论文部分内容阅读
摘 要：随着各大机场旅客量的快速增长，对民航安检工作的要求也越来越高。我国的安检手段主要依靠安检通道进行常规检查的手段;在应对旅客离港高峰时，经常出现排队等候的情况。旅客以统一安检标准进行检查，消耗大量社会成本;反观国外，美国交通安全管理局（TSA）已开始倡導“基于主动风险评估”的安检思路，并推出了TSA预检查（TSA PreCheck）项目，值得我们借鉴、思考。
关键词：美国;民航;预检查;安检;风险评估
1 背景
在美国9.11恐怖袭击事件以来，运输机场安保在过去十年间经历了显著的变革。直至今日，乘客在机场乘机前都要遵循一套完整的安检流程，据美国交通安全管理局官方统计，每天有48 000名交通安全管理局的安检人员在全美450个机场，对180万旅客和320万个托运和随身行李进行安全检查，与此同时，管理局的年度财政预算已达到73亿美元之巨[1]。
在实际操作中，业界与民航管理部门逐渐意识到用“统一尺度（one-size-fits-all）”检查所有乘客不仅在客流高峰时期容易漏检，造成安全隐患;更是对社会资源的巨大浪费。因此美国交通安全管理局提出并论证了“基于风险的安保整体方案（Risk-Based Security Initiatives）”的新思路;并基于此，逐步推出了面向大众的“TSA预检查（TSA PreCheck）”计划。
2 主动风险评估的流程
基于主动风险评估的安检思路的前提和理论依据是，“绝大部分旅客对于航空运输的整个过程，在程度上是极少或没有威胁与危险的（极少的情况如乘客携带打火机等对航空安全不具主观破坏意愿的行为）”，因此通过技术手段与前期的评估、预判，运输安全管理部门可以在机场简化并加快物理安检程序。这就相当于安检工作的重心从在机场盲目地寻找“危险物”转移到识别那些具有潜在高危险等级的“人”上，也就是把安检这一过程不限定于机场登机前的那段时间，在机场安检阶段，尽可能把事先筛查过的低风险旅客从常规安检通道里分流出来。
具体来说，基于主动风险评估的安检流程可分为5步：
前期预审（pre-screening）、实时危险评估（real time threat assessment）、物理路由对应安全级别分类（physical routing）、身份识别与证件认证（identity and credentialing）及物理安检扫描（physical screening），见图1。
2.1 前期预审
前期预审阶段在旅客值机时触发。该阶段主要收集信息并通过美国联邦航空管理局（FAA）开发的“第二代电脑辅助旅客预审系统CAPPS II（The Computer Assisted Passenger Prescreening System）”及航空公司的“旅客姓名档案系统PNR”进行比对分析，做出相应的安全风险预判。其中的安全信息及计算变量来源于政府记录（犯罪记录、征信记录等）、商业数据（旅客常旅行计划、保险记录等）、特别旅客观察名单（Watchlists）、注册旅客计划（Registered Traveler program）及购票行为等。综合以上数据，通过风险算法的计算（Risk Algorithm）和判断，可以把旅客的安全等级分为4类：可信任旅客（trusted traveler）、未知风险（Unknown Risk）、低风险（Low Risk）和高风险（High Risk）。
这些工作完成后，旅客会被提示值机成功（Virtual Routing Boarding Pass Issued）。
2.2 实时危险评估
实时危险评估阶段在旅客抵达机场时开始，这与我们日常所见是一致的，主要是现场警力、特勤人员及受过训练的警犬在机场内巡逻，实时观察任何可疑的人员和行为，并做出反应。
2.3 安全级别分类
在此阶段，工作人员依据乘客安全等级、行为因素（behavioral factors）及一定比例的随机选择（random selection），引导旅客进入不同的安检通道。
2.4 识别与证件审核
专业人员在通道尽头对旅客持有的证件的有效性及安全通道等级进行符合性检验。
2.5 物理安检扫描
对应乘客的安全等级，分别采取不同规格的检查程序和流程。
3 “主动风险评估”的民航安检的隐患与措施
对于风险评估的疑虑主要还是在安全方面，有人以下一种情况的安全疑虑，即一个恐怖组织通过各种手段学习并了解到那些可以使一个人符合成为注册可信旅客的要求和变量，并让一个背景空白的人逐渐潜伏在项目中，若干年后，再通过低风险旅客的快速安检通道，伺机实施恐怖袭击。
对于这些疑虑，现在业内给出的解决方案是对于“低风险旅客”进行周期性和随机性的复核。任何人在一个阶段内达到成为“可信旅客”的标准，不意味着其永远都是“可信旅客”;且任何人在购买机票的时候都应被“电脑辅助旅客预审系统”检查和审核。并且在实际安检操作中，需对“低风险旅客”的行李进行随机的常规安检扫描。
国外舆论对于该项目还有其他一些争议，主要集中在公民隐私的保护和政府对于公民隐私数据的搜集上。
4 TSA PreCheck项目的实践
美国交通安全管理局于2011年开始实施PreCheck计划。项目一开始只邀请在特定机场登机且拥有高级别常旅客计划的乘客申请，后来项目逐渐扩大至参加美国海关和边境保护局的“Global Entry”计划的旅客及现役军人。直到2013年，管理局开放普通大众申请，符合参加TSA PreCheck计划需为无任何犯罪记录的美国公民或合法永久居民，整体申请流程为： （1）在线申请：申请者需在TSA官网完成电子评估流程，填写提交个人基本信息、公民身份或移民文件等材料。
（2）预約面试：提交相关信息后就可以预约面试，同时准备纸质身份证件（驾照）、有效的公民证明、护照或出生证明等文件材料。
（3）指纹采集与背景调查：进入面试环节需要采集指纹并由TSA专家问询申请人一些关于旅行习惯的基本问题。TSA PreCheck项目为付费服务，面试通过后，申请人需缴费85美元/5年的申请费。每五年，申请者需更新相关信息，重新进行验证，并缴纳申请费。
（4）获取已知旅行者号码：以上步骤完成后，申请人会获得已知旅行者号码KTN（Known Traveler Number）。在以后预定机票时，将KTN号码添加到预订信息中，即可使用TSA PreCheck服务。
管理局的目标是计划让PreCheck安检通道的等待时间控制在5分钟以内，若参加PreCheckd旅客的登机牌上会有相关标识，见图2，则可以直接选择TSA PreCheck的专属安检通道;旅客需准备登机牌和有效身份证件供工作人员查验，再用机器扫描登机牌上的通行码，旅客无需脱鞋、摘掉腰带、脱下薄夹克、从行李包中取出小容量的液体或笔记本电脑，仅需直接步行穿过金属探测器而不用进行全身扫描和检查。
截止目前，TSA PreCheck项目已在全美范围内超过200个机场和80个航空公司实施，全美超过300万人注册。根据2021年3月官方统计的最新数据，98%的TSA PreCheck乘客在不到五分钟的时间内即可通过安检整个流程，已达到项目设计之初的目标。该项目在2015财年度帮助交通安全管理局节约人力成本累计达1亿美元，整体来看，项目实施带来的经济和社会效益是非常显著的。
5 总结
风险评估主要依托于海量数据的积累和及时更新，因此有必要逐步推进我国的全民征信及民航内部公众安全背景数据库的建设。根据我国民航安检工作的管理体制与安全形势，结合“主动风险评估”方法与经验，运用人工智能和大数据等现代技术，进一步完善、扩大“预安检/易安检”智能模式在中国民航的试点探索。在保障民航运输安全的前提下，尽可能节约社会资源，使安检工作对绝大多数普通旅客的影响降到最低，同时绝不放过任何一个潜在的危险分子，确保我国民航运行持续安全。
参考文献：
[1]About TSA： Your Safety is Our Priority.
[2]美国运输安全管理局 《主动风险评估与PreCheck计划》（2014年）.
[3]Delotte.《基于主动风险评估安检的实践》（2014年10月）.
[4]乔治华盛顿大学《主动风险评估与民航系统：操作目标与政策挑战 Risk-Based Security and the Aviation System：Operational Objectives and Policy Challenges》（2015年）.
[5]《基于风险评估的机场安全政策 A RISK-BASED AIRPORT SECURITY POLICY》（2003年）.
关键词：美国;民航;预检查;安检;风险评估
1 背景
在美国9.11恐怖袭击事件以来，运输机场安保在过去十年间经历了显著的变革。直至今日，乘客在机场乘机前都要遵循一套完整的安检流程，据美国交通安全管理局官方统计，每天有48 000名交通安全管理局的安检人员在全美450个机场，对180万旅客和320万个托运和随身行李进行安全检查，与此同时，管理局的年度财政预算已达到73亿美元之巨[1]。
在实际操作中，业界与民航管理部门逐渐意识到用“统一尺度（one-size-fits-all）”检查所有乘客不仅在客流高峰时期容易漏检，造成安全隐患;更是对社会资源的巨大浪费。因此美国交通安全管理局提出并论证了“基于风险的安保整体方案（Risk-Based Security Initiatives）”的新思路;并基于此，逐步推出了面向大众的“TSA预检查（TSA PreCheck）”计划。
2 主动风险评估的流程
基于主动风险评估的安检思路的前提和理论依据是，“绝大部分旅客对于航空运输的整个过程，在程度上是极少或没有威胁与危险的（极少的情况如乘客携带打火机等对航空安全不具主观破坏意愿的行为）”，因此通过技术手段与前期的评估、预判，运输安全管理部门可以在机场简化并加快物理安检程序。这就相当于安检工作的重心从在机场盲目地寻找“危险物”转移到识别那些具有潜在高危险等级的“人”上，也就是把安检这一过程不限定于机场登机前的那段时间，在机场安检阶段，尽可能把事先筛查过的低风险旅客从常规安检通道里分流出来。
具体来说，基于主动风险评估的安检流程可分为5步：
前期预审（pre-screening）、实时危险评估（real time threat assessment）、物理路由对应安全级别分类（physical routing）、身份识别与证件认证（identity and credentialing）及物理安检扫描（physical screening），见图1。
2.1 前期预审
前期预审阶段在旅客值机时触发。该阶段主要收集信息并通过美国联邦航空管理局（FAA）开发的“第二代电脑辅助旅客预审系统CAPPS II（The Computer Assisted Passenger Prescreening System）”及航空公司的“旅客姓名档案系统PNR”进行比对分析，做出相应的安全风险预判。其中的安全信息及计算变量来源于政府记录（犯罪记录、征信记录等）、商业数据（旅客常旅行计划、保险记录等）、特别旅客观察名单（Watchlists）、注册旅客计划（Registered Traveler program）及购票行为等。综合以上数据，通过风险算法的计算（Risk Algorithm）和判断，可以把旅客的安全等级分为4类：可信任旅客（trusted traveler）、未知风险（Unknown Risk）、低风险（Low Risk）和高风险（High Risk）。
这些工作完成后，旅客会被提示值机成功（Virtual Routing Boarding Pass Issued）。
2.2 实时危险评估
实时危险评估阶段在旅客抵达机场时开始，这与我们日常所见是一致的，主要是现场警力、特勤人员及受过训练的警犬在机场内巡逻，实时观察任何可疑的人员和行为，并做出反应。
2.3 安全级别分类
在此阶段，工作人员依据乘客安全等级、行为因素（behavioral factors）及一定比例的随机选择（random selection），引导旅客进入不同的安检通道。
2.4 识别与证件审核
专业人员在通道尽头对旅客持有的证件的有效性及安全通道等级进行符合性检验。
2.5 物理安检扫描
对应乘客的安全等级，分别采取不同规格的检查程序和流程。
3 “主动风险评估”的民航安检的隐患与措施
对于风险评估的疑虑主要还是在安全方面，有人以下一种情况的安全疑虑，即一个恐怖组织通过各种手段学习并了解到那些可以使一个人符合成为注册可信旅客的要求和变量，并让一个背景空白的人逐渐潜伏在项目中，若干年后，再通过低风险旅客的快速安检通道，伺机实施恐怖袭击。
对于这些疑虑，现在业内给出的解决方案是对于“低风险旅客”进行周期性和随机性的复核。任何人在一个阶段内达到成为“可信旅客”的标准，不意味着其永远都是“可信旅客”;且任何人在购买机票的时候都应被“电脑辅助旅客预审系统”检查和审核。并且在实际安检操作中，需对“低风险旅客”的行李进行随机的常规安检扫描。
国外舆论对于该项目还有其他一些争议，主要集中在公民隐私的保护和政府对于公民隐私数据的搜集上。
4 TSA PreCheck项目的实践
美国交通安全管理局于2011年开始实施PreCheck计划。项目一开始只邀请在特定机场登机且拥有高级别常旅客计划的乘客申请，后来项目逐渐扩大至参加美国海关和边境保护局的“Global Entry”计划的旅客及现役军人。直到2013年，管理局开放普通大众申请，符合参加TSA PreCheck计划需为无任何犯罪记录的美国公民或合法永久居民，整体申请流程为： （1）在线申请：申请者需在TSA官网完成电子评估流程，填写提交个人基本信息、公民身份或移民文件等材料。
（2）预約面试：提交相关信息后就可以预约面试，同时准备纸质身份证件（驾照）、有效的公民证明、护照或出生证明等文件材料。
（3）指纹采集与背景调查：进入面试环节需要采集指纹并由TSA专家问询申请人一些关于旅行习惯的基本问题。TSA PreCheck项目为付费服务，面试通过后，申请人需缴费85美元/5年的申请费。每五年，申请者需更新相关信息，重新进行验证，并缴纳申请费。
（4）获取已知旅行者号码：以上步骤完成后，申请人会获得已知旅行者号码KTN（Known Traveler Number）。在以后预定机票时，将KTN号码添加到预订信息中，即可使用TSA PreCheck服务。
管理局的目标是计划让PreCheck安检通道的等待时间控制在5分钟以内，若参加PreCheckd旅客的登机牌上会有相关标识，见图2，则可以直接选择TSA PreCheck的专属安检通道;旅客需准备登机牌和有效身份证件供工作人员查验，再用机器扫描登机牌上的通行码，旅客无需脱鞋、摘掉腰带、脱下薄夹克、从行李包中取出小容量的液体或笔记本电脑，仅需直接步行穿过金属探测器而不用进行全身扫描和检查。
截止目前，TSA PreCheck项目已在全美范围内超过200个机场和80个航空公司实施，全美超过300万人注册。根据2021年3月官方统计的最新数据，98%的TSA PreCheck乘客在不到五分钟的时间内即可通过安检整个流程，已达到项目设计之初的目标。该项目在2015财年度帮助交通安全管理局节约人力成本累计达1亿美元，整体来看，项目实施带来的经济和社会效益是非常显著的。
5 总结
风险评估主要依托于海量数据的积累和及时更新，因此有必要逐步推进我国的全民征信及民航内部公众安全背景数据库的建设。根据我国民航安检工作的管理体制与安全形势，结合“主动风险评估”方法与经验，运用人工智能和大数据等现代技术，进一步完善、扩大“预安检/易安检”智能模式在中国民航的试点探索。在保障民航运输安全的前提下，尽可能节约社会资源，使安检工作对绝大多数普通旅客的影响降到最低，同时绝不放过任何一个潜在的危险分子，确保我国民航运行持续安全。
参考文献：
[1]About TSA： Your Safety is Our Priority.
[2]美国运输安全管理局 《主动风险评估与PreCheck计划》（2014年）.
[3]Delotte.《基于主动风险评估安检的实践》（2014年10月）.
[4]乔治华盛顿大学《主动风险评估与民航系统：操作目标与政策挑战 Risk-Based Security and the Aviation System：Operational Objectives and Policy Challenges》（2015年）.
[5]《基于风险评估的机场安全政策 A RISK-BASED AIRPORT SECURITY POLICY》（2003年）.