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摘要：随着国际经济一体化的发展和贸易自由化的趋势，在传统的关税和非关税壁垒藩篱不断拆除的同时，西方发达国家纷纷采取隐蔽性更强、透明度更低、更不易监督和预测的保护性措施——贸易技术壁垒，以阻止发展中国家的产品进入本国市场。因此，我们有必要研究贸易技术壁垒的作用机制及其影响，以达到成功跨越技术壁垒的目的。
关键词：技术壁垒 作用机制 影响
一、两种技术壁垒的存在
对于任何一个国家而言，都存在两种技术壁垒，一种是外生技术壁垒，另一种是内生技术壁垒。
(一)外生技术壁垒
所谓外生技术壁垒，就是外国构筑的对于本国商品的各种技术法规、商品检验的措施总称。外生技术壁垒的存在依赖于外国技术水平的高低。如果外国技术水平高于该国的技术水平，则对于该国而言可能存在外生技术壁垒；反之则不存在外生技术壁垒；而且外生技术壁垒也不是一成不变的，它随着壁垒设置国的技术水平和创新能力的提高而提高。外生技术壁垒的变动会对本国出口产品产生重要影响。首先技术壁垒一旦提高，就从数量上限制了本国出口商品的规模，而为了扩大生产规模，就不得不通过一定技术途径和手段来超越技术壁垒。一种是通过技术引进，通过国内外技术转移来提高现有技术水平。另一种是通过技术创新，包括自主创新和模仿创新来提高技术能力。而这种技术水平和能力的提高并不是无代价的，它必然涉及技术设计的更新和生产工艺的改进，产品标准的提高，工艺设备的改造，技术设计生产人员的人力资本投入以及设计试验、试制、批量生产的学习过程，这些只能以成本提高为代价。成本的提高意味着价格的上升，相对于出口市场其他国家质量相同的同类商品而言，就有可能丧失竞争优势。
(二)内生技术壁垒
是本国建立的针对外国产品的技术壁垒，属于内生性质。在外生技术壁垒高筑并不断强化的形势下。建立这种技术壁垒是完全必要的。首先，这是保护本国国民健康、生命财产安全和利益的需要。如果没有按照本国国情和国际惯例制定出的有关进口商品的安全检验法律、法规，本国人民生命财产安全必然会受到来自境外的各种威胁，并且会遭受到难以估量的损失。其次，是保护本国产业发展和国家利益的需要。没有必要的科学合理的技术壁垒限制，从进口角度会导致劣质工业原材料、中间产品和最终产品的流入，对本国产业生产、制造造成一系列困难和损失；再次，这也是国际经济合作活动中对等交易的客观需要。当然建立贸易技术壁垒也要符合国际公约的要求，应当是普遍性的，而不是歧视性的。但是，对于那些针对本国设置歧视性贸易壁垒的国家，该国应保留报复和反报复的权利，并使报复和反报复具有效力。这是维护公平贸易基础的必要手段。
(三)两种技术壁垒的关系
技术壁垒的出现和更新本质上是各国技术差距的具体体现。除了各国的特殊人文、地理、生理条件之外，如果各国之间经济技术水平相同，不存在技术壁垒。或者说在这样的条件下，外生性技术壁垒和内生性技术壁垒是等价的。但由于各国的经济技术发展水平不平衡，不仅造成了各国间的技术壁垒，也造成了一国外生性技术壁垒与内生性技术壁垒的差异。国际标准是一种公共产品，它的推广有利于降低交易成本，发展对外贸易。在全球市场上，一个经济技术比较发达的国家，由于本国标准高于国际标准，在它面临一个经济技术比较落后的国家的贸易市场时，它的内生性壁垒显然会高于其遇到的外生性壁垒，或者可以说外生性壁垒对其产品的进入并不存在障碍。而反观一个经济技术比较落后的国家，当它面临一个经济技术较自己发达的国家时，它的内生性壁垒往往低于外生性壁垒。这时，它的产品出口就面临着进入障碍。
二、贸易技术壁垒的作用机制
技术壁垒的本质特征就在于它的壁垒作用，即进口产品的某些特征与壁垒要求冲突，壁垒产生对产品进口的阻碍。
对技术壁垒作用机制的认识需从实施过程加以分析。一般来讲，在运用技术壁垒措施的时候，首先是制订法规或标准，然后依据法规或标准对进口产品检验，如果符合规定，则允许进口；如果不符合，则禁止进口，其壁垒作用便产生。此时，可将这种壁垒作用看成是零配额的特例。因此从静态角度来看，在技术壁垒设立之初。一般表现为完全的数量控制。
关税对价格的作用机制表现为：征收关税提高销售成本，降低利润阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口商的购入成本，即通过价格控制来阻碍产品进口，是一种价格机制。而技术壁垒一旦形成并实施，它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的产品改造的代价，必然会增加成本；同时，产品进入市场前必须为通过技术壁垒的审查，支付检查以及与此相关或派生费用，从而增加了产品的售价，这与关税壁垒的作用是一致的，只不过技术壁垒不像关税壁垒那样直接影响进口商的购入成本，它是通过提高出口商的售价进而提高进口商的购入成本，降低进口商的利润，达到限制进口的目的，其作用结果与关税壁垒是一样的。
在技术壁垒应用和实施的时候，以上两种作用机制并非是孤立静止的过程，而是共同的对进口产品发生作用，是一种复合机制，这种机制的主要表现形态是可变的。首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化，呈现出由数量控制——价格控制——数量控制……交替循环变化的过程，既有配额的效应，又有类似关税的价格效应。当产品技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而对进口产品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构。所以说，价格和数量的双重控制机制，是一种复合机制。
而技术壁垒和其他非关税壁垒的主要区别在于一直伴随着技术进步而不断调整。从动态的角度考虑，随着一国技术水平的提高，当内生的技术壁垒等价于外生的技术壁垒或高于外生的技术壁垒时，该国企业会成功跨越外生技术壁垒：然而，外生的技术壁垒也不是静止的，在内生的技术壁垒产生变动时，外生的技术壁垒也随着这个国家技术水平的提高而提高，因此，技术壁垒的跨越是无止境的。随着技术的进步，必然导致新的技术壁垒的出现和进口产品对壁垒的跨越。这种跨越不是无代价的，进口产品要跨越技术壁垒，就必须依据技术壁垒的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，而产品改进，往往需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。因此，跨越技术壁垒是以进口成本的提高为代价的，在一段时间内，会影响到产品的竞争力，并使其销售利润下降。从理论上讲，一旦进口品的生产扩大了规模，大量跨越技术壁垒时，数量控制作用下降或不复存在。但在实际中，由于市场规模的限制，以及出于保护国内产业的考虑，即使进口品已满足了壁垒的技术要求，也不可能无限制地输入，东道国可以通过对检验 过程的控制相应地调节进口品数量，这就是所谓技术壁垒中的合格评定程序。因此，当企业跨越了技术壁垒之后，新的技术壁垒又出现了，对于产品又产生了零配额的数量限制：企业依据新的技术标准和法规改进产品质量。提高技术水平之后，适应了新的技术壁垒，技术壁垒又实现了其价格的控制；随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，又形成了新的一轮控制机制。
所以，技术进步和技术壁垒的提高都是一个动态的过程。对于一个国家的整体技术水平而言。只有技术进步的速度快于技术壁垒升高的速度，才能提高贸易利得。
三、贸易技术壁垒对进出口贸易的影响
(一)对进口国的影响
技术壁垒对进口国有关产业有一定的保护作用。发达国家设置的技术壁垒，有一些是为了保护本国人民生命健康、安全及保护动植物生命安全和环境而制定的技术法规和标准，这本身是无可厚非的；但更多的技术壁垒则往往是出于对本国工业的保护而针对某些国家或某些产品而设置的，这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的进口，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍。以英、日汽车争端为例，英国方面规定，日本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如发现不符合英国、技术安全规定，可在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方面规定。英国输往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人进行检验，如不符合规定，则需英方的日本雇员进行检修。这就费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输往日本带来更大困难。
(二)对进口国价格的影响
技术壁垒对价格的影响是间接的，它是通过影响进口商品的数量进而影响价格的变动。我们知道，因为技术壁垒的设置必然导致了某种商品进口数量的减少，在供求关系的作用下，使该进口国商品国内的价格上扬。通常来说，国内与国际市场价格的关系为Pi=PI(1+t)，t＞0，Pi为国内价格。PI为国际市场价格。如果存在进口关税，t为从价税率；如果存在技术壁垒，t则为由此引进的国内与国际市场相对价格差的百分比。通过这个公式，我们可以很清楚地看出技术壁垒能更好地防止国际市场价格波动对国内市场价格的影响。
(三)对出口国的影响
一般说来，发达国家的许多出口商品的供给弹性较大，这些商品的价格受到进口国的技术壁垒所引起的价格下跌较小。因为这些商品一旦受到进口国技术壁垒的影响。使这种商品积存在出口国，从而使价格下跌时，由于这种商品供给弹性大，所以此时供给量会大大下降，而供给量的下降会阻止价格的大幅度下跌。反之，一些发展中国家和地区某些进口商品的供给弹性较小，其所引起的价格下跌将较大，因为某种商品的供给弹性较小时，一旦这种商品价格下降，则这种商品的供给不会大大下降，因而会促使这种商品价格继续下降。
(四)对发展中国家的影响
发达国家凭借其自身的技术优势，制定了对发展中国家过于苛刻的技术标准，这将影响发展中国家的出口。其主要影响在：1 发达国家以环保为名。经常采取单方面措施，限制进口外国产品，由此引发的双边或多边贸易摩擦日益增多。2 发达国家利用发展中国家技术标准不完善或过低的状况，把在本国淘汰的污染严重的产业向发展中国家转移，这种转嫁行为使发展中国家利益受损。3 技术法规标准等壁垒措施的实施。使发展中国家开发相对优势因素受阻，因为它们没有充足的人力资源和设备条件去满足发达国家的技术标准，因此给发展中国家的持续发展带来不利影响。
关键词：技术壁垒 作用机制 影响
一、两种技术壁垒的存在
对于任何一个国家而言，都存在两种技术壁垒，一种是外生技术壁垒，另一种是内生技术壁垒。
(一)外生技术壁垒
所谓外生技术壁垒，就是外国构筑的对于本国商品的各种技术法规、商品检验的措施总称。外生技术壁垒的存在依赖于外国技术水平的高低。如果外国技术水平高于该国的技术水平，则对于该国而言可能存在外生技术壁垒；反之则不存在外生技术壁垒；而且外生技术壁垒也不是一成不变的，它随着壁垒设置国的技术水平和创新能力的提高而提高。外生技术壁垒的变动会对本国出口产品产生重要影响。首先技术壁垒一旦提高，就从数量上限制了本国出口商品的规模，而为了扩大生产规模，就不得不通过一定技术途径和手段来超越技术壁垒。一种是通过技术引进，通过国内外技术转移来提高现有技术水平。另一种是通过技术创新，包括自主创新和模仿创新来提高技术能力。而这种技术水平和能力的提高并不是无代价的，它必然涉及技术设计的更新和生产工艺的改进，产品标准的提高，工艺设备的改造，技术设计生产人员的人力资本投入以及设计试验、试制、批量生产的学习过程，这些只能以成本提高为代价。成本的提高意味着价格的上升，相对于出口市场其他国家质量相同的同类商品而言，就有可能丧失竞争优势。
(二)内生技术壁垒
是本国建立的针对外国产品的技术壁垒，属于内生性质。在外生技术壁垒高筑并不断强化的形势下。建立这种技术壁垒是完全必要的。首先，这是保护本国国民健康、生命财产安全和利益的需要。如果没有按照本国国情和国际惯例制定出的有关进口商品的安全检验法律、法规，本国人民生命财产安全必然会受到来自境外的各种威胁，并且会遭受到难以估量的损失。其次，是保护本国产业发展和国家利益的需要。没有必要的科学合理的技术壁垒限制，从进口角度会导致劣质工业原材料、中间产品和最终产品的流入，对本国产业生产、制造造成一系列困难和损失；再次，这也是国际经济合作活动中对等交易的客观需要。当然建立贸易技术壁垒也要符合国际公约的要求，应当是普遍性的，而不是歧视性的。但是，对于那些针对本国设置歧视性贸易壁垒的国家，该国应保留报复和反报复的权利，并使报复和反报复具有效力。这是维护公平贸易基础的必要手段。
(三)两种技术壁垒的关系
技术壁垒的出现和更新本质上是各国技术差距的具体体现。除了各国的特殊人文、地理、生理条件之外，如果各国之间经济技术水平相同，不存在技术壁垒。或者说在这样的条件下，外生性技术壁垒和内生性技术壁垒是等价的。但由于各国的经济技术发展水平不平衡，不仅造成了各国间的技术壁垒，也造成了一国外生性技术壁垒与内生性技术壁垒的差异。国际标准是一种公共产品，它的推广有利于降低交易成本，发展对外贸易。在全球市场上，一个经济技术比较发达的国家，由于本国标准高于国际标准，在它面临一个经济技术比较落后的国家的贸易市场时，它的内生性壁垒显然会高于其遇到的外生性壁垒，或者可以说外生性壁垒对其产品的进入并不存在障碍。而反观一个经济技术比较落后的国家，当它面临一个经济技术较自己发达的国家时，它的内生性壁垒往往低于外生性壁垒。这时，它的产品出口就面临着进入障碍。
二、贸易技术壁垒的作用机制
技术壁垒的本质特征就在于它的壁垒作用，即进口产品的某些特征与壁垒要求冲突，壁垒产生对产品进口的阻碍。
对技术壁垒作用机制的认识需从实施过程加以分析。一般来讲，在运用技术壁垒措施的时候，首先是制订法规或标准，然后依据法规或标准对进口产品检验，如果符合规定，则允许进口；如果不符合，则禁止进口，其壁垒作用便产生。此时，可将这种壁垒作用看成是零配额的特例。因此从静态角度来看，在技术壁垒设立之初。一般表现为完全的数量控制。
关税对价格的作用机制表现为：征收关税提高销售成本，降低利润阻碍产品进口，即关税的施加不影响出口商的成本、售价，但提高进口商的购入成本，即通过价格控制来阻碍产品进口，是一种价格机制。而技术壁垒一旦形成并实施，它从客观上要求各进入方必须为满足壁垒要求而付出一定的产品改造的代价，必然会增加成本；同时，产品进入市场前必须为通过技术壁垒的审查，支付检查以及与此相关或派生费用，从而增加了产品的售价，这与关税壁垒的作用是一致的，只不过技术壁垒不像关税壁垒那样直接影响进口商的购入成本，它是通过提高出口商的售价进而提高进口商的购入成本，降低进口商的利润，达到限制进口的目的，其作用结果与关税壁垒是一样的。
在技术壁垒应用和实施的时候，以上两种作用机制并非是孤立静止的过程，而是共同的对进口产品发生作用，是一种复合机制，这种机制的主要表现形态是可变的。首先是数量上的控制，然后是价格的上升，而价格的上升又必然会导致数量的变化，呈现出由数量控制——价格控制——数量控制……交替循环变化的过程，既有配额的效应，又有类似关税的价格效应。当产品技术壁垒一旦形成或发生变动后，就会通过自身所具备的双重控制机制发生作用，从而对进口产品产生影响，进而影响进口国产业结构和经济结构。所以说，价格和数量的双重控制机制，是一种复合机制。
而技术壁垒和其他非关税壁垒的主要区别在于一直伴随着技术进步而不断调整。从动态的角度考虑，随着一国技术水平的提高，当内生的技术壁垒等价于外生的技术壁垒或高于外生的技术壁垒时，该国企业会成功跨越外生技术壁垒：然而，外生的技术壁垒也不是静止的，在内生的技术壁垒产生变动时，外生的技术壁垒也随着这个国家技术水平的提高而提高，因此，技术壁垒的跨越是无止境的。随着技术的进步，必然导致新的技术壁垒的出现和进口产品对壁垒的跨越。这种跨越不是无代价的，进口产品要跨越技术壁垒，就必须依据技术壁垒的规定要求，改进产品质量，提高技术水平，而产品改进，往往需要引进先进技术，进行新的投资，从而使改进后的产品具有相当高的成本，进而削弱了产品的比较优势。因此，跨越技术壁垒是以进口成本的提高为代价的，在一段时间内，会影响到产品的竞争力，并使其销售利润下降。从理论上讲，一旦进口品的生产扩大了规模，大量跨越技术壁垒时，数量控制作用下降或不复存在。但在实际中，由于市场规模的限制，以及出于保护国内产业的考虑，即使进口品已满足了壁垒的技术要求，也不可能无限制地输入，东道国可以通过对检验 过程的控制相应地调节进口品数量，这就是所谓技术壁垒中的合格评定程序。因此，当企业跨越了技术壁垒之后，新的技术壁垒又出现了，对于产品又产生了零配额的数量限制：企业依据新的技术标准和法规改进产品质量。提高技术水平之后，适应了新的技术壁垒，技术壁垒又实现了其价格的控制；随着技术创新的深入，新的技术标准不断出现，又形成了新的一轮控制机制。
所以，技术进步和技术壁垒的提高都是一个动态的过程。对于一个国家的整体技术水平而言。只有技术进步的速度快于技术壁垒升高的速度，才能提高贸易利得。
三、贸易技术壁垒对进出口贸易的影响
(一)对进口国的影响
技术壁垒对进口国有关产业有一定的保护作用。发达国家设置的技术壁垒，有一些是为了保护本国人民生命健康、安全及保护动植物生命安全和环境而制定的技术法规和标准，这本身是无可厚非的；但更多的技术壁垒则往往是出于对本国工业的保护而针对某些国家或某些产品而设置的，这些技术标准不仅在条文本身上限制了外国产品的进口，而且在实施过程中也为外国产品的销售设置了重重障碍。以英、日汽车争端为例，英国方面规定，日本输往英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如发现不符合英国、技术安全规定，可在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方面规定。英国输往日本的小汽车运到日本后，必须由日本人进行检验，如不符合规定，则需英方的日本雇员进行检修。这就费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输往日本带来更大困难。
(二)对进口国价格的影响
技术壁垒对价格的影响是间接的，它是通过影响进口商品的数量进而影响价格的变动。我们知道，因为技术壁垒的设置必然导致了某种商品进口数量的减少，在供求关系的作用下，使该进口国商品国内的价格上扬。通常来说，国内与国际市场价格的关系为Pi=PI(1+t)，t＞0，Pi为国内价格。PI为国际市场价格。如果存在进口关税，t为从价税率；如果存在技术壁垒，t则为由此引进的国内与国际市场相对价格差的百分比。通过这个公式，我们可以很清楚地看出技术壁垒能更好地防止国际市场价格波动对国内市场价格的影响。
(三)对出口国的影响
一般说来，发达国家的许多出口商品的供给弹性较大，这些商品的价格受到进口国的技术壁垒所引起的价格下跌较小。因为这些商品一旦受到进口国技术壁垒的影响。使这种商品积存在出口国，从而使价格下跌时，由于这种商品供给弹性大，所以此时供给量会大大下降，而供给量的下降会阻止价格的大幅度下跌。反之，一些发展中国家和地区某些进口商品的供给弹性较小，其所引起的价格下跌将较大，因为某种商品的供给弹性较小时，一旦这种商品价格下降，则这种商品的供给不会大大下降，因而会促使这种商品价格继续下降。
(四)对发展中国家的影响
发达国家凭借其自身的技术优势，制定了对发展中国家过于苛刻的技术标准，这将影响发展中国家的出口。其主要影响在：1 发达国家以环保为名。经常采取单方面措施，限制进口外国产品，由此引发的双边或多边贸易摩擦日益增多。2 发达国家利用发展中国家技术标准不完善或过低的状况，把在本国淘汰的污染严重的产业向发展中国家转移，这种转嫁行为使发展中国家利益受损。3 技术法规标准等壁垒措施的实施。使发展中国家开发相对优势因素受阻，因为它们没有充足的人力资源和设备条件去满足发达国家的技术标准，因此给发展中国家的持续发展带来不利影响。