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摘要：近年来，我国建筑工程招、投标法律体系及配套的市场环境基本形成，但招投标活动过程中的违法违规现象仍时有发生，尤其是串标（包括围标、陪标）现象较为严重，不仅损害了其他施工单位和业主的利益，更制约了市场经济下的建筑业发展，政府及行业必须采取有力措施加以解决。
关键词：建筑工程招投标串标挂靠
中图分类号：TU723.2 文献标识码：A 文章编号：
0．引言
我国上世纪80年代参照国际通行惯例，尝试在建筑工程项目中逐步推行招投标制度，并与 1999年8月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法》，2011年11月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法实施条例》，近几年，伴随我国招投标工作的摸索实践和制度规范的不断完善，建筑行业一直朝着“公平竞争，规范有序”的方向健康发展，也对我国建设管理体制改革起到了积极的作用。但是招投标活动过程中的“暗箱操作”现象依然存在，例如2010年江西省萍乡市查处了一起招投标违法案例，涉及串标的公司100多家，串标项目21起，22名官员涉嫌违纪，涉案标的金额2亿余元，对整个行业和社会造成了严重的不良影响 。本文主要对目前建筑工程招投标市场现状进行罗列与分析，并对打击违规行为提出一些合理化建议。
1．我国招投标现状
1.1串标、陪标、围标
一些建设单位为了个人利益和其他原因，在招标前已内定好总承包单位，明招暗定，招投标最后变成了象征性的“走过场”。由于我国《招投标法》规定符合要求的投标人不得少于3家，所以被选定的总承包单位一般会多找幾家单位陪标，或者借其他单位资质以多重身份投标。串标与陪标的过程，大部分情况是通过人情关系进行贿赂的过程，它败坏了社会风气，腐蚀了行业道德，助长了腐败现象的蔓延。
1.2挂靠、非法转包
这种情况大多发生在资质等级低，缺乏一定施工能力的少数个体民营企业，他们通过挂靠高资质的企业，得以承揽大型工程项目。 被挂靠的施工企业收取“管理费”后以自己名义对外订立合同以及办理有关手续，但不对实际施工活动实施管理，或者所谓“管理”也仅仅停留在形式上，并不承担技术、质量等实质责任。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费。这些挂靠和转包行为，使得一些资质不够，施工经验不足的企业，进入到项目中来，为工程的质量、安全埋下了隐患。
2．原因分析
2.1串标、陪标现象原因分析：
串标、陪标通常发生在公开招标过程中，它具有较强的隐蔽性，基本上都是当事人的口头协议，无书面证据，给执法监督机构查找取证带来一定的难度。产生串通投标问题的原因是多方面的，主要有以下几点： 1．高利润回报，低违规成本：首先一个大项目的中标与否往往能决定一家企业的兴衰成败，背后的利益关系显而易见，然而现有法规的不严谨，给招投标留有不少弹性“操作”空间，特别是政府投资工程，缺乏严厉的规章约束，很难避免“人为因素”的影响。其次利润回报与串标违规低成本之间存在较大的反差，目前对招投标违规处罚相对较轻，通常是按中标价的5％罚款，而这样的项目利润一般能到10%~20%，甚至更高。2．现行招投标实行专家评标制，在实际运作中，由于评标专家库人员有限，而招标项目众多，专业差异较大，评标时间又短，所以对部分项目而言，专家只是帮助业主履行了法律程序，即使怀疑有串标、陪标现象，评标委员会也不深入追究，一查到底，从而导致串标现象失去了最后的监督和控制。 3．权钱关系泛滥，缺乏诚信土壤： 我国市场化体制改革虽然运行多年，但是受传统文化和人情关系思想的影响，人们在日常活动中仍容易屈服于权力和人际关系，权钱交易、投机取巧能够给当事人短时间内带来巨大利益，导致诚信经营者缺乏动力，实践中，某些领导干部暗中干预招投标的现象客观存在，招标人（或代理机构）及监管服务人员不能坚持原则，都给串通投标者提供了机会和市场。
2.2非法转包、挂靠现象原因分析：
1）建筑行业竞争激烈，利润率低是造成非法转包和挂靠现象的根本原因：近年来，房地产行业整体规模迅速增长，建筑企业也日益增多，市场呈现供大于求的局面，加上人工费和材料费的上涨，让原本就利润率不高的建筑业雪上加霜，以２０１１年为例，我国工业平均利润率为7%，而建筑业仅为3%。
2）利益驱动、风险转移是产生转包和挂靠的主要原因。挂靠、转包行为的存在，与挂靠人、被挂靠人、发包人有利可图有密切关系。被挂靠企业利用资质这一无形资产，收取所谓的管理费，在不增加人员、设备、资金的情况下，以自己的名义建设项目，既扩大了知名度，又积累了工作业绩，可谓“名利双收”；而无资质或者低资质的企业，通过使用被挂靠、转包单位相应的资质，承揽到自己无法承揽的工程项目，获得了更多的施工机会和利润。转包和挂靠也是高资质施工企业转嫁风险的重要手段。中标的施工企业需要投入大量的人员、设备和资金，如果一个项目的利润空间有限，不足以维持企业的支出成本，挂靠和转包的产生就变得“顺理成章”了，施工单位既获得了一定的管理费，同时将工程风险转移出去。
3）低资质企业缺乏生存空间，导致挂靠、转包成为必然。在招投标过程当中，建设单位肆意抬高投标企业门槛，本来三级企业能够施工的工程，却要求必须是一级以上的施工企业参加投标。被挂靠企业具有资质、技术和人才优势，但缺乏关系无法获得项目，挂靠方具有社会关系和资金优势，可以揽到大的工程，但是却没有一级或者特级的资质。二者为实现各自利益，通过挂靠这种违法行为使挂靠人得以参与投标。
3．对策与建议
3.1提高招标过程的透明度，是减少“暗箱操作”的有效措施，尤其是政府工程，除特殊原因外，应严格实行公开招标。
3.2在制定评标方法阶段，政府应该鼓励和提倡实行合理低价中标法的评标办法，减少以综合评审法进行评标。这样做既可以防止评标时受贿赂的评标专家对围标人打高分，而对其他投标人打低分的不公正现象。还可以一定程度上避免中标单位获取超额利润，降低围标人的收益预期。
3.3政府部门应建立有效的奖罚机制，更加完善现行的法规文件，建立企业诚信管理体系，统一并公开监督评价标准和奖惩办法，对优秀的诚信施工企业给予一定的表扬和奖励，对失信和违法违规的单位和个人依法曝光，直至追究法律责任，使其企业品牌大打折扣，在对外融资和银行信用担保领域受到一定的限制，加大其失信成本。
3.4完善建筑市场的准入和退出制度，从税收政策上进行调整，鼓励业主根据项目规模、特点选择合适的企业参与投标，不盲目追求高资质企业，从而限制大型建筑企业参与小型工程的竞争，给中小企业留出生存的市场空间。
3.5建议纪检、监察部门积极参与投标时的资格审查工作，近年来建造师挂靠现象比较严重，建议主管部门及时建立建造师工程管理备案制，对投标企业的项目经理的真实身份和执业资格要认真审查。对因“挂靠”而导致的司法纠纷，司法机关要加大打击力度；对存在“挂靠”行为，且项目业主有意隐瞒不上报的，要追究相关人员责任。
4．结语
建筑工程招投标是双方当事人依法进行的经济活动，通过正确合理的招投标方式，择优确定中标人。目前我国的招投标管理还有待完善，市场上还存在很多不良行为，为此我们必须要正视招投标过程中存在的问题和不足，从市场经济入手，将“人为因素”降低到最小限度，消除不正当竞争方式和行为，真正体现竞争的公开、公平、公正。
参考文献：
[1] 全国造价工程师执业资格考试培训教材编审组.工程造价计价与控制:2009版[M].北京:中国计划出版社,2009.
[2] 中华人民共和国招标投标法实施条例2011版中华人民共和国国务院令第613号文
[3] 《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 2005版
[4] 《工程建设过程中的转包、挂靠问题研究与分析》中国建筑业[期刊] 2009[5].
[5] 《北京市评标专家库专家管理细则》2011版 北京市人事局
关键词：建筑工程招投标串标挂靠
中图分类号：TU723.2 文献标识码：A 文章编号：
0．引言
我国上世纪80年代参照国际通行惯例，尝试在建筑工程项目中逐步推行招投标制度，并与 1999年8月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法》，2011年11月30日颁布了《中华人民共和国招标投标法实施条例》，近几年，伴随我国招投标工作的摸索实践和制度规范的不断完善，建筑行业一直朝着“公平竞争，规范有序”的方向健康发展，也对我国建设管理体制改革起到了积极的作用。但是招投标活动过程中的“暗箱操作”现象依然存在，例如2010年江西省萍乡市查处了一起招投标违法案例，涉及串标的公司100多家，串标项目21起，22名官员涉嫌违纪，涉案标的金额2亿余元，对整个行业和社会造成了严重的不良影响 。本文主要对目前建筑工程招投标市场现状进行罗列与分析，并对打击违规行为提出一些合理化建议。
1．我国招投标现状
1.1串标、陪标、围标
一些建设单位为了个人利益和其他原因，在招标前已内定好总承包单位，明招暗定，招投标最后变成了象征性的“走过场”。由于我国《招投标法》规定符合要求的投标人不得少于3家，所以被选定的总承包单位一般会多找幾家单位陪标，或者借其他单位资质以多重身份投标。串标与陪标的过程，大部分情况是通过人情关系进行贿赂的过程，它败坏了社会风气，腐蚀了行业道德，助长了腐败现象的蔓延。
1.2挂靠、非法转包
这种情况大多发生在资质等级低，缺乏一定施工能力的少数个体民营企业，他们通过挂靠高资质的企业，得以承揽大型工程项目。 被挂靠的施工企业收取“管理费”后以自己名义对外订立合同以及办理有关手续，但不对实际施工活动实施管理，或者所谓“管理”也仅仅停留在形式上，并不承担技术、质量等实质责任。有的企业中标后，直接转包或违法分包给其他单位，从中收取管理费。这些挂靠和转包行为，使得一些资质不够，施工经验不足的企业，进入到项目中来，为工程的质量、安全埋下了隐患。
2．原因分析
2.1串标、陪标现象原因分析：
串标、陪标通常发生在公开招标过程中，它具有较强的隐蔽性，基本上都是当事人的口头协议，无书面证据，给执法监督机构查找取证带来一定的难度。产生串通投标问题的原因是多方面的，主要有以下几点： 1．高利润回报，低违规成本：首先一个大项目的中标与否往往能决定一家企业的兴衰成败，背后的利益关系显而易见，然而现有法规的不严谨，给招投标留有不少弹性“操作”空间，特别是政府投资工程，缺乏严厉的规章约束，很难避免“人为因素”的影响。其次利润回报与串标违规低成本之间存在较大的反差，目前对招投标违规处罚相对较轻，通常是按中标价的5％罚款，而这样的项目利润一般能到10%~20%，甚至更高。2．现行招投标实行专家评标制，在实际运作中，由于评标专家库人员有限，而招标项目众多，专业差异较大，评标时间又短，所以对部分项目而言，专家只是帮助业主履行了法律程序，即使怀疑有串标、陪标现象，评标委员会也不深入追究，一查到底，从而导致串标现象失去了最后的监督和控制。 3．权钱关系泛滥，缺乏诚信土壤： 我国市场化体制改革虽然运行多年，但是受传统文化和人情关系思想的影响，人们在日常活动中仍容易屈服于权力和人际关系，权钱交易、投机取巧能够给当事人短时间内带来巨大利益，导致诚信经营者缺乏动力，实践中，某些领导干部暗中干预招投标的现象客观存在，招标人（或代理机构）及监管服务人员不能坚持原则，都给串通投标者提供了机会和市场。
2.2非法转包、挂靠现象原因分析：
1）建筑行业竞争激烈，利润率低是造成非法转包和挂靠现象的根本原因：近年来，房地产行业整体规模迅速增长，建筑企业也日益增多，市场呈现供大于求的局面，加上人工费和材料费的上涨，让原本就利润率不高的建筑业雪上加霜，以２０１１年为例，我国工业平均利润率为7%，而建筑业仅为3%。
2）利益驱动、风险转移是产生转包和挂靠的主要原因。挂靠、转包行为的存在，与挂靠人、被挂靠人、发包人有利可图有密切关系。被挂靠企业利用资质这一无形资产，收取所谓的管理费，在不增加人员、设备、资金的情况下，以自己的名义建设项目，既扩大了知名度，又积累了工作业绩，可谓“名利双收”；而无资质或者低资质的企业，通过使用被挂靠、转包单位相应的资质，承揽到自己无法承揽的工程项目，获得了更多的施工机会和利润。转包和挂靠也是高资质施工企业转嫁风险的重要手段。中标的施工企业需要投入大量的人员、设备和资金，如果一个项目的利润空间有限，不足以维持企业的支出成本，挂靠和转包的产生就变得“顺理成章”了，施工单位既获得了一定的管理费，同时将工程风险转移出去。
3）低资质企业缺乏生存空间，导致挂靠、转包成为必然。在招投标过程当中，建设单位肆意抬高投标企业门槛，本来三级企业能够施工的工程，却要求必须是一级以上的施工企业参加投标。被挂靠企业具有资质、技术和人才优势，但缺乏关系无法获得项目，挂靠方具有社会关系和资金优势，可以揽到大的工程，但是却没有一级或者特级的资质。二者为实现各自利益，通过挂靠这种违法行为使挂靠人得以参与投标。
3．对策与建议
3.1提高招标过程的透明度，是减少“暗箱操作”的有效措施，尤其是政府工程，除特殊原因外，应严格实行公开招标。
3.2在制定评标方法阶段，政府应该鼓励和提倡实行合理低价中标法的评标办法，减少以综合评审法进行评标。这样做既可以防止评标时受贿赂的评标专家对围标人打高分，而对其他投标人打低分的不公正现象。还可以一定程度上避免中标单位获取超额利润，降低围标人的收益预期。
3.3政府部门应建立有效的奖罚机制，更加完善现行的法规文件，建立企业诚信管理体系，统一并公开监督评价标准和奖惩办法，对优秀的诚信施工企业给予一定的表扬和奖励，对失信和违法违规的单位和个人依法曝光，直至追究法律责任，使其企业品牌大打折扣，在对外融资和银行信用担保领域受到一定的限制，加大其失信成本。
3.4完善建筑市场的准入和退出制度，从税收政策上进行调整，鼓励业主根据项目规模、特点选择合适的企业参与投标，不盲目追求高资质企业，从而限制大型建筑企业参与小型工程的竞争，给中小企业留出生存的市场空间。
3.5建议纪检、监察部门积极参与投标时的资格审查工作，近年来建造师挂靠现象比较严重，建议主管部门及时建立建造师工程管理备案制，对投标企业的项目经理的真实身份和执业资格要认真审查。对因“挂靠”而导致的司法纠纷，司法机关要加大打击力度；对存在“挂靠”行为，且项目业主有意隐瞒不上报的，要追究相关人员责任。
4．结语
建筑工程招投标是双方当事人依法进行的经济活动，通过正确合理的招投标方式，择优确定中标人。目前我国的招投标管理还有待完善，市场上还存在很多不良行为，为此我们必须要正视招投标过程中存在的问题和不足，从市场经济入手，将“人为因素”降低到最小限度，消除不正当竞争方式和行为，真正体现竞争的公开、公平、公正。
参考文献：
[1] 全国造价工程师执业资格考试培训教材编审组.工程造价计价与控制:2009版[M].北京:中国计划出版社,2009.
[2] 中华人民共和国招标投标法实施条例2011版中华人民共和国国务院令第613号文
[3] 《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》 2005版
[4] 《工程建设过程中的转包、挂靠问题研究与分析》中国建筑业[期刊] 2009[5].
[5] 《北京市评标专家库专家管理细则》2011版 北京市人事局