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坚决惩治和有效预防腐败是我们党必须抓好的一项重要政治任务。廉洁风险防控管理就是将现代管理学中的风险管理理论和质量管理理念及方法应用于反腐倡廉工作实际，其核心任务是关注和遏制发生腐败行为的可能性，工作重点是建立和执行风险防范体系，通过前期预防措施、中期监控机制、后期处置办法，达到最大限度地预防和遏制腐败行为的发生。当前，国有企业反腐倡廉工作形势依然严峻，在国有企业中探索和建立廉洁风险防控管理工作，就是要把风险管理和质量管理的理念、方法、机制应用于反腐倡廉建设实践之中，针对国有企业在决策权、执行权、监督权、审批权、资源调配权、干部人事权、财务处置权等权力配置和运行过程中，可能产生的廉洁风险实施精细化管理和有效防范，通过对廉洁风险点的排查和风险指数的评估界定，落实预警、防控、监督和处置措施，从而构建起预防腐败的有效防线。
开展廉洁风险防控管理工作的基本做法
成立机构及制订方案。公司成立了由党政主要领导任组长，班子其他人员为组员的廉洁风险防控领导小组，下设廉洁风险防控管理办公室（以下简称“办公室”），主要负责公司廉洁风险防控总体策划及开展。制定下发了《廉洁风险防控实施方案》《廉洁风险防控管理工作操作细则》及《廉洁风险防控管理工作时间推进表》。
开展动员培训。召开了公司廉洁风险防控管理工作动员大会，会上要求各单位，要将重点领域、环节、岗位纳入主要监控范畴，委派专员负责对本单位此项工作的组织实施；办公室组织各单位专员，进行集中培训，同时到重点单位开展专题讲座，受教育人数1 243人。
查找风险点。各单位从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5个方面分岗位、单位两个层级查找廉洁风险点，并进行风险等级评估；办公室对各单位上报的风险点进行审查，并针对发现的问题与各单位对接，指导各单位进一步完善、修订。
制定防控措施。首先由本人、本单位针对风险点，制定防控措施，在一定范围内采取多种形式进行公示、公开，收集意见和建议，查漏补缺。办公室对各单位上报的防控措施进行审查，并针对发现的问题与各单位进行对接，指导各单位进一步完善、修订。
截至目前，公司廉洁风险防控管理工作已推进到27部门，查找出单位风险点379个，岗位风险点2 569个，涉及岗位252个，涉及人数840人；高级风险单位5个，中级风险单位9个，低级风险单位13个；高级风险岗位59个，中级风险岗位129个，低级风险岗位652个；在查找风险点中共梳理制度、流程288个，2011年以来共制定、完善制度、流程241个；针对单位风险共制定措施478条，已有并执行323条，待完善155条；针对岗位风险共制定措施1 625条，已有并执行1 514条，待完善166条。
克难攻坚 促进廉洁风险管理工作落地
在实际工作中，我们发现部分人员对廉洁类风险、管理类风险未能严格区分；对风险点的描述不准确；制定防控措施模糊不清、针对性不强。为进一步促使廉洁风险管理工作落地，公司对各单位上报的材料进行了分析、整理和归纳，形成了《公司廉洁风险点描述汇总》，要求各单位参考其中的条款及描述方式，修改、完善风险点查找；下发了《公司廉洁风险防控措施参考表》，从思想道德防控、岗位风险防控、制度机制防控、外部环境防控等4个方面给予基层单位指导，修改、完善廉洁风险防控措施。
不断探索 形成“腐败轨迹交叉理论”
通过对廉洁风险点、风险事件及腐败问题之间关系的思考，我们发现造成腐败发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的腐败。
因此，根据廉洁风险点在腐败发生中的作用，我们把风险点分为两大类：第一类风险点是内部因素(风险内因)，即思想道德风险点。第二类风险点是外部因素(风险外因)，即给腐败提供机会的风险点，如岗位风险点、业务流程风险点、制度机制风险点、外部环境风险点。
若将第一类风险点视为A，第二类风险点视为B、C、D、E，监督、制约等防控管理措施视为F，腐败发生视为G，则有：
A+(B+C+D+E)-F=G
即风险内因加上风险外因再减去防控管理措施等于腐败的发生。
同时，我们从一些案例中常常可以看到一致的几个方面：腐败的发生往往首先是个人思想道德出现腐化；其次是岗位、外部环境给了腐败的机会；最后是缺乏相应的监督和制约。因此，当思想道德腐化、获得腐败机会、缺乏监督、制约等防控管理措施这三个方面的轨迹交叉为一点时，腐败就发生了！
通过对“腐败轨迹交叉”的思考，我们更加明确了腐败发生的规律，同时对我们有效地制定廉洁风险防控措施提供了理论依据，即：预防腐败就是要斩断思想道德腐化、获得腐败机会、缺乏监督制约其中一个或两个甚至三个链条，使其轨迹不能交叉。
措施到位 增强风险防控的有效性
根据“腐败轨迹交叉”理论，公司从预防思想道德腐化、减少腐败机会、加强监督制约三方面开展了思想道德风险防控、岗位风险防控、制度机制风险防控、外部环境风险防控等4项措施，避免腐败发生。
思想道德风险防控
首先，注重廉政教育，筑牢思想防线。突出了重点岗位和特性岗位，全方位、多层次进行了党性、党风、党纪、廉洁从业意识教育；狠抓了任前、事前、节前“三前”教育，使公司党员领导干部首先受到教育，关重岗位重点受到教育，重点教育对象及时受到教育，自觉设立红线，自警自律，防微杜渐，达到了反腐倡廉教育预防的目的。如针对新任领导干部，开展“任前”党纪法规考试和廉政谈话提醒；针对空调铁质压缩机150万台扩能技改重点投资项目，做好“事前”教育防范；针对全体中层以上领导干部及关重岗位人员，开展廉洁短信提醒活动，做好“节前”教育。
加大了宣传教育覆盖面。充分运用多种载体，搭建了反腐倡廉宣传教育平台。在公司OA网络平台开展每月党风廉政学习；在《建设股份》报上开辟并刊登了纪检专栏“清风苑”共26期。
大力开展特色活动。结合廉洁风险防控管理工作，公司开展了第6次党风廉政教育月活动。开展了“找差距、促整改”主题活动和“强责任、树良风”大讨论等，开展《廉政准则》图解漫画连载活动，刊登漫画60期；开展“廉洁人生、阳光同行”辩论赛活动，共14个单位参加；开展法律知识答题活动，共1 012人参加；开展了“读书思廉”写读书心得活动，共收到读书心得45篇，并通过《建设股份》报“清风苑”栏目将优秀作品刊登。
通过一系列特色教育活动，增强了广大党员干部的廉洁从业意识，营造了廉洁文化氛围。
其次，注重谈心疏导，解决思想困扰。坚持开展了谈心疏导，做到了“三必谈”。一是在党员干部职位晋升时必须进行廉政谈话，提出廉政要求；二是在党员干部出现工作状态不好，工作表现不佳时，必须进行谈心疏导；三是在党员干部家庭发生重大变化等情况时必须进行谈心了解情况。同时，公司党政主要领导每季度组织召开党员代表座谈会、职工群众代表座谈会等，直面了解职工思想动态的同时也为职工解答疑问。
2011年，共开展中层领导干部任前廉洁谈话4人次，发现苗头性问题廉洁谈话3人次，公司第6次党风廉政教育月活动中，各基层党组织开展谈心疏导活动共69人次，公司党政领导直接参与的座谈会12次。通过开展谈心疏导，达到了沟通思想，加深了解，相互提醒，促进思想和作风进一步改进的效果。
最后，注重人文关怀，坚定理想信念。公司积极发挥了党组织、工会的作用，通过开展人文关怀，强化了对党员干部、群众的关心。做到了“两必访”：一是每月必到职工群众中走访了解思想动态；二是节假日前必走访慰问。
2011年，公司共帮扶困难党员116人次，涉及金额22 000余元；对困难职工补助79人，涉及金额20 100元；慰问困难职工270人，涉及金额56 780元。把解决思想问题同解决实际问题结合起来，帮助党员干部解除后顾之忧，最大限度地消除引发党员干部心里失衡、失调的外部因素，坚定了党员干部的理想信念。
岗位风险防控
签订廉洁承诺书：针对中层管理人员及部门关重岗位，开展了签订廉洁承诺书活动，在工作中认真践行诺言，忠实履行职责，带头遵守和维护党纪国法，维护公司利益和员工合法权益，做廉洁的表率。
建立廉政档案：针对中层管理人员，建立了廉政档案，并实时更新，动态管理。
重大事项报告：针对中层以上管理人员，要求及时将重大事项进行报告，并纳入廉政档案。
摆放廉洁警示座牌：针对关键部门、关重岗位，摆放“廉洁警示座牌”，公示了公司举报邮箱及电话。
制度机制风险防控
我们结合公司实际和多年来积累的风险防控工作经验，先后制定下发了《廉洁风险防控管理工作操作细则》《关于对中层领导人员实行任前党纪法规考试的办法(试行)》《各级管理人员在对内、对外经济交往中收受的礼品登记、上交和处理实施办法（试行）》《公司员工廉洁承诺制度》《员工廉洁从业行为准则》等廉洁风险防控管理配套制度16个；同时注重对公司其他制度和流程的梳理、制定和完善，公司共梳理制度和流程288项，制定和完善制度、流程241个。
外部环境风险防控
充分发挥效能监察工作在外部环境风险防控中的职能作用，围绕重点领域、关键环节实施全过程监督工作。
通过制定公司《效能监察实施办法（试行）》，在签订购买等合同时必须同时签订廉洁协议，同时探索向合作方发廉洁从业回访函等方式加强对外部环境风险的防控。
2011年，共参与各项监督375项次，提出建议35条，为公司节约投资1 400余万元，增创经济效益120余万元，避免经济损失313万余元，挽回经济损失430万余元。
推进廉洁风险防控管理工作的体会
国有企业开展廉洁风险防控管理工作是一项教育活动、一项有效措施、一种提升管理水平的工具。
廉洁风险防控管理工作是一项廉政教育活动
通过强化对思想道德风险的防控，增强了企业廉洁文化氛围，增强领导干部拒腐防变、廉洁从业的能力，使风清气正成为公司的主旋律。
廉洁风险防控管理工作是构建惩防体系的有效措施
通过对岗位风险点、业务流程风险点的查找，梳理了本岗位的职责和工作中的流程、节点；通过对制度机制风险的查找，有利于进一步修改完善现有制度机制中的薄弱环节，有效构建企业惩防体系。
廉洁风险防控管理工作是一种提升企业管理水平的工具
通过廉洁风险防控管理工作，夯实内部基础管理，促进管理制度化，制度流程化，流程信息化；企业更加明确了现有各项管理活动中的漏洞和薄弱环节，有针对性制定和完善各项管理措施，进一步提升企业各项管理水平，助推企业发展。
虽然在廉洁风险防控管理工作的探索中，我们做了一些有益的尝试，取得了一些效果，但同时，我们也遇到了一些值得思考的问题：
思想道德风险的查找和防控。思想道德风险是廉洁风险的重要组成部分，是人的内心活动，不通过思想支配下的行为来把握，不易被察觉和发现的，也是不断变化的，可以说是一切廉洁风险的根源。但是，思想道德风险针对的是个人，如何在自查时自己对自己的思想道德风险进行全面的分析；组织帮查时，如何认定个人的思想道德风险；因为个人的思想道德风险是不断变化的，如何动态掌握，并有效地制定防控措施等方面值得我们探讨和思考。
风险点等级评估。因为风险点评估的标准没有量化，岗位是否重要、发生的频率多少为高、发生后的损失怎样为严重基本都是靠大家的经验在评估，没有统一的标准，容易造成分歧。因此，如何依靠经验正确评估风险等级值得我们探讨和思考。
总之，国有企业廉洁风险防控管理工作涉及企业各管理层、各项业务，对廉洁风险点的查找、分析、制定防控措施等不是一劳永逸的事情，而是要不断地通过实践改进和完善各项措施、各种办法、各项制度，从而形成一种科学的、系统的、长效的廉洁风险防控管理新的机制和体制。
（责任编辑：崔小花）
开展廉洁风险防控管理工作的基本做法
成立机构及制订方案。公司成立了由党政主要领导任组长，班子其他人员为组员的廉洁风险防控领导小组，下设廉洁风险防控管理办公室（以下简称“办公室”），主要负责公司廉洁风险防控总体策划及开展。制定下发了《廉洁风险防控实施方案》《廉洁风险防控管理工作操作细则》及《廉洁风险防控管理工作时间推进表》。
开展动员培训。召开了公司廉洁风险防控管理工作动员大会，会上要求各单位，要将重点领域、环节、岗位纳入主要监控范畴，委派专员负责对本单位此项工作的组织实施；办公室组织各单位专员，进行集中培训，同时到重点单位开展专题讲座，受教育人数1 243人。
查找风险点。各单位从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境5个方面分岗位、单位两个层级查找廉洁风险点，并进行风险等级评估；办公室对各单位上报的风险点进行审查，并针对发现的问题与各单位对接，指导各单位进一步完善、修订。
制定防控措施。首先由本人、本单位针对风险点，制定防控措施，在一定范围内采取多种形式进行公示、公开，收集意见和建议，查漏补缺。办公室对各单位上报的防控措施进行审查，并针对发现的问题与各单位进行对接，指导各单位进一步完善、修订。
截至目前，公司廉洁风险防控管理工作已推进到27部门，查找出单位风险点379个，岗位风险点2 569个，涉及岗位252个，涉及人数840人；高级风险单位5个，中级风险单位9个，低级风险单位13个；高级风险岗位59个，中级风险岗位129个，低级风险岗位652个；在查找风险点中共梳理制度、流程288个，2011年以来共制定、完善制度、流程241个；针对单位风险共制定措施478条，已有并执行323条，待完善155条；针对岗位风险共制定措施1 625条，已有并执行1 514条，待完善166条。
克难攻坚 促进廉洁风险管理工作落地
在实际工作中，我们发现部分人员对廉洁类风险、管理类风险未能严格区分；对风险点的描述不准确；制定防控措施模糊不清、针对性不强。为进一步促使廉洁风险管理工作落地，公司对各单位上报的材料进行了分析、整理和归纳，形成了《公司廉洁风险点描述汇总》，要求各单位参考其中的条款及描述方式，修改、完善风险点查找；下发了《公司廉洁风险防控措施参考表》，从思想道德防控、岗位风险防控、制度机制防控、外部环境防控等4个方面给予基层单位指导，修改、完善廉洁风险防控措施。
不断探索 形成“腐败轨迹交叉理论”
通过对廉洁风险点、风险事件及腐败问题之间关系的思考，我们发现造成腐败发生的直接原因是风险的实际发生，即潜在的风险变成了实际的腐败。
因此，根据廉洁风险点在腐败发生中的作用，我们把风险点分为两大类：第一类风险点是内部因素(风险内因)，即思想道德风险点。第二类风险点是外部因素(风险外因)，即给腐败提供机会的风险点，如岗位风险点、业务流程风险点、制度机制风险点、外部环境风险点。
若将第一类风险点视为A，第二类风险点视为B、C、D、E，监督、制约等防控管理措施视为F，腐败发生视为G，则有：
A+(B+C+D+E)-F=G
即风险内因加上风险外因再减去防控管理措施等于腐败的发生。
同时，我们从一些案例中常常可以看到一致的几个方面：腐败的发生往往首先是个人思想道德出现腐化；其次是岗位、外部环境给了腐败的机会；最后是缺乏相应的监督和制约。因此，当思想道德腐化、获得腐败机会、缺乏监督、制约等防控管理措施这三个方面的轨迹交叉为一点时，腐败就发生了！
通过对“腐败轨迹交叉”的思考，我们更加明确了腐败发生的规律，同时对我们有效地制定廉洁风险防控措施提供了理论依据，即：预防腐败就是要斩断思想道德腐化、获得腐败机会、缺乏监督制约其中一个或两个甚至三个链条，使其轨迹不能交叉。
措施到位 增强风险防控的有效性
根据“腐败轨迹交叉”理论，公司从预防思想道德腐化、减少腐败机会、加强监督制约三方面开展了思想道德风险防控、岗位风险防控、制度机制风险防控、外部环境风险防控等4项措施，避免腐败发生。
思想道德风险防控
首先，注重廉政教育，筑牢思想防线。突出了重点岗位和特性岗位，全方位、多层次进行了党性、党风、党纪、廉洁从业意识教育；狠抓了任前、事前、节前“三前”教育，使公司党员领导干部首先受到教育，关重岗位重点受到教育，重点教育对象及时受到教育，自觉设立红线，自警自律，防微杜渐，达到了反腐倡廉教育预防的目的。如针对新任领导干部，开展“任前”党纪法规考试和廉政谈话提醒；针对空调铁质压缩机150万台扩能技改重点投资项目，做好“事前”教育防范；针对全体中层以上领导干部及关重岗位人员，开展廉洁短信提醒活动，做好“节前”教育。
加大了宣传教育覆盖面。充分运用多种载体，搭建了反腐倡廉宣传教育平台。在公司OA网络平台开展每月党风廉政学习；在《建设股份》报上开辟并刊登了纪检专栏“清风苑”共26期。
大力开展特色活动。结合廉洁风险防控管理工作，公司开展了第6次党风廉政教育月活动。开展了“找差距、促整改”主题活动和“强责任、树良风”大讨论等，开展《廉政准则》图解漫画连载活动，刊登漫画60期；开展“廉洁人生、阳光同行”辩论赛活动，共14个单位参加；开展法律知识答题活动，共1 012人参加；开展了“读书思廉”写读书心得活动，共收到读书心得45篇，并通过《建设股份》报“清风苑”栏目将优秀作品刊登。
通过一系列特色教育活动，增强了广大党员干部的廉洁从业意识，营造了廉洁文化氛围。
其次，注重谈心疏导，解决思想困扰。坚持开展了谈心疏导，做到了“三必谈”。一是在党员干部职位晋升时必须进行廉政谈话，提出廉政要求；二是在党员干部出现工作状态不好，工作表现不佳时，必须进行谈心疏导；三是在党员干部家庭发生重大变化等情况时必须进行谈心了解情况。同时，公司党政主要领导每季度组织召开党员代表座谈会、职工群众代表座谈会等，直面了解职工思想动态的同时也为职工解答疑问。
2011年，共开展中层领导干部任前廉洁谈话4人次，发现苗头性问题廉洁谈话3人次，公司第6次党风廉政教育月活动中，各基层党组织开展谈心疏导活动共69人次，公司党政领导直接参与的座谈会12次。通过开展谈心疏导，达到了沟通思想，加深了解，相互提醒，促进思想和作风进一步改进的效果。
最后，注重人文关怀，坚定理想信念。公司积极发挥了党组织、工会的作用，通过开展人文关怀，强化了对党员干部、群众的关心。做到了“两必访”：一是每月必到职工群众中走访了解思想动态；二是节假日前必走访慰问。
2011年，公司共帮扶困难党员116人次，涉及金额22 000余元；对困难职工补助79人，涉及金额20 100元；慰问困难职工270人，涉及金额56 780元。把解决思想问题同解决实际问题结合起来，帮助党员干部解除后顾之忧，最大限度地消除引发党员干部心里失衡、失调的外部因素，坚定了党员干部的理想信念。
岗位风险防控
签订廉洁承诺书：针对中层管理人员及部门关重岗位，开展了签订廉洁承诺书活动，在工作中认真践行诺言，忠实履行职责，带头遵守和维护党纪国法，维护公司利益和员工合法权益，做廉洁的表率。
建立廉政档案：针对中层管理人员，建立了廉政档案，并实时更新，动态管理。
重大事项报告：针对中层以上管理人员，要求及时将重大事项进行报告，并纳入廉政档案。
摆放廉洁警示座牌：针对关键部门、关重岗位，摆放“廉洁警示座牌”，公示了公司举报邮箱及电话。
制度机制风险防控
我们结合公司实际和多年来积累的风险防控工作经验，先后制定下发了《廉洁风险防控管理工作操作细则》《关于对中层领导人员实行任前党纪法规考试的办法(试行)》《各级管理人员在对内、对外经济交往中收受的礼品登记、上交和处理实施办法（试行）》《公司员工廉洁承诺制度》《员工廉洁从业行为准则》等廉洁风险防控管理配套制度16个；同时注重对公司其他制度和流程的梳理、制定和完善，公司共梳理制度和流程288项，制定和完善制度、流程241个。
外部环境风险防控
充分发挥效能监察工作在外部环境风险防控中的职能作用，围绕重点领域、关键环节实施全过程监督工作。
通过制定公司《效能监察实施办法（试行）》，在签订购买等合同时必须同时签订廉洁协议，同时探索向合作方发廉洁从业回访函等方式加强对外部环境风险的防控。
2011年，共参与各项监督375项次，提出建议35条，为公司节约投资1 400余万元，增创经济效益120余万元，避免经济损失313万余元，挽回经济损失430万余元。
推进廉洁风险防控管理工作的体会
国有企业开展廉洁风险防控管理工作是一项教育活动、一项有效措施、一种提升管理水平的工具。
廉洁风险防控管理工作是一项廉政教育活动
通过强化对思想道德风险的防控，增强了企业廉洁文化氛围，增强领导干部拒腐防变、廉洁从业的能力，使风清气正成为公司的主旋律。
廉洁风险防控管理工作是构建惩防体系的有效措施
通过对岗位风险点、业务流程风险点的查找，梳理了本岗位的职责和工作中的流程、节点；通过对制度机制风险的查找，有利于进一步修改完善现有制度机制中的薄弱环节，有效构建企业惩防体系。
廉洁风险防控管理工作是一种提升企业管理水平的工具
通过廉洁风险防控管理工作，夯实内部基础管理，促进管理制度化，制度流程化，流程信息化；企业更加明确了现有各项管理活动中的漏洞和薄弱环节，有针对性制定和完善各项管理措施，进一步提升企业各项管理水平，助推企业发展。
虽然在廉洁风险防控管理工作的探索中，我们做了一些有益的尝试，取得了一些效果，但同时，我们也遇到了一些值得思考的问题：
思想道德风险的查找和防控。思想道德风险是廉洁风险的重要组成部分，是人的内心活动，不通过思想支配下的行为来把握，不易被察觉和发现的，也是不断变化的，可以说是一切廉洁风险的根源。但是，思想道德风险针对的是个人，如何在自查时自己对自己的思想道德风险进行全面的分析；组织帮查时，如何认定个人的思想道德风险；因为个人的思想道德风险是不断变化的，如何动态掌握，并有效地制定防控措施等方面值得我们探讨和思考。
风险点等级评估。因为风险点评估的标准没有量化，岗位是否重要、发生的频率多少为高、发生后的损失怎样为严重基本都是靠大家的经验在评估，没有统一的标准，容易造成分歧。因此，如何依靠经验正确评估风险等级值得我们探讨和思考。
总之，国有企业廉洁风险防控管理工作涉及企业各管理层、各项业务，对廉洁风险点的查找、分析、制定防控措施等不是一劳永逸的事情，而是要不断地通过实践改进和完善各项措施、各种办法、各项制度，从而形成一种科学的、系统的、长效的廉洁风险防控管理新的机制和体制。
（责任编辑：崔小花）