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摘 要：随着科技不断的创新，企业知识产权战略已经成为提高企业自主创新水平、加强企业国内外竞争力和规避风险的一种不可缺少的方法，知识产权的重要组成部分之一是企业专利战略，很多的学者和企业专家越来越关注企业专利战略在企业中的应用。该文结合QR公司为例并运用SWOT模型，分析QR公司实施专利战略的应用。最后，从“加大研发资金的投入、重视专利人才培养”以及“加强专利管理”三个方面，提出我国企业实施专利战略的措施，为相关企业提供制定技术创新战略的参考依据。
关键词：企业专利战略 企业知识产权 SWOT
中图分类号：F42 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）03（a）-0205-05
Research on Formulation and Application Based on the Enterprise Patent Strategy in Intellectual Property Right Strategy
Chen Weikun
（Tianjin University of management and economic department，Tianjin，300072，China）
Abstract：With the constant innovation of science and technology，The enterprise intellectual property strategy has an dispensable means in the respect of improving the level of enterprise independent innovation，strengthening the competitiveness at home and abroad and risk aversion.And the enterprise patent strategy is an important part of the intellectual property rights.Many experts and scholars are paying more and more attention to enterprise patent strategy in the enterprise application.This paper，using the model of SWOT and combined with the example of QR company，analysis the application of QR company patent strategy.Finally，we put forward the measure of our country enterprise patent strategy though the three aspect of“increasing spending on research and development funds”，”attaching great importance to the patent talent training”and“enhancing the patent management”，which is designed to provide reference about the technical innovation strategy for related enterprises.
Key Words：Enterprise Patent Strategy；Intellectual Property Rights；SWOT
随着科学技术不断发展，科学技术水平对我国经济发展起着十分重要的作用，企业要想在经济市场中立于不败之地，仅仅凭借传统的战略已经适应不了目前的经济市场。企业为打造自身的核心竞争力，应重点保护知识产权。实现产业化、发展高科技、增强国家综合竞争能力的战略选择之一就是知识产权。
企业专利战略是企业知识产权战略的主要的组成部分。同时，是企业在国内外市场竞争中提升核心竞争力的必要手段，对企业的发展中有很大作用，建立和健全企业专利战略，企业必须尽快把握国情，规避风险，掌握规则与专利，保把这个防身之术和制胜之道保护好。
为了使企业健康的发展，国内学者分别对专利战略提出自己的观点。陈湘玲[1]认为专利战略就是利用专利制度来研究分析竞争对手的情况，利用自身的技术优势和谋略，将技术竞争和市场竞争中的利益最大化。冯晓青[2]指出专利制度来获得经济效益的总体规划，来保证公司的健康良好的发展。候延香[3]认为企业的长远发展通过专利实施、制定技术开发决策、专利引进，专利申请或者转让等专利工作来谋划。研究者对企业专利战略的研究成果有很多，专利战略没有统一意见。但都有这些基本特征：利用专利制度、长远总体规划、竞争中获得优势。
该文从三个基本特征角度出发来把专利战略及企业专利战略的概念阐述出来，企业专利战略制定的过程应用SWOT模型说明。QR公司，运用SWOT模型，具体分析了QR公司实施专利战略的应用。最后，提出我国企业实施专利战略的措施，包括加大研发资金的投入，重视专利人才的培养，对专利的管理及实施进行强化。
1 专利战略概述
1.1 专利战略的概念
结合专利相联系的法律、科技、经济原则叫专利战略，为以谋求利益最大化，用于指导科技、经济领域的竞争[4]。通过阅读相关文献不难发现，研究对象主要是专利技术实施、专利保护、专利许可证贸易、专利技术开发、专利信息和专利管理，专利研究的依据是专利管理。涉及较多的领域主要包括技术、政治、贸易、经济、法律、信息、生产、经营、知识产权等，以技术市场为舞台，以获得最大经济利益为主要目的[5]。 1.2 企业专利战略的概念
企业竞争战略的重要组成部分之一是企业专利战略。它是指企业自觉主动地利用专利文献提供的新技术新产品信息，面对激烈竞争和严峻挑战的环境，在专利制度提供的法律保护和其它种种便利条件下，对专利技术开发和科技创新进行促进，对竞争对手的发展状况进行分析，在技术竞争和市场竞争中，对企业的合法权益进行有效地保护，使经济利益最大化，从而求得企业长期生存和不断发展而制定和实行的一种长远规划和整体谋略[6]。
被作为生命线和护身符的企业发展，把企业专利战略活动分为两个方面：专利进攻战略和专利防御战略。主动、积极、及时地申请专利并取得专利权，主动权被企业在激烈的市场竞争中取得，使得企业得到更大的经济利益的战略称为专利进攻战略。防御其他企业专利反抗和进攻其他企业的专利对本企业，为保护本企业将损失减少到最低程度而采取的一种战略被称作专利防御战略。因此，专利意识应该在企业中树立起来；用所学的各种法律手段保护专业技术；检索、收集、保存专利信息；分析专利信息；跟踪国际国内领域内技术的发展动态；制定与决策专利战略；研发、保护、转让、产业化专利技术等。
2 基于SWOT分析的企业专利战略的制定
2.1 SWOT分析法
SWOT（Strengths Weakness Opportunity Threats）分析法又称优劣势分析法，作为一种战略分析的方法，用来明确企业本身的竞争劣势、竞争优势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来，并进行深入的分析，充分认识、掌握有利的条件和因素，对不利因素进行规避和化解，使企业的生存和发展环境最优化，最终实现企业的战略管理目标。
SWOT分析代表分析企业优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threats），优势和劣势是内在要素，机会和威胁是外在要素。企业的生存和发展过程中，只有认识到自身的优势和劣势，把握住所处环境中的机会，且能够有效规避外在的威胁，企业就能够在激烈的竞争中脱颖而出。在利用SWOT分析法对企业进行分析并制定有效的战略的过程中，管理人员共有四种企业战略规划模型去选用：（1）杠杆效应（SO战略）：在企业内部优势与外部机会一致时，企业可以使用自身的优势去寻找机会的最大化，敏锐的抓住对企业发展最有利的机会，最终实现企业的战略发展。（2）抑制性（WO战略）：企业的发展无非就是扬长或者避短，抑制性即阻止劣势的发展，并通过企业自身条件的改变，将这种劣势向适合自身发展的方向转化，最终将劣势转变成企业发展的一次机会，来实现企业发展的目的。（3）脆弱性（ST战略）：是指企业优势抵抗威胁打击的程度。威胁可以是外界对企业自身的一种侵害，也可以是通过对优势进行抑制，使企业优势得不到充分发挥而导致企业蒙受损失，面对这种威胁，企业只有尽最大努力发挥优势，才能使企业向前发展。（4）问题性（WT战略）：这是企业所面临的最严重的情况，在企业内部发展处于劣势的情况下又遭受外部的严重威胁，这时企业只有改变自身条件，迎接挑战，才能得以生存[7]。
2.2 基于SWOT分析企业专利战略制定步骤研究
该文基于SWOT分析，对企业专利战略制定进行分析，其分析步骤如图1所示。
2.2.1 企业内外部关联因素分析
企业发展过程中会有很多的影响因素，不同的影响因素对企业不同发展战略的影响作用是不同的。对于企业的专利战略，这些因素中会有一些直接或间接影响对该战略的制定。通过学习企业环境和企业专利战略，影响企业专利战略制定的因素在该研究中被概括为以下两方面。
（1）内部环境要素。
优势因素S和弱势因素W构成内部环境要素，是指企业在发展过程中存在两方面因素，即积极因素与消极因素。
①企业的资金实力。即企业研发基金的数量、企业所拥有的资金量、企业的盈利能力和财务生存能力等方面。例如：如果一个企业自身所拥有的资金充足，对研发资金的投入也会相对较充裕，那么企业就有充足的资金支持去研发新产品或新技术；反之，如果企业相对投入的研发资金不足的话，那么只有通过引进新技术或者对过时的技术进行改进，来使企业获得一个较理想的效果。
②企业的研发能力。包括研发部门在企业中所处的地位、企业的科研实力、研发人员的质量和数量、工人的素质以及技术人员的技术水平等。比如，企业有自己的研发中心或者依托有实力的研究所、高校等科研部门，且研发部门在企业中地位较高，配备的研发人员的数量多、质量好，工人的整体素质比较高，那么企业的研发能力就会较好，就会有足够的能力去研发出新产品、新技术。
③企业的市场开拓能力。包括专利的实施许可能力、转化能力、产品的市场占有率产品的市场容纳量等。
（2）外部环境要素。
外部环境要素，即机会因素O和威胁因素T，是指企业发展过程中，在市场这个大环境下能够得到的发展机会和所遭受的威胁。主要有以下几方面。
①政治环境因素。包括国家政策的稳定性、法律法规的变化情况、国际政治大环境的走势等。国家鼓励企业积极实施制定企业专利战略，给予一定的扶持政策，这对我国企业专利战略的制定和实施起了推动作用。
②经济环境因素。包括国民人均收入的情况、政府财政投资的方向、银行货币的变动趋势、政府对外经济政策的变化等。
③市场行业因素。包括产业受到国家的重视程度、政府对该产业政策的变化情况、行业边际利润率、市场不同品牌的发展情况等。
④竞争环境因素。包括竞竞争强度、争格局变化、主要竞争者的优势劣势、主要竞争者的变动、市场替代产品的发展趋势，主要竞争者的战略动向与经营手法等[8]。
2.2.2 关键因素的确定
在SWOT分析中，S、W、O、T中包含很多的要素，而如此之多的关注并不是都平等的，不同企业，关联程度也不尽相同，寻找和确定自身关键因素是企业在竞争中取得有利地位的关键因素。对关键因素识别经常用的定量和定性两种方法进行研究。定量研究就是利用数据结合系统工程理论进行计算常见的方法有层次分析法、灰色关联度法等。定性研究就是根据企业专家的经验去客观理性地估判关键因素，常见的方法有专家调查法、头脑风暴法等。 现在以调查法为例，阐述确定关键因素的具体过程。（1）将确定影响企业专业战略的关联因素的重要性分为5个等级，分别是：①不重要。②有点重要。③重要。④较重要。⑤特别重要，并编写专家应答表。（2）选择10～15名专家进行打分评价；（3）收集专家的意见和反应并利用数学模型分析整理专家应答表。（4）将整理分析的结果反馈给专家，并进一步提供相关材料，让专家修订自己的意见，再次填写专家应答表。（5）在回收调查表中抽出有效样本，汇总每个因素的重要性，并将汇总的数值按从小到大排列，或求平均值后再排列比较，从而提取出对企业制定专利战略影响较大的关键因素[9]。
2.2.3 关键因素分析并确定S、W、O、T
该步骤主要对企业内外部关键因素进行S、W、O、T的识别，然后将他们按照重要性的高低进行排列，以明确自身拥有哪些竞争优势和劣势和企业具体面临什么样的机会和威胁。并列出SWOT战略模式象限表，运用系统分析方法确立SO、WO、ST、WT4种战略模式，具体战略模式象限表如表1所示。
2.2.4 战略的匹配与确定
在“为达到充分发挥自身优势因素、改善自身劣势因素的目的，利用外部机会因素和化解外部威胁因素”这一核心指导思想的前提下，匹配矩阵中的各种因素，最终得出一系列一下几个可供选择的战略方案和对策：利用企业内部的优势去抓住外部机会的战略是SO战略，运用外部机会来改进内部劣势的战略是WO，利用内部优势去避免或减轻外在威胁的打击是ST战略，直接克服内部劣势和避免外在威胁的打击的WT战略。详细内容如下[10]。
SO战略：主要特征是进攻型战略，特点是企业在内部优势强、外部机会多。一般包括的战术方法有：（1）利用专利信息服务网和专利数据库为主的专利信息调研战略。（2）原创性研发为主的专利研发战略。（3）以专利网、抢先申请、申请基本专利、分散申请为主的专利申请战术。（4）专利有偿转让、以独占实施、专利回输、专利收买、专利与商标结合、专利与产品相结合、专利与技术标准结合为主的专利实施战略。
WO战略：竞争优势相对薄弱的企业同时面临着外面机会，力求进攻战略主要利用的是以防为攻，充分利用外部的机会来改善自身劣势。对于相企业自主研发能力较弱的，首要目标是尽快把握机会占领市场。因此战略力求进攻，但进攻的同时勿忘记防御。主要的战术包括：（1）以绕开对方专利为主的专利申请战略。（2）以取消对方专利权、证明先用权为主的专利防卫战略。（3）以专利信息调查为主的专利信息调研战略。（4）以专利引进、失效专利利用为主的专利实施战略。（5）以实用新型、外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略。
ST战略：有一定专业专利优势的企业，外部威胁多，兼顾防守以攻为主的战略。主要战术选择有：（1）以交叉许可、专利共享、专利回输、失效专利为主的专利实施战略。（2）以失效专利改进、开发专利开发为主的追随型专利研发战略。（3）抢先申请、以专利网、绕开对方专利为主的专利申请战略。（4）以专利信息调查为主的专利信息调研战略，同时辅助以专利信息数据库建设。（5）以文献公开、专利诉讼、取消对方专利权为主的专利防卫战略。
WT战略：专利竞争优势相对薄弱的企业，外部威胁较多，形成了“内外交困”局面，因此该战略主要特征是着重考虑威胁因素和弱势因素，以防守为，把影响降低到最小。主要战术包括：（1）以失效专利利用为主的专利实施战略。（2）以取消对方专利权、证明先用权、主动和解为主的专利防卫战略。（3）以专利引进、绕开对方专利为主的专利申请战略。（4）以专利信息调查为主的专利信息调研战略。（5）以外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略。
3 SWOT模型在企业专利战略的应用—以QR汽车公司为例
3.1 QR公司概况
QR汽车股份有限公司，是一家从事汽车生产的国有股份制企业，公司以战略目标是打造“国际品牌”，在长达15年的发展与创新中，成为国内最大的自主品牌汽车制造企业，集汽车整车、动力总成和关键零部件的试制、研发、销售和生产为一体。如今，QR公司建立了5大乘用车产品平台，上市产品覆盖十一大系列共21款车型，已具备年产90万台套发动机、90万辆整车及80万台变速箱的生产能力，例如乘用车、商用车、微型车等。截止2013年，QR累计销量突破400万辆，连续12年蝉联中国自主品牌乘用车年度销量第一位，成为中国自主品牌中的代表和精品，在80余个国家和地区有售，出口量已超过80万，10年之间一直是中国最大的乘用车出口企业。
3.2 关键因素的确定
QR公司与外部市场环境存在大量的机会与威胁，内部也存在自身的优势与劣势，与企业实施专利战略密切关联的因素如以下几点。
3.2.1 内部环境因素
（1）企业的资金实力。QR公司的总体资金实力偏弱，企业的盈利能力也一般。
（2）企业的研发能力。QR的研发能力实力较强。QR自始至终重视自主研发，注重企业技术员工的培养，员工素质水平相对较高，容易培养创新精神。
（3）企业的市场开拓能力。QR在国产品牌的中低端市场占有率处于一般水平。
3.2.2 外部环境因素
（1）政治环境因素。国内外政治环境稳定，国家积极鼓励企业专利战略的实施，国家新政策支持国内汽车生产企业自主开发产品。
（2）经济环境因素。国家财政政策稳定，人均国民收入稳定上升。
（3）市场行业因素。政府产业政策支持企业发展。汽车行业的资金、技术密集程度较高。
（4）竞争环境因素。汽车产业近年开始急速增长，竞争者的不断进入与退出不断改变汽车产业内部的竞争格局，原有的竞争规则不断被打破，竞争强度大。
3.3 关键因素的分析，确定S、W、O、T
确定QR公司在生产产品时的S、W、O、T战略模式象限表如表2所示。 （1）内部优势。
①产品研发能力强。QR公司从创立之初就坚持自主创新，目前，QR公司已掌握了一批整车开发和关键零部件的核心技术。
②人员素质高。QR择优雇用大量外国技术人员，同时QR高度重视企业员工的培养，培养每个技术人员的创新精神。
③管理水平高。QR对高级管理人员的聘用很重视，现已成为QR的一员的QR东方之子的整装线—寺田真二的生产线—总长是原三菱的一位日本管理者。
（2）内部劣势。
①品牌劣势。从创立到现在QR已有10多年，与国外跨国公司相比，品牌地位还有很大差距，在消费者的心目中自主品牌的形象不是特别好。
②资本薄弱。在QR披露的计划中，至少需要400亿元的资金在未来的发展中，QR的总资产和流动资产限制了QR在未来的扩展。
③缺乏高精尖技术。QR没有掌握整车的高精尖技术，没有高端车。国内的销售利润率在同行业中处于低水平。
（3）外部机会。
①政治经济环境。政府正在为企业做大、做强、做久，创造良好的环境，国家正在实行知识产权战略。
②国内外市场。全球金融危机的影响，为QR汽车开拓国内外市场提供了机遇，使得国内外对中低端汽车特别是高性价比汽车的需求越来越大。
③国家政策。国家政策鼓励发展节能环保型小排量汽车，支持国内汽车生产企业自主开发产品，支持开发新型车用燃料和新型燃料汽车。
（4）外部威胁。
①贸易保护。第三世界国家大多经济不发达，市场容量有限，第二世界国家多有本国的汽车工业，对进口汽车多有抵制，如马来西亚等。
②行业环境。近年来，汽车产业急速增长，汽车产业内部的竞争格局不断变化，汽车行业环境复杂。
③潜在竞争对手。由于汽车产业的快速发展，汽车行业投资收益水平较高，吸引了相当一部分投资者进入汽车行业，导致竞争强度增大。就QR来说，其所面对的潜在竞争者有丰田、吉利、长城等。
3.4 QR公司专利战略匹配与确定
从上面的分析可以看出，QR公司品牌地位相对较低，资本实力薄弱，缺乏高精尖技术，总体来说，企业自身处于劣势，但同时QR面临外界机会多，可以采取进攻型与防御型专利战略相结合的方式，充分利用外部机会来改善自身劣势并力求进攻的战略。例如：专利交叉许可战略的实施；以技术公开、取消对方专利权为主的专利防御战略；外围专利战略等。
由上述分析可知，QR未来的战略选择在于。
（1）做实自主品牌，充分把握国家政策机会，发展新型车型，做实自主品牌，迅速抢占未来新型汽车市场。
（2）加大高精技术的开发和使用，在微型车和稳定小型车市场地位的基础上，大力开发大中型车等高端车，进一步拓展市场地位。
（3）继续走国际合作道路。在做实本土化市场基础上，通过与国际一流企业的资本与技术合作，全面进入全球市场。
综上所述，企业专利战略制定要将自身企业的战略目标、结合活动特征与专利价值的大小，把外部机会和内部优势充分利用，尽可能减小将外部威胁和内部劣势的影响，最终提供企业的竞争力和市场地位[11]。
4 针对我国企业专利战略实施的措施
企业专利战略是在平等的竞争机制下，确定明确的目标，并结合自身的优势与劣势采取使得企业有持续可行发展的一种针对性战略。然而，在这场专利的竞争中，每一个企业应当针对自身实施的专利战略而采取相应的措施，以便在这场专利的竞争中处于不败之地。
（1）增加企业科研资金的投入，提高企业自主创新水平。我国企业目前还是重视的是企业的营收水平，科研能力相对比较薄弱，一个很重要的原因就是科研经费不足。因此，要提高我国企业的可持续发展首先要增加经费的投入，重视新产品、新技术的研发。
（2）重视专利人才的培养，提高企业专利的转化能力。拥有一大批精通专业知识、熟悉专利实施战略的专项人才是企业提高自主知识产权的先决条件。如今，应引进一批优秀的专利人才，同事企业应加大资金投入，发展人才培养的工作。要把专利的培训作为考核管理人员、科技人员，特别是企业领导的一项重要内容。
（3）强化专利的管理与实施。为了推进专利、技术、市场三者相融合，使专利技术能够及时的转化到实际应用中去，企业应加强专利的管理、保护和利用，建立专利管理体系，加强专利与市场的结合。同时更应当注重如何将专利技术转化为实际生产力和竞争力，如何才能真正地发挥出企业实施专利战略的优势。
参考文献
[1] 冯晓青.企业专利战略若干问题研究[J].南京社会科学，2001（1）：53-58.
[2] 侯延香.基于SWOT分析法的企业专利战略制定[J].情报科学，2007，25（1）：146-151.
[3] 冯晓青.企业专利战略基本问题之探讨[J].河南社会科学，2007，15（3）：91-95.
[4] 赖院根，朱东华，郭颖.基于案例推理的企业专利战略制定研究[J].科学学与科学技术管理，2007，28（8）：132-135.
[5] 冯晓青.我国企业专利战略的制定与实施策略研究[J].武陵学刊，2014，39（2）：48-55.
[6] 赵宁.我国企业专利战略的SWOT信息分析及应对策略[J].现代情报，2008（4）：199-201.
[7] 米兰，刘红光.基于改进的SWOT模型的企业专利战略制定研究[J].竞争情报，2009（12）：100-104.
[8] 刘平，鲁卿.基于SWOT分析的企业专利战略制定研究[J].管理学报，2006（4）：464-467.
[9] 董肇君.系统工程与运筹学[M].2版.北京：国防工业出版社，2007：28-30.
[10] 王炎军.专利战略在我国医疗器械产业技术创新中的应用研究[D].杭州：浙江工业大学，2012.
[11] 候延香.基于SWOT分析法的企业专利战略制定[J].情报科学，2007（1）：147-151.
[12] 冯晓青.企业知识产权战略[M].2版.北京：知识产权出版社，2005：32-47.
关键词：企业专利战略 企业知识产权 SWOT
中图分类号：F42 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2015）03（a）-0205-05
Research on Formulation and Application Based on the Enterprise Patent Strategy in Intellectual Property Right Strategy
Chen Weikun
（Tianjin University of management and economic department，Tianjin，300072，China）
Abstract：With the constant innovation of science and technology，The enterprise intellectual property strategy has an dispensable means in the respect of improving the level of enterprise independent innovation，strengthening the competitiveness at home and abroad and risk aversion.And the enterprise patent strategy is an important part of the intellectual property rights.Many experts and scholars are paying more and more attention to enterprise patent strategy in the enterprise application.This paper，using the model of SWOT and combined with the example of QR company，analysis the application of QR company patent strategy.Finally，we put forward the measure of our country enterprise patent strategy though the three aspect of“increasing spending on research and development funds”，”attaching great importance to the patent talent training”and“enhancing the patent management”，which is designed to provide reference about the technical innovation strategy for related enterprises.
Key Words：Enterprise Patent Strategy；Intellectual Property Rights；SWOT
随着科学技术不断发展，科学技术水平对我国经济发展起着十分重要的作用，企业要想在经济市场中立于不败之地，仅仅凭借传统的战略已经适应不了目前的经济市场。企业为打造自身的核心竞争力，应重点保护知识产权。实现产业化、发展高科技、增强国家综合竞争能力的战略选择之一就是知识产权。
企业专利战略是企业知识产权战略的主要的组成部分。同时，是企业在国内外市场竞争中提升核心竞争力的必要手段，对企业的发展中有很大作用，建立和健全企业专利战略，企业必须尽快把握国情，规避风险，掌握规则与专利，保把这个防身之术和制胜之道保护好。
为了使企业健康的发展，国内学者分别对专利战略提出自己的观点。陈湘玲[1]认为专利战略就是利用专利制度来研究分析竞争对手的情况，利用自身的技术优势和谋略，将技术竞争和市场竞争中的利益最大化。冯晓青[2]指出专利制度来获得经济效益的总体规划，来保证公司的健康良好的发展。候延香[3]认为企业的长远发展通过专利实施、制定技术开发决策、专利引进，专利申请或者转让等专利工作来谋划。研究者对企业专利战略的研究成果有很多，专利战略没有统一意见。但都有这些基本特征：利用专利制度、长远总体规划、竞争中获得优势。
该文从三个基本特征角度出发来把专利战略及企业专利战略的概念阐述出来，企业专利战略制定的过程应用SWOT模型说明。QR公司，运用SWOT模型，具体分析了QR公司实施专利战略的应用。最后，提出我国企业实施专利战略的措施，包括加大研发资金的投入，重视专利人才的培养，对专利的管理及实施进行强化。
1 专利战略概述
1.1 专利战略的概念
结合专利相联系的法律、科技、经济原则叫专利战略，为以谋求利益最大化，用于指导科技、经济领域的竞争[4]。通过阅读相关文献不难发现，研究对象主要是专利技术实施、专利保护、专利许可证贸易、专利技术开发、专利信息和专利管理，专利研究的依据是专利管理。涉及较多的领域主要包括技术、政治、贸易、经济、法律、信息、生产、经营、知识产权等，以技术市场为舞台，以获得最大经济利益为主要目的[5]。 1.2 企业专利战略的概念
企业竞争战略的重要组成部分之一是企业专利战略。它是指企业自觉主动地利用专利文献提供的新技术新产品信息，面对激烈竞争和严峻挑战的环境，在专利制度提供的法律保护和其它种种便利条件下，对专利技术开发和科技创新进行促进，对竞争对手的发展状况进行分析，在技术竞争和市场竞争中，对企业的合法权益进行有效地保护，使经济利益最大化，从而求得企业长期生存和不断发展而制定和实行的一种长远规划和整体谋略[6]。
被作为生命线和护身符的企业发展，把企业专利战略活动分为两个方面：专利进攻战略和专利防御战略。主动、积极、及时地申请专利并取得专利权，主动权被企业在激烈的市场竞争中取得，使得企业得到更大的经济利益的战略称为专利进攻战略。防御其他企业专利反抗和进攻其他企业的专利对本企业，为保护本企业将损失减少到最低程度而采取的一种战略被称作专利防御战略。因此，专利意识应该在企业中树立起来；用所学的各种法律手段保护专业技术；检索、收集、保存专利信息；分析专利信息；跟踪国际国内领域内技术的发展动态；制定与决策专利战略；研发、保护、转让、产业化专利技术等。
2 基于SWOT分析的企业专利战略的制定
2.1 SWOT分析法
SWOT（Strengths Weakness Opportunity Threats）分析法又称优劣势分析法，作为一种战略分析的方法，用来明确企业本身的竞争劣势、竞争优势、机会和威胁，从而将公司的战略与公司内部资源、外部环境有机地结合起来，并进行深入的分析，充分认识、掌握有利的条件和因素，对不利因素进行规避和化解，使企业的生存和发展环境最优化，最终实现企业的战略管理目标。
SWOT分析代表分析企业优势（Strength）、劣势（Weakness）、机会（Opportunity）和威胁（Threats），优势和劣势是内在要素，机会和威胁是外在要素。企业的生存和发展过程中，只有认识到自身的优势和劣势，把握住所处环境中的机会，且能够有效规避外在的威胁，企业就能够在激烈的竞争中脱颖而出。在利用SWOT分析法对企业进行分析并制定有效的战略的过程中，管理人员共有四种企业战略规划模型去选用：（1）杠杆效应（SO战略）：在企业内部优势与外部机会一致时，企业可以使用自身的优势去寻找机会的最大化，敏锐的抓住对企业发展最有利的机会，最终实现企业的战略发展。（2）抑制性（WO战略）：企业的发展无非就是扬长或者避短，抑制性即阻止劣势的发展，并通过企业自身条件的改变，将这种劣势向适合自身发展的方向转化，最终将劣势转变成企业发展的一次机会，来实现企业发展的目的。（3）脆弱性（ST战略）：是指企业优势抵抗威胁打击的程度。威胁可以是外界对企业自身的一种侵害，也可以是通过对优势进行抑制，使企业优势得不到充分发挥而导致企业蒙受损失，面对这种威胁，企业只有尽最大努力发挥优势，才能使企业向前发展。（4）问题性（WT战略）：这是企业所面临的最严重的情况，在企业内部发展处于劣势的情况下又遭受外部的严重威胁，这时企业只有改变自身条件，迎接挑战，才能得以生存[7]。
2.2 基于SWOT分析企业专利战略制定步骤研究
该文基于SWOT分析，对企业专利战略制定进行分析，其分析步骤如图1所示。
2.2.1 企业内外部关联因素分析
企业发展过程中会有很多的影响因素，不同的影响因素对企业不同发展战略的影响作用是不同的。对于企业的专利战略，这些因素中会有一些直接或间接影响对该战略的制定。通过学习企业环境和企业专利战略，影响企业专利战略制定的因素在该研究中被概括为以下两方面。
（1）内部环境要素。
优势因素S和弱势因素W构成内部环境要素，是指企业在发展过程中存在两方面因素，即积极因素与消极因素。
①企业的资金实力。即企业研发基金的数量、企业所拥有的资金量、企业的盈利能力和财务生存能力等方面。例如：如果一个企业自身所拥有的资金充足，对研发资金的投入也会相对较充裕，那么企业就有充足的资金支持去研发新产品或新技术；反之，如果企业相对投入的研发资金不足的话，那么只有通过引进新技术或者对过时的技术进行改进，来使企业获得一个较理想的效果。
②企业的研发能力。包括研发部门在企业中所处的地位、企业的科研实力、研发人员的质量和数量、工人的素质以及技术人员的技术水平等。比如，企业有自己的研发中心或者依托有实力的研究所、高校等科研部门，且研发部门在企业中地位较高，配备的研发人员的数量多、质量好，工人的整体素质比较高，那么企业的研发能力就会较好，就会有足够的能力去研发出新产品、新技术。
③企业的市场开拓能力。包括专利的实施许可能力、转化能力、产品的市场占有率产品的市场容纳量等。
（2）外部环境要素。
外部环境要素，即机会因素O和威胁因素T，是指企业发展过程中，在市场这个大环境下能够得到的发展机会和所遭受的威胁。主要有以下几方面。
①政治环境因素。包括国家政策的稳定性、法律法规的变化情况、国际政治大环境的走势等。国家鼓励企业积极实施制定企业专利战略，给予一定的扶持政策，这对我国企业专利战略的制定和实施起了推动作用。
②经济环境因素。包括国民人均收入的情况、政府财政投资的方向、银行货币的变动趋势、政府对外经济政策的变化等。
③市场行业因素。包括产业受到国家的重视程度、政府对该产业政策的变化情况、行业边际利润率、市场不同品牌的发展情况等。
④竞争环境因素。包括竞竞争强度、争格局变化、主要竞争者的优势劣势、主要竞争者的变动、市场替代产品的发展趋势，主要竞争者的战略动向与经营手法等[8]。
2.2.2 关键因素的确定
在SWOT分析中，S、W、O、T中包含很多的要素，而如此之多的关注并不是都平等的，不同企业，关联程度也不尽相同，寻找和确定自身关键因素是企业在竞争中取得有利地位的关键因素。对关键因素识别经常用的定量和定性两种方法进行研究。定量研究就是利用数据结合系统工程理论进行计算常见的方法有层次分析法、灰色关联度法等。定性研究就是根据企业专家的经验去客观理性地估判关键因素，常见的方法有专家调查法、头脑风暴法等。 现在以调查法为例，阐述确定关键因素的具体过程。（1）将确定影响企业专业战略的关联因素的重要性分为5个等级，分别是：①不重要。②有点重要。③重要。④较重要。⑤特别重要，并编写专家应答表。（2）选择10～15名专家进行打分评价；（3）收集专家的意见和反应并利用数学模型分析整理专家应答表。（4）将整理分析的结果反馈给专家，并进一步提供相关材料，让专家修订自己的意见，再次填写专家应答表。（5）在回收调查表中抽出有效样本，汇总每个因素的重要性，并将汇总的数值按从小到大排列，或求平均值后再排列比较，从而提取出对企业制定专利战略影响较大的关键因素[9]。
2.2.3 关键因素分析并确定S、W、O、T
该步骤主要对企业内外部关键因素进行S、W、O、T的识别，然后将他们按照重要性的高低进行排列，以明确自身拥有哪些竞争优势和劣势和企业具体面临什么样的机会和威胁。并列出SWOT战略模式象限表，运用系统分析方法确立SO、WO、ST、WT4种战略模式，具体战略模式象限表如表1所示。
2.2.4 战略的匹配与确定
在“为达到充分发挥自身优势因素、改善自身劣势因素的目的，利用外部机会因素和化解外部威胁因素”这一核心指导思想的前提下，匹配矩阵中的各种因素，最终得出一系列一下几个可供选择的战略方案和对策：利用企业内部的优势去抓住外部机会的战略是SO战略，运用外部机会来改进内部劣势的战略是WO，利用内部优势去避免或减轻外在威胁的打击是ST战略，直接克服内部劣势和避免外在威胁的打击的WT战略。详细内容如下[10]。
SO战略：主要特征是进攻型战略，特点是企业在内部优势强、外部机会多。一般包括的战术方法有：（1）利用专利信息服务网和专利数据库为主的专利信息调研战略。（2）原创性研发为主的专利研发战略。（3）以专利网、抢先申请、申请基本专利、分散申请为主的专利申请战术。（4）专利有偿转让、以独占实施、专利回输、专利收买、专利与商标结合、专利与产品相结合、专利与技术标准结合为主的专利实施战略。
WO战略：竞争优势相对薄弱的企业同时面临着外面机会，力求进攻战略主要利用的是以防为攻，充分利用外部的机会来改善自身劣势。对于相企业自主研发能力较弱的，首要目标是尽快把握机会占领市场。因此战略力求进攻，但进攻的同时勿忘记防御。主要的战术包括：（1）以绕开对方专利为主的专利申请战略。（2）以取消对方专利权、证明先用权为主的专利防卫战略。（3）以专利信息调查为主的专利信息调研战略。（4）以专利引进、失效专利利用为主的专利实施战略。（5）以实用新型、外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略。
ST战略：有一定专业专利优势的企业，外部威胁多，兼顾防守以攻为主的战略。主要战术选择有：（1）以交叉许可、专利共享、专利回输、失效专利为主的专利实施战略。（2）以失效专利改进、开发专利开发为主的追随型专利研发战略。（3）抢先申请、以专利网、绕开对方专利为主的专利申请战略。（4）以专利信息调查为主的专利信息调研战略，同时辅助以专利信息数据库建设。（5）以文献公开、专利诉讼、取消对方专利权为主的专利防卫战略。
WT战略：专利竞争优势相对薄弱的企业，外部威胁较多，形成了“内外交困”局面，因此该战略主要特征是着重考虑威胁因素和弱势因素，以防守为，把影响降低到最小。主要战术包括：（1）以失效专利利用为主的专利实施战略。（2）以取消对方专利权、证明先用权、主动和解为主的专利防卫战略。（3）以专利引进、绕开对方专利为主的专利申请战略。（4）以专利信息调查为主的专利信息调研战略。（5）以外观设计专利开发为主的追随型专利研发战略。
3 SWOT模型在企业专利战略的应用—以QR汽车公司为例
3.1 QR公司概况
QR汽车股份有限公司，是一家从事汽车生产的国有股份制企业，公司以战略目标是打造“国际品牌”，在长达15年的发展与创新中，成为国内最大的自主品牌汽车制造企业，集汽车整车、动力总成和关键零部件的试制、研发、销售和生产为一体。如今，QR公司建立了5大乘用车产品平台，上市产品覆盖十一大系列共21款车型，已具备年产90万台套发动机、90万辆整车及80万台变速箱的生产能力，例如乘用车、商用车、微型车等。截止2013年，QR累计销量突破400万辆，连续12年蝉联中国自主品牌乘用车年度销量第一位，成为中国自主品牌中的代表和精品，在80余个国家和地区有售，出口量已超过80万，10年之间一直是中国最大的乘用车出口企业。
3.2 关键因素的确定
QR公司与外部市场环境存在大量的机会与威胁，内部也存在自身的优势与劣势，与企业实施专利战略密切关联的因素如以下几点。
3.2.1 内部环境因素
（1）企业的资金实力。QR公司的总体资金实力偏弱，企业的盈利能力也一般。
（2）企业的研发能力。QR的研发能力实力较强。QR自始至终重视自主研发，注重企业技术员工的培养，员工素质水平相对较高，容易培养创新精神。
（3）企业的市场开拓能力。QR在国产品牌的中低端市场占有率处于一般水平。
3.2.2 外部环境因素
（1）政治环境因素。国内外政治环境稳定，国家积极鼓励企业专利战略的实施，国家新政策支持国内汽车生产企业自主开发产品。
（2）经济环境因素。国家财政政策稳定，人均国民收入稳定上升。
（3）市场行业因素。政府产业政策支持企业发展。汽车行业的资金、技术密集程度较高。
（4）竞争环境因素。汽车产业近年开始急速增长，竞争者的不断进入与退出不断改变汽车产业内部的竞争格局，原有的竞争规则不断被打破，竞争强度大。
3.3 关键因素的分析，确定S、W、O、T
确定QR公司在生产产品时的S、W、O、T战略模式象限表如表2所示。 （1）内部优势。
①产品研发能力强。QR公司从创立之初就坚持自主创新，目前，QR公司已掌握了一批整车开发和关键零部件的核心技术。
②人员素质高。QR择优雇用大量外国技术人员，同时QR高度重视企业员工的培养，培养每个技术人员的创新精神。
③管理水平高。QR对高级管理人员的聘用很重视，现已成为QR的一员的QR东方之子的整装线—寺田真二的生产线—总长是原三菱的一位日本管理者。
（2）内部劣势。
①品牌劣势。从创立到现在QR已有10多年，与国外跨国公司相比，品牌地位还有很大差距，在消费者的心目中自主品牌的形象不是特别好。
②资本薄弱。在QR披露的计划中，至少需要400亿元的资金在未来的发展中，QR的总资产和流动资产限制了QR在未来的扩展。
③缺乏高精尖技术。QR没有掌握整车的高精尖技术，没有高端车。国内的销售利润率在同行业中处于低水平。
（3）外部机会。
①政治经济环境。政府正在为企业做大、做强、做久，创造良好的环境，国家正在实行知识产权战略。
②国内外市场。全球金融危机的影响，为QR汽车开拓国内外市场提供了机遇，使得国内外对中低端汽车特别是高性价比汽车的需求越来越大。
③国家政策。国家政策鼓励发展节能环保型小排量汽车，支持国内汽车生产企业自主开发产品，支持开发新型车用燃料和新型燃料汽车。
（4）外部威胁。
①贸易保护。第三世界国家大多经济不发达，市场容量有限，第二世界国家多有本国的汽车工业，对进口汽车多有抵制，如马来西亚等。
②行业环境。近年来，汽车产业急速增长，汽车产业内部的竞争格局不断变化，汽车行业环境复杂。
③潜在竞争对手。由于汽车产业的快速发展，汽车行业投资收益水平较高，吸引了相当一部分投资者进入汽车行业，导致竞争强度增大。就QR来说，其所面对的潜在竞争者有丰田、吉利、长城等。
3.4 QR公司专利战略匹配与确定
从上面的分析可以看出，QR公司品牌地位相对较低，资本实力薄弱，缺乏高精尖技术，总体来说，企业自身处于劣势，但同时QR面临外界机会多，可以采取进攻型与防御型专利战略相结合的方式，充分利用外部机会来改善自身劣势并力求进攻的战略。例如：专利交叉许可战略的实施；以技术公开、取消对方专利权为主的专利防御战略；外围专利战略等。
由上述分析可知，QR未来的战略选择在于。
（1）做实自主品牌，充分把握国家政策机会，发展新型车型，做实自主品牌，迅速抢占未来新型汽车市场。
（2）加大高精技术的开发和使用，在微型车和稳定小型车市场地位的基础上，大力开发大中型车等高端车，进一步拓展市场地位。
（3）继续走国际合作道路。在做实本土化市场基础上，通过与国际一流企业的资本与技术合作，全面进入全球市场。
综上所述，企业专利战略制定要将自身企业的战略目标、结合活动特征与专利价值的大小，把外部机会和内部优势充分利用，尽可能减小将外部威胁和内部劣势的影响，最终提供企业的竞争力和市场地位[11]。
4 针对我国企业专利战略实施的措施
企业专利战略是在平等的竞争机制下，确定明确的目标，并结合自身的优势与劣势采取使得企业有持续可行发展的一种针对性战略。然而，在这场专利的竞争中，每一个企业应当针对自身实施的专利战略而采取相应的措施，以便在这场专利的竞争中处于不败之地。
（1）增加企业科研资金的投入，提高企业自主创新水平。我国企业目前还是重视的是企业的营收水平，科研能力相对比较薄弱，一个很重要的原因就是科研经费不足。因此，要提高我国企业的可持续发展首先要增加经费的投入，重视新产品、新技术的研发。
（2）重视专利人才的培养，提高企业专利的转化能力。拥有一大批精通专业知识、熟悉专利实施战略的专项人才是企业提高自主知识产权的先决条件。如今，应引进一批优秀的专利人才，同事企业应加大资金投入，发展人才培养的工作。要把专利的培训作为考核管理人员、科技人员，特别是企业领导的一项重要内容。
（3）强化专利的管理与实施。为了推进专利、技术、市场三者相融合，使专利技术能够及时的转化到实际应用中去，企业应加强专利的管理、保护和利用，建立专利管理体系，加强专利与市场的结合。同时更应当注重如何将专利技术转化为实际生产力和竞争力，如何才能真正地发挥出企业实施专利战略的优势。
参考文献
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