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摘要：本文主要结合监理项目的实践工作经验和风险管理理论的研究，进而提出了相应的风险应对措施。
关键词：建设监理；项目风险；风险因素；措施
中图分类号：C29文献标识码：A 文章编号：
Abstract: combining the practice of project supervision work experience and risk management theory of the research, and put forward the corresponding risk measures.
Keywords: construction supervision; Project risk; Risk factors; measures
本文对监理企业的风险管理有现实指导意义，按照风险的来源不同对监理企业可能存在的风险进行识别，在对风险分析的基础上，基本列出了监理行业的风险清单，并提出了相应的应对措施，有助于监理企业管理企业风险。
1 建设监理企业面临的风险
1.1 自然环境引起的风险因素。自然风险是由于自然力的作用，造成建设工程监理方的损失或人员伤亡的风险。严重的自然灾害不仅给工程实体造成损害，也会给参加工程各方人员的人身安全带来危险，这种情况下，监理企业对工程实体的损害没有监理责任，但会带来工期延长，工程修复等一系列的不良影响，从而增加监理开支。
1.2 社会环境引起的风险因素。
1.2.1 政策因素指国家对建设工程监理管理的法律、法规、政策发生增加建设工程监理责任的变动。目前我国建设工程监理管理机制还不够健全，上级主管部门随意增加监理工作内容和范围，这无疑加重了监理的工作强度和责任，使得监理企业需要承担更重的责任。
1.2.2 市场因素是指现阶段建设监理市场不规范对工程监理可能产生的不利影响。一是存在地方保护、行业保护、暗箱操作等现象，在承接监理业务时，不靠实力，不靠信誉，不靠服务，而是靠关系，靠感情；二是监理收费成为工程项目监理进行招标时评标的主导因素，监理企业间竞相降低收费标准，引起恶性竞争。
1.2.3 政府不当干预因素是指建设工程监理的行政管理部门的干扰对建设工程监理产生的不利影响。利用行政手段干预正常的建设工程监理，不从工程的实际需要出发，片面追求形象，会给施工组织、安全生产、质量管理等方面带来困难，也会增大监理方的风险。
1.3 施工单位引起的风险因素
1.3.1 挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程；他們打着大施工企业的招牌，根本不具备施工的素质，甚至连基本的施工机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。
1.3.2 大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到要求的施工水准。
1.3.3 仍存在一定程度的偷工减料现象。为片面追求利润最大化，个别施工单位拼命降低成本，在工程材料上存在以小代大、以次充好、弄虚作假的行为，另外，违规省掉施工方案中的一些必要的施工保证措施。
1.4 建设方引起的风险因素
1.4.1 大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概预算，工程干干停停，一干就是三四年。仅有的一点监理费使监理单位入不敷出。
1.4.2 盲目压缩工期风险。业主为追求竣工后更大的利润，制定的工期比合理工期短，经常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业各工种交叉作业。还有的项目为了迎接上级的检查，违背施工规范，追求形象进度，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。
1.4.3 监理合同过于简单化。监理企业对监理委托合同条款不加推敲，合同条款模棱两可，甚至以业主的口头承诺代替合同条款，随意草签，致使合同履行过程中相互扯皮，最终吃亏的是监理单位。
1.5 监理方引起的风险因素
1.5.1 管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
1.5.2 监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段懂专业、经济、法律、管理的综合素质人才极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，对工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
1.5.3 虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。
2 风险应对措施
2.1 自然因素引起的风险应对措施。在洽谈建设工程委托监理合同时，要掌握当地的气象资料，了解天气灾害的常见时段和破坏性等情况；监理费应充分考虑可能会增加的医疗费、营养费、保险费、工程因灾害损失修复的管理费、工期延误需多支付的监理工资等开支，可以在正常监理收费的基础上乘以一个系数；监理工作全程购买有利于人员安全和财产安全的保险。
2.2 社会因素引起的风险应对措施
2.2.1 政策因素应对措施，对政策性增加的监理内容，首先要尽快掌握增加工作内容的相关知识，对不熟悉内容的部分可邀请有关专家来讲课或选派人员去培训学习，摸索出该项内容的监理程序和方法，使管理规范化。
2.2.2 市场因素应对措施，监理市场混乱是社会经济发展的阶段产物。地方保护、行业保护、暗箱操作等的不规范行为随着管理机制的完善和社会进步会慢慢消失，公平、公开、公正的良好竞争环境在不远的将来应会逐步形成。
2.2.3 政府不当干预因素应对措施。监理企业应该联合施工单位、建设单位一起摆规范、讲科学，尽量说服政府部门。如果涉及到引发严重级以上风险的，且风险不能控制或转移的，建议放弃监理业务。
2.3 建设单位的风险因素应对措施
2.3.1 合同因素应对措施。签订建设工程委托监理合同前，要全面了解拟监理工程的概况。尽可能地明确委托监理的范围、内容，签订委托监理合同时坚持义务与权力对等的原则，对建设方的“霸王条款”要经过分析，看可能引发的风险是否可以接受；监理费的支付方式要争取主动，分期支付时要能满足期内日常工作的开支。
2.3.2 建设方行为因素应对措施。接受监理业务前考察建设方信用情况；主动辅助建设方选择施工单位，考察施工队伍的实际业绩及综合素质；对建设方强硬承包给“关系户”的分项工程，要加强材料抽检，施工工艺监督，敦促其强化质量安全管理。
2.4 施工单位的风险因素应对措施
2.4.1 行为因素应对措施。对施工企业的合法分包，要严格审查分包单位的资质和能力；对施工企业的非法分包或违法转包要审查施工企业安排到现场施工队伍人员的资格证书，若不符合要求，应责令施工企业按合同人员到位，排除质量、安全隐患；对工程中标价很低的施工企业，要防止不合理超支，对工程所用材料要严格审核，排除质量隐患。
2.4.2 质量管理风险应对措施。监理工程师应严格控制使用的建筑材料质量，加强现场建筑材料的抽检力度，共同送样，检测合格后才能使用，不合格的一律退场；全数检查重要工序，非重要工序不定时抽检，一经发现质量问题，应立即下书面通知纠正。重点监控有质量问题的纠正情况；加强对工程实体的质量检查。
2.5 监理单位自身风险因素应对措施
2.5.1 企业的经营行为因素应对措施。在资质范围内承接业务，不转包监理业务；不让不熟悉监理业务的个人挂靠；信守承诺，维护企业信誉；通过监理协会与政府主管部门沟通，用一定的行政手段规定收费的下限，杜绝监理企业间的恶性竞争；承接业务时应考察建设方的信用及资金情况，以防无法收取监理费用的情况。
2.5.2 企业的技术行为因素应对措施。一方面是人才，在引进人才时，要考虑其学历、资质、能力等因素，定期派人参加再教育和技能培训，尽快熟悉掌握新技术、新工艺、新材料和新方法，了解建筑科学发展的新动态。另一面要加强监理检测技术手段、配备先进的检测仪器。
3 结束语
通过对监理风险源和风险规避措施的分析，笔者认为，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要做到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。
关键词：建设监理；项目风险；风险因素；措施
中图分类号：C29文献标识码：A 文章编号：
Abstract: combining the practice of project supervision work experience and risk management theory of the research, and put forward the corresponding risk measures.
Keywords: construction supervision; Project risk; Risk factors; measures
本文对监理企业的风险管理有现实指导意义，按照风险的来源不同对监理企业可能存在的风险进行识别，在对风险分析的基础上，基本列出了监理行业的风险清单，并提出了相应的应对措施，有助于监理企业管理企业风险。
1 建设监理企业面临的风险
1.1 自然环境引起的风险因素。自然风险是由于自然力的作用，造成建设工程监理方的损失或人员伤亡的风险。严重的自然灾害不仅给工程实体造成损害，也会给参加工程各方人员的人身安全带来危险，这种情况下，监理企业对工程实体的损害没有监理责任，但会带来工期延长，工程修复等一系列的不良影响，从而增加监理开支。
1.2 社会环境引起的风险因素。
1.2.1 政策因素指国家对建设工程监理管理的法律、法规、政策发生增加建设工程监理责任的变动。目前我国建设工程监理管理机制还不够健全，上级主管部门随意增加监理工作内容和范围，这无疑加重了监理的工作强度和责任，使得监理企业需要承担更重的责任。
1.2.2 市场因素是指现阶段建设监理市场不规范对工程监理可能产生的不利影响。一是存在地方保护、行业保护、暗箱操作等现象，在承接监理业务时，不靠实力，不靠信誉，不靠服务，而是靠关系，靠感情；二是监理收费成为工程项目监理进行招标时评标的主导因素，监理企业间竞相降低收费标准，引起恶性竞争。
1.2.3 政府不当干预因素是指建设工程监理的行政管理部门的干扰对建设工程监理产生的不利影响。利用行政手段干预正常的建设工程监理，不从工程的实际需要出发，片面追求形象，会给施工组织、安全生产、质量管理等方面带来困难，也会增大监理方的风险。
1.3 施工单位引起的风险因素
1.3.1 挂靠施工企业鱼目混珠。纵观工程建设市场，这样的施工单位几乎覆盖了大部分土建工程；他們打着大施工企业的招牌，根本不具备施工的素质，甚至连基本的施工机具及技术人员都是临时拼凑的，是目前建设工程最大的风险因素来源。
1.3.2 大型国有施工企业整体实力滑坡。由于管理机制上的问题和受市场无序竞争的影响，使目前很多大型国有施工企业整体实力下滑，有经验的工程师、技师和工人退休后，青黄不接，后继无人，技术力量明显不足，管理跟不上。有时为突击任务，不得不从市场上临时雇工，很难达到要求的施工水准。
1.3.3 仍存在一定程度的偷工减料现象。为片面追求利润最大化，个别施工单位拼命降低成本，在工程材料上存在以小代大、以次充好、弄虚作假的行为，另外，违规省掉施工方案中的一些必要的施工保证措施。
1.4 建设方引起的风险因素
1.4.1 大尾巴工程。有的项目缺乏严肃性，工程量不大，正常几个月的工期，但不是设计图纸不齐、设备不到货，就是投资超概预算，工程干干停停，一干就是三四年。仅有的一点监理费使监理单位入不敷出。
1.4.2 盲目压缩工期风险。业主为追求竣工后更大的利润，制定的工期比合理工期短，经常出现边设计、边施工、边订货的现象，各专业各工种交叉作业。还有的项目为了迎接上级的检查，违背施工规范，追求形象进度，造成工程管理极不规范，使监理工作很难按正常秩序开展，留下了诸多质量和安全隐患。
1.4.3 监理合同过于简单化。监理企业对监理委托合同条款不加推敲，合同条款模棱两可，甚至以业主的口头承诺代替合同条款，随意草签，致使合同履行过程中相互扯皮，最终吃亏的是监理单位。
1.5 监理方引起的风险因素
1.5.1 管理体制问题。目前一些大型行业监理单位绝大部分还在国企之中，基本还停留在国企内部工程管理模式上，任务都是上级分配下来的，缺乏市场竞争机制，风险意识不强。这样的监理单位大都缺乏独立管理能力和有效的控制手段。
1.5.2 监理人员素质良莠不齐。目前监理人员组成个体差异较大，整体素质偏低，现阶段懂专业、经济、法律、管理的综合素质人才极少，高学历、高学位人员也为数不多；监理公司只能适应常规监理业务，对于较大型、较重要的施工方法、方案、技术措施等缺乏主观见解，对工程前沿的新材料、新设备、新技术了解甚少，开展业务很被动。
1.5.3 虚假挂靠的监理单位鱼目混珠。受经济利益驱使，不正之风愈来愈严重侵蚀着专业监理队伍，一些个人千方百计通过各种渠道，挂靠在某个大公司上，东挪西凑证件，临时雇人，根本不懂监理业务，也堂而皇之干起监理业务来。
2 风险应对措施
2.1 自然因素引起的风险应对措施。在洽谈建设工程委托监理合同时，要掌握当地的气象资料，了解天气灾害的常见时段和破坏性等情况；监理费应充分考虑可能会增加的医疗费、营养费、保险费、工程因灾害损失修复的管理费、工期延误需多支付的监理工资等开支，可以在正常监理收费的基础上乘以一个系数；监理工作全程购买有利于人员安全和财产安全的保险。
2.2 社会因素引起的风险应对措施
2.2.1 政策因素应对措施，对政策性增加的监理内容，首先要尽快掌握增加工作内容的相关知识，对不熟悉内容的部分可邀请有关专家来讲课或选派人员去培训学习，摸索出该项内容的监理程序和方法，使管理规范化。
2.2.2 市场因素应对措施，监理市场混乱是社会经济发展的阶段产物。地方保护、行业保护、暗箱操作等的不规范行为随着管理机制的完善和社会进步会慢慢消失，公平、公开、公正的良好竞争环境在不远的将来应会逐步形成。
2.2.3 政府不当干预因素应对措施。监理企业应该联合施工单位、建设单位一起摆规范、讲科学，尽量说服政府部门。如果涉及到引发严重级以上风险的，且风险不能控制或转移的，建议放弃监理业务。
2.3 建设单位的风险因素应对措施
2.3.1 合同因素应对措施。签订建设工程委托监理合同前，要全面了解拟监理工程的概况。尽可能地明确委托监理的范围、内容，签订委托监理合同时坚持义务与权力对等的原则，对建设方的“霸王条款”要经过分析，看可能引发的风险是否可以接受；监理费的支付方式要争取主动，分期支付时要能满足期内日常工作的开支。
2.3.2 建设方行为因素应对措施。接受监理业务前考察建设方信用情况；主动辅助建设方选择施工单位，考察施工队伍的实际业绩及综合素质；对建设方强硬承包给“关系户”的分项工程，要加强材料抽检，施工工艺监督，敦促其强化质量安全管理。
2.4 施工单位的风险因素应对措施
2.4.1 行为因素应对措施。对施工企业的合法分包，要严格审查分包单位的资质和能力；对施工企业的非法分包或违法转包要审查施工企业安排到现场施工队伍人员的资格证书，若不符合要求，应责令施工企业按合同人员到位，排除质量、安全隐患；对工程中标价很低的施工企业，要防止不合理超支，对工程所用材料要严格审核，排除质量隐患。
2.4.2 质量管理风险应对措施。监理工程师应严格控制使用的建筑材料质量，加强现场建筑材料的抽检力度，共同送样，检测合格后才能使用，不合格的一律退场；全数检查重要工序，非重要工序不定时抽检，一经发现质量问题，应立即下书面通知纠正。重点监控有质量问题的纠正情况；加强对工程实体的质量检查。
2.5 监理单位自身风险因素应对措施
2.5.1 企业的经营行为因素应对措施。在资质范围内承接业务，不转包监理业务；不让不熟悉监理业务的个人挂靠；信守承诺，维护企业信誉；通过监理协会与政府主管部门沟通，用一定的行政手段规定收费的下限，杜绝监理企业间的恶性竞争；承接业务时应考察建设方的信用及资金情况，以防无法收取监理费用的情况。
2.5.2 企业的技术行为因素应对措施。一方面是人才，在引进人才时，要考虑其学历、资质、能力等因素，定期派人参加再教育和技能培训，尽快熟悉掌握新技术、新工艺、新材料和新方法，了解建筑科学发展的新动态。另一面要加强监理检测技术手段、配备先进的检测仪器。
3 结束语
通过对监理风险源和风险规避措施的分析，笔者认为，一个日趋成熟的监理企业，虽然难以左右外部大环境和市场变化，但只要做到准确定位、超前应对，先学会识别风险、回避风险，将来一定能挑战风险，将风险转变成机遇。