发的支持，通过政府的政策和资金支持来提高企业的创新投入，与此同时，还要改善经费投入结构，增加基础研究经费、政府资金的比例。另外，政府部门应当对有意愿提高创新投入的企业提供相应的政策支持。在这一方面政府可以借鉴美、德等国的做法，如德国的领先集群计划。除了自身在资金方面的支持，还要通过方针政策引导一些银行及机构进行融资支援，从而满足企业在科技创新等方面的资金需求。同时，应鼓励研发企业与研究机构之间的合作，通过创新信息的分享和交流来提升企业的科技研发创新水平。
参考文献
克林·盖尔西克.家族企业的繁衍家庭企业的生命周期[M].北京：经济日报出版社，1998.
瓦克拉夫·斯米尔.美国制造：国家的繁榮为什么离不开制造业[M].北京：机械工业出版社，2014.
F Neubauer & A G Lank.The Family Business：His Govemance for Sustainability[J].London：Mcmillan Press，1998.
陈凌，吴炳德.从二元性走向二重性：反思家族企业与创新的关系[J].福建论坛（人文社会科学版），2014（3）：1822.
张俭，何爱玲.家族涉入与企业创新基于涉入维度的理论探讨[J].财会月刊，2020（2）：118124.
谢昕琰.家族管理如何影响企业技术创新来自珠三角的证据[J].广东财经大学学报，2019（11）：7888.
Research on the Status Quo， Problems and Improvement of
Continuous Innovation of Family Firms
School of Business， Huaiyin Institute of Technology
CHEN Kai-yan FENG Qian-lian YIN Piao-yang
Abstract： Family firms play a very important role in the process of economic development in China， but the lack of investment in continuous innovation of family firms restricts their long-term development. Taking the listed family firms in China as statistical sample， the article analyzes in detail its continuous innovation input and output of the current situation and existing problems and their causes， analyzes the influence of insufficient innovation investment on family business， and finally put forward measures to improve the family firms’ continuous innovation investment behavior from the perspective of family firms themselves and the national policy.
Keywords： family firms; innovation input; innovation output
关键词：家族企业;创新投入;创新产出
本文索引：陈凯艳，冯千莲，尹飘扬.<变量 2>[J].中国商论，2021（16）：-086.
中图分类号：F717 文献标识码：A 文章编号：2096-0298（2021）08（b）--03
全世界五百强的企业中有近一半的企业是由家族或家庭进行经营的，据保守统计，家庭或家族经营的企业在世界企业中占比68% （克林盖尔西克1998） [ 1]。随着我国在私营经济投入力度的加大，它在我国经济中的贡献越发突出，不仅使以家族经营的私营经济得到了较好的发展，还为我国社会的就业率做出了较大的贡献，据统计，2018年底，我国共有21375.4万人流向私营企业。如今，我国科技创新日益发展，公司的投资行为不仅要满足公司生存发展，还要进一步实现公司发展中的可持续性，所以持续创新投入显得尤为重要。
1 上市家族企业持续创新投入与产出现状及问题分析
1.1 持续创新投入和产出现状分析
1.1.1 持续创新投入维度描述性统计分析
本文选取2006年至2017年的上市家族企业共8979个样本量，从表1的描述性统计结果可知，研发投入总额的平均值为6150万，最大值为62.7亿，最小值为0，说明不同上市家族企业之间存在较大差异。研发投入/总资产的平均值为1.575，其中标准差为1.858，最大值为40.96，研发投入占总资产的比例不是太大。研发投入/销售收入的平均值为3.451，其中标准差为4.922，研发投入占销售收入的比例也不高，并且存在研发投入超过销售收入的现象。
1.1.2 持续创新投入维度均值分年度趋势分析
根据对CSMAR数据库和上市家族企业年报手工整理的相关数据可以看出，2006年至2007年，研发投入呈较快的上升趋势。受金融危机的影响，2007年至2008年研发投入大幅度减少。金融危机后的2008年至2017年，研发投入又逐年上升。2006年至2013年，研发投入/总资产呈现出稳定上升趋势。然而2013年至2015年，研发投入/总资产出现了负增长，说明企业在这段时间内的投资意愿有所下降。2016年至2017年，上市家族企业的投资意愿逐渐恢复。2006年至2013年，研发投入/销售收入也呈现稳步上升趋势。2013年至2014年，研发投入/销售收入出现了一定幅度的负增长，表示企业这段时间内的投资意愿有所下降。2014年至2016年企业的投资意愿逐渐恢复。总体来说，研发投入/销售收入呈增长趋势。
1.1.3 持续创新产出维度描述性统计分析
表2的结果显示，家族企业专利总数的平均值为17.77，标准差为62.93，最小值为0，说明不同企业之间的专利总数会有较大的差异。发明专利的平均值为7.017，其中标准差为28.74，最小值为0。说明发明专利并非所有公司都有，而且上市家族企业之间会存在较大的差异。
1.1.4 持续创新产出维度均值分年度趋势分析
基于CSMAR数据库和中国知识产权网手工收集数据获得了2006年至2017年的上市家族企业持续创新产出的专利总数、发明专利实用新型情况。其中專利总数呈现快速上升趋势，期间出现三次不同幅度的下降。虽波动幅度较大，但不影响整体发展趋势。发明专利整体上也呈现稳定上升趋势，期间出现的三次下降都与专利总数下降的时间契合，表明专利总数的三次下降主要受到发明专利的影响。同时发明专利的上升也说明企业对持续创新投入产生了积极作用。
1.2 持续创新投入和产出存在的问题分析
1.2.1 持续创新投入存在的问题
（1）缺乏创新投入的公司占比较高
通过对2006年至2017年所有上市家族企业的研发投入情况进行统计分析，结果显示，1057家上市家族企业中共有118家上市家族企业一直没有研发创新投入，占比11.16%。从行业分布情况来看，房地产业、零售业和综合业在众多没有创新投入的公司行业中排名靠前。值得注意的是，不同领域的制造业合计后，有36家制造业公司从来没有创新投入，占比高达30.49%。国家制造业的发展是一个国家总体实力的展现，一般来说，一个具有较高制造业发展水平的国家，其国民生产总值也会表现得特别突出。这些投入占比充分说明了我国企业进行创新投入的数量较少，创新投入还有待进一步提高。
（2）持续创新投入力度不够
表3是2006—2017年的上市家族企业年均研发投入强度（研发投入/总资产）统计数据，结果显示，大部分的企业年均研发投入强度在1.0～5.0，大于5的较少。表4包含2006—2017年的上市家族企业年均研发投入强度（研发投入/销售收入）的统计数据。结果显示，绝大多数企业在进行企业研究投入时的总体强度为1～5。数据表明，尽管我国在企业创新研发方面的投入不断增加，但从企业整体的研发强度以及研发投入来看，我国的研发还存在较大不足。
1.2.2 持续创新产出存在的问题
（1）没有创新产出的公司占比较高
通过对所有上市家族企业的各年专利申请情况的统计结果显示，1057家上市家族企业中18.54%上市家族企业一直没有一项专利申请。从专利产出的行业统计可知，没有专利申请的公司主要为房地产业、零售业和综合业。值得注意的是，将不同领域的制造业合计后，有35.20%制造业企业从来没有创新产出。制造业是体现一个国家生产力水平的指标，在国家发展中占据重要地位。瓦克拉夫斯米尔曾说过，如果没有一个强大而极具创新性的制造业体系及它所创造的就业机会，那么任何一个先进的经济体都不可能繁荣发展[2]。 （2）持续创新年均产出效率低下
表5为2006—2017年的上市家族企业持续创新年均产出情况的统计数据。结果显示，持续创新年均产出大多在10.0～30.0，其次就是在5.0～10.0和2.0～5.0，很少有大于30的，这充分说明我国上市家族企业的年均创新产出效率不高。
2 家族企业持续创新现存问题的原因及其影响
2.1 家族企业持续创新现存问题的原因
2.1.1 内部原因
纽鲍尔 （1998）等研究表明，家族企业的人员结构设置不仅受到企业本身固有结构的影响，还会受到企业家族内部因素的影响[3]。上市家族企业在重要岗位的设置上一般以家族成员为主要考量，每个成员的身份都是由家族与企业的特点重叠形成。这种企业结构虽拥有着明显的优势，如成员之间关系密切、团结。但其劣势也很明显：管理权利集中以及家长制作风明显。家族企业的元老一般不愿退休，而年长的决策者往往墨守成规，导致家族企业在面临研发投入决策时，往往较为保守，从而影响家族企业的持续创新投资行为[4]。
2.1.2 外部原因
从外部宏观角度分析，政府没有足够的政策给企业营造积极的创新环境。其一，政府没有建立健全的激励机制来引导企业。由于投资创新具有回报周期长、风险性高的特性，因此一些有能力的家族企业，他们往往不愿创新投资。其二，政府忽视了部分企业资金短缺的问题，没有提供多样化的融资方式。其三，政府忽视了部分企业在科技创新人员上的不足。根据数据来看，我国企业的研发人员数量为美国的1/15、日本的1/60，故而家族企业技术创新投入不足的原因也体现在企业科技创新人才的短缺方面。
2.2 家族企业持续创新不足可能产生的影响
2.2.1 对上市家族企业风险的影响
企业风险主要指的是企业在进行相关经营管理活动时可能会受到其他因素的影响，从而使得企业整体利润受到威胁。一般来说，企业风险涵盖的范围较广，集中分布在企业进行的经营管理活动当中。所以，上市家族企业在创新方面的表现不足很可能会引起企业在生产经营中遭受风险的影响，从而使企业整体的盈利能力受影响。
2.2.2 对上市家族企业经营绩效的影响
在企业的经营效率当中，主要包括企业的营运、盈利及偿债能力等影响企业经营绩效的绩效指标。企业的经营绩效受到企业内部要素的影响，所以，家族企业的经营过程中，企业整体的科技创新能力不足和企业的竞争优势不强都会导致家族企业整体的生产技术落后，无形之中提高了产品成本，企业盈利能力下降，给经营绩效带来负面影响[5]。
2.2.3 对上市家族企业长远发展的影响
家族企业持续创新不足可能导致生产成本增加，盈利能力下降，无法扩大企业规模，久而久之失去品牌竞争力，很难在市场立足，最终被时代抛弃。诺基亚公司曾在智能手机技术萌芽的时代，拒绝接受技术创新改造升级，使其手机业务逐渐失去了市场。
3 改善上市家族企业持续创新投资行为的措施建议
3.1 规范企业内部治理的结构
为了改善上市家族企业持续创新投资行为，避免“一言堂”现象，家族企业应当规范企业内部治理结构。首先，完善企业人才选拔制度，积极引入专业人才，并尊重非家族成员。其次，建立激励制度。企业的管理者要改掉家长式决策的作风，激励员工表达意见，让员工参与决策。最后，建立健全的监督机制。家族企业成员以家族人员为主，往往缺乏来自内外有效地监督反馈和制约机制，容易导致企业创新投资时决策失误[6]。
3.2 完善政府部门的政策支持
很多国家将创新发展作为企业经营发展的战略性投资，提高企业创新能力对于企业的发展来说至关重要。所以，提高企业创新的重要表现为加大政府对科技研发的支持，通过政府的政策和资金支持来提高企业的创新投入，与此同时，还要改善经费投入结构，增加基础研究经费、政府资金的比例。另外，政府部门应当对有意愿提高创新投入的企业提供相应的政策支持。在这一方面政府可以借鉴美、德等国的做法，如德国的领先集群计划。除了自身在资金方面的支持，还要通过方针政策引导一些银行及机构进行融资支援，从而满足企业在科技创新等方面的资金需求。同时，应鼓励研发企业与研究机构之间的合作，通过创新信息的分享和交流来提升企业的科技研发创新水平。
参考文献
克林·盖尔西克.家族企业的繁衍家庭企业的生命周期[M].北京：经济日报出版社，1998.
瓦克拉夫·斯米尔.美国制造：国家的繁榮为什么离不开制造业[M].北京：机械工业出版社，2014.
F Neubauer & A G Lank.The Family Business：His Govemance for Sustainability[J].London：Mcmillan Press，1998.
陈凌，吴炳德.从二元性走向二重性：反思家族企业与创新的关系[J].福建论坛（人文社会科学版），2014（3）：1822.
张俭，何爱玲.家族涉入与企业创新基于涉入维度的理论探讨[J].财会月刊，2020（2）：118124.
谢昕琰.家族管理如何影响企业技术创新来自珠三角的证据[J].广东财经大学学报，2019（11）：7888.
Research on the Status Quo， Problems and Improvement of
Continuous Innovation of Family Firms
School of Business， Huaiyin Institute of Technology
CHEN Kai-yan FENG Qian-lian YIN Piao-yang
Abstract： Family firms play a very important role in the process of economic development in China， but the lack of investment in continuous innovation of family firms restricts their long-term development. Taking the listed family firms in China as statistical sample， the article analyzes in detail its continuous innovation input and output of the current situation and existing problems and their causes， analyzes the influence of insufficient innovation investment on family business， and finally put forward measures to improve the family firms’ continuous innovation investment behavior from the perspective of family firms themselves and the national policy.
Keywords： family firms; innovation input; innovation output