【摘 要】
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近些年来我国证券公司违规事件逐渐增多,这与公司内部的法律合规管理的合规缺失有直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主要问题进行原因分析,并针对存在的
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近些年来我国证券公司违规事件逐渐增多,这与公司内部的法律合规管理的合规缺失有直接的关系。本文重点就证券公司法律合规管理当下存在的主要问题进行原因分析,并针对存在的问题提出了有针对性的建议,对证券公司完善合规管理制度,塑造合规文化建设有着十分重要的现实意义。
In recent years, there has been a growing number of non-compliance incidents in securities companies in our country, which is directly related to the lack of compliance with legal compliance management within the Company. This article focuses on the main problems existing in the legal compliance management of securities companies for the reasons, and puts forward targeted suggestions for the existing problems. It has a very important reality for the securities companies to perfect the compliance management system and mold the compliance culture building significance.
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