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摘 要：方家山作为设备采购的小业主，面对必须履行的核安全责任，积极采取与工程公司对设备厂家的联合质保监查、参与重要设备出厂验收等方式深度参与到对设备厂家的管理之中，对重要设备的制造过程、质量管理等方面进行了有效控制。
关键词：设备制造 监查监督 总承包模式 探索
中图分类号：F426.23 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）10（a）-0163-02
1 业主参与设备制造监督的必要性
方家山核电工程1、2号机组共有300余家设备厂家，除模拟机、首炉燃料由业主自行采购外，其余均由工程公司负责采购。业主的设备采购管理职责在改革后通过补充委托协议的形式委托运行公司承担，但根据《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）中“核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务或法律责任。”的规定，业主必须对设备制造过程进行必要的监督以履行自身所负有的法律责任。
2 对设备厂家的联合质保监查监督
2.1 联合质保监查监督的准备
参加联合监查的质保人员根据监查计划进行监查前的准备工作，如：了解制造厂的基本情况、合同要求、项目进展情况、制造厂的质量史、质量经验反馈信息等具体情况如下。
（1）制造厂的基本情况：质量体系架构、公司组织结构、人员基本情况等。
（2）合同要求：设备技术要求、工期要求、提交文件的要求等。
（3）项目进展情况：技术准备情况、材料采购情况、生产准备情况、生产进展情况等。
（4）制造厂的质量史：前次监查情况、生产过程发生的质量问题（包括其他核电项目上发生的质量问题）等。
（5）经验反馈信息：其他核电工程项目、制造厂发生的典型质量案例，对其他制造厂监查时发现的典型质量问题，核安全设备检查中提出的问题等。
2.2 联合质保监查监督的实施
因设备制造合同由工程公司与设备厂家直接签订，故联合质保监查监督由工程公司为主进行实施，其负责前期的各项协调与准备工作，业主质保人员根据该工程项目情况准备后直接参加监查实施活动，监查的方法包括现场查看、查閱文件与记录、会见有关人员并进行提问和讨论等，其中现场查看是最主要、最关键的手段。参加监查监督活动的质保人员需重点关注该工程项目内合同设备相关的过程、要素，监查监督过程中主要关注以下几个方面。
（1）质保体系运转情况。
主要监督是否根据质保大纲的要求及时组织监查、管理部门审查，是否对监查、管理部门审查、外审中发现的问题采取了有效的纠正措施，是否达到了持续改进的目标。质量理论界精辟地将影响质量的关键因素总结为人、机、料、法、环、测，因此，在进行监查时也主要从5个方面切入去验证各个质量过程控制的有效性。
（2）项目管理及进度情况。
主要监督其项目管理人员是否真正起到有效协调内外部关系、控制项目进展的职能，项目进度是否满足公司扩建工程的需要等。
（3）内部监查及管理部门审查情况。
①查看近几年的内部监查记录、管理部门记录。
②监查人员是否经过相应培训并进行了授权。
③监查范围是否覆盖了所有质量体系要素。
④对监查发现的问题是否采取了纠正行动并进行了验证、关闭。
⑤最高管理者是否对质量体系的完整性、适用性、有效性进行了评估，是否采取了必要的改进措施。
（4）人员培训及资格管理情况。
①公司是否制订了年度员工培训计划并逐步落实。
②相关的人员否具备必要的资格证（焊工、热处理工、电工、起重工、行车司机、无损检验人员、理化检验人员、计量人员等需取得上岗资格证并在有效期内）。
③其他的质量检查人员如机械、焊接、尺寸等检查人员是否进行了培训并进行了授权。
④是否有针对性地组织了员工质量管理培训。
⑤查看相关的培训记录。
（5）设备及工器具管理情况。
①是否建立了设备台帐，是否明确了设备管理的职责。
②是否按程序规定开展了设备的保养、检修工作，是否建立了设备档案。
③对关键设备的操作人员、检修人员是否进行了专门的培训。
④对关键设备、工装在使用前是否进行了性能验证。
⑤是否建立了计量器具、检测设备台帐，是否按计划进行了检定。
（6）采购管理情况。
①是否对供方进行了评价并建立了合格供方名册。
②采购信息中是否包含了对供方质量体系、质量控制的要求。
③采购过程中是否按质量计划对重要的控制点进行了见证。
④对重要的供方是否进行了监查。
⑤对采购产品的质量是否进行了验证。
（7）制造过程控制情况。
①对特殊的工艺过程是否进行了工艺评定，对工作人员是否进行了专项培训、考核。
②工作人员使用的工艺文件是否正确，工器具是否合格。
③制造过程中是否组织了工艺纪律检查。
④质量人员是否按质量计划及时进行质量控制点见证、放行。
⑤对制造过程中发现的不符合项是否及时按程序规定、合同约定进行了处理。
⑥生产现场的清洁度、温度、湿度等是否满足要求。
⑦制造过程中的物项标识、场地标识、检查或试验状态标识控制是否符合要求。
监查期间，监查人员特别注重观察现场工作人员的行为、现场的管理等，在不影响对方工作的前提下多与现场工作人员沟通、交流，以获得评判制造厂质量体系运行状况的客观证据。监查人员应随时记录所发现的缺陷，并随时与制造厂的代表对问题进行确认。 2.3 联合质保监查监督的后续行动
对于业主质保人员参与的联合质保监查监督活动，相关人员均对于所发现的问题在第一时间内向公司内部相关部门和人员进行上报、反馈，同时积极跟踪责任单位对相关问题的整改情况，要求工程公司对业主所提出的相关问题，关闭前必须经过业主或相关人员的确认才可关闭。
3 参与设备出厂验收
设备验收工作由工程公司组织，业主根据设备的重要程度，有选择参与设备出厂验收活动。方家山工程中除参与业主自行负责采购的首炉燃料、模拟机的出厂验收，重点选取参加了对压力容器、主泵、蒸发器、控制棒驱动机构、堆内测量系统、汽轮机等10余项设备的出厂验收，另外针对现场安装过程中发现重大质量问题的设备亦需参加其出厂验收，如：稳压器裙座的锚固螺栓等。
业主参与设备验收人员的主要需要承担如下一些职责：负责对所有发生的不符合项、质量计划中所有的控制点、以往监查、监督所提出的CAR和OBN的关闭情况进行验证；负责对合同中规定的文件和记录的完整性、有效性进行验证；负责对验收过程进行监督。
3.1 参与设备出厂验收的准备
参与验收人员尽早与设备管理部门的项目负责人取得联系，了解设备制造过程中的相关信息，尽量能够提前得到并熟悉相关的设备采购技术规格书、设备制造质量计划以及验收大纲/细则，对验收过程中需要进行的检查和试验以及其他验收活动做到心中有数。
3.2 参与设备出厂验收的实施
参与设备出厂验收人员在设备验收的过程中，按照业主所承担的各项职责参与验收活动。在验收过程中发现问题时，做好记录并及时向验收小组领导汇报，督促制造厂按相关程序进行处理。验收过程中主要需开展以下几方面的工作。
（1）验收先决条件方面。
①出厂验收大纲/细则：核实工程公司是否已编制正式的出厂验收大纲或验收细则。
②设备制造完成情况：该批次验收的合同设备（含备品备件及附件）已全部加工制造完毕，制造厂已按规定进行了检查、检验和试验。
③交工文件整理情况：制造厂交工文件整理成卷，至少准备一套完整的交工文件供验收组审查。
（2）质保文件审查方面。
①不符合项：审查不符合项清单及报告，所有的不符合项已按程序进行了处理关闭。
②质量计划：提供竣工状态的质量计划（包括材料质量计划、制造质量计划），质量计划中所有的控制点已签字关闭。
③监查、监督整改情况：要求工程公司确认以往监查、监督所提出的CAR和OBN是否已经关闭。
（3）制造过程控制文件审查方面。
①原材料质量证明：抽查一些重要原材料的复验是否合格，以及其所用的检查过程是否符合要求，抽查重要外购件的产品合格证明文件。
②变更实施情况：抽查制造过程中所发生的变更，查看是否已按要求实施。
③工艺过程文件：抽查一些重要的加工工艺规程是否已获批准并严格执行，且备有有关人员资格，工艺记录和鉴定书等。
④检查和试验文件：抽查各部件和组件是否已按要求检查、检验和试验，且备有有关的检查、试验及鉴定记录，检查记录的完整性、有效性。
（4）出厂文件审查方面。
①竣工图：查看竣工图是否已完成，相关变更是否完整的反映到竣工图之中，是否经过审批。
②安装调试文件：查看是否完成了安装调试指导文件的编写，相关文件是否完成了必要的审批手续。
③设备合格证：查看制造厂是否已签署了设备产品合格证。
（5）对于工程公司组织的验收过程监督方面。
①验收细则执行：监督CNPE是否按验收细则实施验收活动，是否按要求仔细实地对设备相关参数、数量、尺寸等进行验收确认，及时形成相关记录。
②验收会议纪要：监督验收组是否将所有验收意见纳入出厂验收会议纪要，对于验收遗留项是否列入会议纪要并落实到具体的责任人。
3.3 参与设备出厂验收的后续行动
参与验收人员在完成验收后，及时向部门相关领导汇报参与验收有关情况，并在3个工作日内将填写完成的《安全质量处参与设备出厂验收工作记录表》提交审查后，作为非永久性记录在处内存档。
4 结语
综上所述，业主公司通过与工程公司开展联合监查监督对设备制造过程控制情况进行监督，通过参与出厂验收活动对设备的最终质量进行监督，通过对重点设备的监查监督及出厂验收的监督，业主公司克服了在總包模式下的管理局限性，从一定深度和广度上展开了对设备制造厂的监督活动，对设备制造过程进行了有效控制，取得了较好效果。
参考文献
[1] 陈庆华.工程总承包模式中业主方管理研究[D].南京：东南大学，2005.
关键词：设备制造 监查监督 总承包模式 探索
中图分类号：F426.23 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2016）10（a）-0163-02
1 业主参与设备制造监督的必要性
方家山核电工程1、2号机组共有300余家设备厂家，除模拟机、首炉燃料由业主自行采购外，其余均由工程公司负责采购。业主的设备采购管理职责在改革后通过补充委托协议的形式委托运行公司承担，但根据《核电厂质量保证安全规定》（HAF003）中“核电厂营运单位可以委托其他单位制定和实施大纲的全部或其中的一部分，但必须仍对总大纲的有效性负责，同时又不减轻承包者的义务或法律责任。”的规定，业主必须对设备制造过程进行必要的监督以履行自身所负有的法律责任。
2 对设备厂家的联合质保监查监督
2.1 联合质保监查监督的准备
参加联合监查的质保人员根据监查计划进行监查前的准备工作，如：了解制造厂的基本情况、合同要求、项目进展情况、制造厂的质量史、质量经验反馈信息等具体情况如下。
（1）制造厂的基本情况：质量体系架构、公司组织结构、人员基本情况等。
（2）合同要求：设备技术要求、工期要求、提交文件的要求等。
（3）项目进展情况：技术准备情况、材料采购情况、生产准备情况、生产进展情况等。
（4）制造厂的质量史：前次监查情况、生产过程发生的质量问题（包括其他核电项目上发生的质量问题）等。
（5）经验反馈信息：其他核电工程项目、制造厂发生的典型质量案例，对其他制造厂监查时发现的典型质量问题，核安全设备检查中提出的问题等。
2.2 联合质保监查监督的实施
因设备制造合同由工程公司与设备厂家直接签订，故联合质保监查监督由工程公司为主进行实施，其负责前期的各项协调与准备工作，业主质保人员根据该工程项目情况准备后直接参加监查实施活动，监查的方法包括现场查看、查閱文件与记录、会见有关人员并进行提问和讨论等，其中现场查看是最主要、最关键的手段。参加监查监督活动的质保人员需重点关注该工程项目内合同设备相关的过程、要素，监查监督过程中主要关注以下几个方面。
（1）质保体系运转情况。
主要监督是否根据质保大纲的要求及时组织监查、管理部门审查，是否对监查、管理部门审查、外审中发现的问题采取了有效的纠正措施，是否达到了持续改进的目标。质量理论界精辟地将影响质量的关键因素总结为人、机、料、法、环、测，因此，在进行监查时也主要从5个方面切入去验证各个质量过程控制的有效性。
（2）项目管理及进度情况。
主要监督其项目管理人员是否真正起到有效协调内外部关系、控制项目进展的职能，项目进度是否满足公司扩建工程的需要等。
（3）内部监查及管理部门审查情况。
①查看近几年的内部监查记录、管理部门记录。
②监查人员是否经过相应培训并进行了授权。
③监查范围是否覆盖了所有质量体系要素。
④对监查发现的问题是否采取了纠正行动并进行了验证、关闭。
⑤最高管理者是否对质量体系的完整性、适用性、有效性进行了评估，是否采取了必要的改进措施。
（4）人员培训及资格管理情况。
①公司是否制订了年度员工培训计划并逐步落实。
②相关的人员否具备必要的资格证（焊工、热处理工、电工、起重工、行车司机、无损检验人员、理化检验人员、计量人员等需取得上岗资格证并在有效期内）。
③其他的质量检查人员如机械、焊接、尺寸等检查人员是否进行了培训并进行了授权。
④是否有针对性地组织了员工质量管理培训。
⑤查看相关的培训记录。
（5）设备及工器具管理情况。
①是否建立了设备台帐，是否明确了设备管理的职责。
②是否按程序规定开展了设备的保养、检修工作，是否建立了设备档案。
③对关键设备的操作人员、检修人员是否进行了专门的培训。
④对关键设备、工装在使用前是否进行了性能验证。
⑤是否建立了计量器具、检测设备台帐，是否按计划进行了检定。
（6）采购管理情况。
①是否对供方进行了评价并建立了合格供方名册。
②采购信息中是否包含了对供方质量体系、质量控制的要求。
③采购过程中是否按质量计划对重要的控制点进行了见证。
④对重要的供方是否进行了监查。
⑤对采购产品的质量是否进行了验证。
（7）制造过程控制情况。
①对特殊的工艺过程是否进行了工艺评定，对工作人员是否进行了专项培训、考核。
②工作人员使用的工艺文件是否正确，工器具是否合格。
③制造过程中是否组织了工艺纪律检查。
④质量人员是否按质量计划及时进行质量控制点见证、放行。
⑤对制造过程中发现的不符合项是否及时按程序规定、合同约定进行了处理。
⑥生产现场的清洁度、温度、湿度等是否满足要求。
⑦制造过程中的物项标识、场地标识、检查或试验状态标识控制是否符合要求。
监查期间，监查人员特别注重观察现场工作人员的行为、现场的管理等，在不影响对方工作的前提下多与现场工作人员沟通、交流，以获得评判制造厂质量体系运行状况的客观证据。监查人员应随时记录所发现的缺陷，并随时与制造厂的代表对问题进行确认。 2.3 联合质保监查监督的后续行动
对于业主质保人员参与的联合质保监查监督活动，相关人员均对于所发现的问题在第一时间内向公司内部相关部门和人员进行上报、反馈，同时积极跟踪责任单位对相关问题的整改情况，要求工程公司对业主所提出的相关问题，关闭前必须经过业主或相关人员的确认才可关闭。
3 参与设备出厂验收
设备验收工作由工程公司组织，业主根据设备的重要程度，有选择参与设备出厂验收活动。方家山工程中除参与业主自行负责采购的首炉燃料、模拟机的出厂验收，重点选取参加了对压力容器、主泵、蒸发器、控制棒驱动机构、堆内测量系统、汽轮机等10余项设备的出厂验收，另外针对现场安装过程中发现重大质量问题的设备亦需参加其出厂验收，如：稳压器裙座的锚固螺栓等。
业主参与设备验收人员的主要需要承担如下一些职责：负责对所有发生的不符合项、质量计划中所有的控制点、以往监查、监督所提出的CAR和OBN的关闭情况进行验证；负责对合同中规定的文件和记录的完整性、有效性进行验证；负责对验收过程进行监督。
3.1 参与设备出厂验收的准备
参与验收人员尽早与设备管理部门的项目负责人取得联系，了解设备制造过程中的相关信息，尽量能够提前得到并熟悉相关的设备采购技术规格书、设备制造质量计划以及验收大纲/细则，对验收过程中需要进行的检查和试验以及其他验收活动做到心中有数。
3.2 参与设备出厂验收的实施
参与设备出厂验收人员在设备验收的过程中，按照业主所承担的各项职责参与验收活动。在验收过程中发现问题时，做好记录并及时向验收小组领导汇报，督促制造厂按相关程序进行处理。验收过程中主要需开展以下几方面的工作。
（1）验收先决条件方面。
①出厂验收大纲/细则：核实工程公司是否已编制正式的出厂验收大纲或验收细则。
②设备制造完成情况：该批次验收的合同设备（含备品备件及附件）已全部加工制造完毕，制造厂已按规定进行了检查、检验和试验。
③交工文件整理情况：制造厂交工文件整理成卷，至少准备一套完整的交工文件供验收组审查。
（2）质保文件审查方面。
①不符合项：审查不符合项清单及报告，所有的不符合项已按程序进行了处理关闭。
②质量计划：提供竣工状态的质量计划（包括材料质量计划、制造质量计划），质量计划中所有的控制点已签字关闭。
③监查、监督整改情况：要求工程公司确认以往监查、监督所提出的CAR和OBN是否已经关闭。
（3）制造过程控制文件审查方面。
①原材料质量证明：抽查一些重要原材料的复验是否合格，以及其所用的检查过程是否符合要求，抽查重要外购件的产品合格证明文件。
②变更实施情况：抽查制造过程中所发生的变更，查看是否已按要求实施。
③工艺过程文件：抽查一些重要的加工工艺规程是否已获批准并严格执行，且备有有关人员资格，工艺记录和鉴定书等。
④检查和试验文件：抽查各部件和组件是否已按要求检查、检验和试验，且备有有关的检查、试验及鉴定记录，检查记录的完整性、有效性。
（4）出厂文件审查方面。
①竣工图：查看竣工图是否已完成，相关变更是否完整的反映到竣工图之中，是否经过审批。
②安装调试文件：查看是否完成了安装调试指导文件的编写，相关文件是否完成了必要的审批手续。
③设备合格证：查看制造厂是否已签署了设备产品合格证。
（5）对于工程公司组织的验收过程监督方面。
①验收细则执行：监督CNPE是否按验收细则实施验收活动，是否按要求仔细实地对设备相关参数、数量、尺寸等进行验收确认，及时形成相关记录。
②验收会议纪要：监督验收组是否将所有验收意见纳入出厂验收会议纪要，对于验收遗留项是否列入会议纪要并落实到具体的责任人。
3.3 参与设备出厂验收的后续行动
参与验收人员在完成验收后，及时向部门相关领导汇报参与验收有关情况，并在3个工作日内将填写完成的《安全质量处参与设备出厂验收工作记录表》提交审查后，作为非永久性记录在处内存档。
4 结语
综上所述，业主公司通过与工程公司开展联合监查监督对设备制造过程控制情况进行监督，通过参与出厂验收活动对设备的最终质量进行监督，通过对重点设备的监查监督及出厂验收的监督，业主公司克服了在總包模式下的管理局限性，从一定深度和广度上展开了对设备制造厂的监督活动，对设备制造过程进行了有效控制，取得了较好效果。
参考文献
[1] 陈庆华.工程总承包模式中业主方管理研究[D].南京：东南大学，2005.