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摘要：本文在强调企业创新行为自组织性的前提下，从企业外部环境压力内源化的视角，分析阐述了政府构建诱导企业自主创新的利益倒逼机制的可能性、具体路径和方式。
关键词：企业 自主创新 政府 倒逼机制
企业作为自主创新的主体，具有鲜明的创新行为自组织性。众多同质企业间赢利能力的非平衡性，成为推动企业创新行为自组织性的内生动力。企业作为社会大系统中的一个子系统，必然与社会大系统存在着复杂的非线形互动关系，通过各种互动管道，外部系统对企业创新行为产生必然的影响。由此，为政府构建诱导企业自主创新的利益倒逼机制，提供了外部压力内源化的传导路径和可能性。
▲▲ 一、企业创新行为的自组织性与倒逼机制的可能性
按照耗散结构理论，一个封闭系统必然走向“混沌”，只有自组织耗散系统，通过从外界环境吸入负熵或向外“排出”熵增，当吸入的负熵和“排出”的熵增足以抵消企业系统熵增时，系统的净熵值减少，这时系统走向结构有序（见图1），即dS=deS+diS表示,其中dS是系统的净熵值、deS是系统与外界的交换熵、diS是系统自身的变化熵。根据封闭系统熵增理论，系统自身的变化熵必然是个正值。对于开放系统，系统与环境之间处于熵交换之中，如果系统充分开放， 从外界引入了足够的负熵或“排出”足够的熵增， 使得—deS—>diS, 则有dS<0，于是系统的净熵值dS本身就降低，这也就意味着系统自组织程度的提高，系统可能自发地组织演进。
企业是一个由各种物化的生产要素和非物化的知识、信息等元素构成的有机系统，这个系统具有鲜明的自组织特性，是一个自组织系统。自组织系统的开放性坚定了自组织系统的有序化过程实质是一个与外界系统进行物质、能量和信息的不断交换过程。在自组织系统与外部系统的交换过程中，各种复杂交换渠道和网络为外部系统对自组织系统产生激励、指挥、控制或者是约束信号的发送提供了媒介和通道，为外部系统对企业自主创新行为的外部压力内源化创造了条件。
所谓的企业创新行为倒逼机制，就是以政府为主导、企业为受体，通过政策制度安排和调节经济变量，用法制的和市场的压力，迫使企业吸入负熵或是向外“排出”熵增，增强企业创新行为的自组织性的方式和路径。
应该看到，企业作为市场活动的微观主体，它的决策行为是理性的。在目前劳动力价格低廉、损毁环境成本和各种侵权成本都不足以抵消高利润回报对违法行为的遏制的条件下，企业对技术创新的高投入、高风险带来的不确定性的顾虑，超过了技术超额利润带来的高收益的诱惑。在这种情况下，企业的理性选择往往是保守主义行为，宁可选择低成本、低风险、低收益的劳动密集型生产方式，而不愿意选择高投入、高风险、高收益的创新型生产方式。外在地表现出对于创新行为“企业不急政府急”的扭曲现状。于是，处于主导地位的政府，“迫不得已’在许多时候只能直接冲到企业一线亲临“督阵”。但是，政府对创新企业表彰也好、对有功技术人员重奖也好、对企业采取减税、贴息也好，种种优惠激励政策，在效用有限的同时，政府过多的直接“帮助”，优厚了部分企业，也给其他企业带来了有损自由市场经济公平竞争法则的壁垒，也有悖于政府调控间接性的市场经济法则。逆向思维，政府一些看似“平常’的做法，在科学的经济发展观看来，似乎有值得商榷的地方。
由此认为，政府在构建地方创新体系，推动企业自主创新积极性的工作中，应该从过多的直接“帮助”，转向努力构建一种置身于经济社会环境中的利益倒逼机制。这种倒逼机制是以利益导向为核心的作用力机制。让企业在作出投资抉择时，用利益的天平来权衡是采取以增加资源要素投入来提高产出的外延式扩大再生产?还是靠技术要素投入来提高劳动生产率的内涵式扩大再生产?政府应该设法使利益的天平倾向于后者，以此引导企业的理性抉择（见图2）。
▲▲ 二、倒逼机制的特性、变量选择和作用机理
倒逼机制原本是银行经济学的一个术语，在强政府干预的经济体制条件下，大量的国有企业和地方政府，出于自身利益，往往压迫商业银行不断增加贷款，从而迫使中央银行被动的增加货币供应，形成所谓的“倒逼机制”。企业创新行为外部压力内源化的作用机制是一个与银行经济学上的倒逼机制如出一辙的作用机理和传导路径。
1、倒逼机制的几个鲜明特性（见图3）
一是传导路径的逆向性。正向指令信息的传导路径是由信息源向信息传导管道末端的信息接受器和信息感受器扩散的过程。而倒逼机制的信息传导路径恰恰相反,是一个自下而上传导并对信息源的决策产生约束性影响的逆向传导过程。
二是具有鲜明的负反馈特性。倒逼机制是感受器对信号变量的变化造成信号结果进一步偏离目标结果的不满,并通过负反馈装置,对信号源发出的信号变量的变化作出抑制或是修正。从信号源的视角来看,他感受到的就是负反馈装置对他产生的压力或是约束力。
三是比较明显的外部性。倒逼机制试图构建的是一种由政府凭借特殊的政治资源来调控的,以协调企业经济效益与社会公众和国家整体利益为支点的,通过对经济要素、公共资源、制定管理制度和政策法规的主动作为,依托市场和行政、法律等途径,对企业创新能动性弱的”惰性” 营造一种外部约束和压力。可见,倒逼机制的外部性既具有企业创新决策的自主性又具有政府推动的间接性。
2、政府调控企业创新活动的变量选择
政府调控企业创新活动的变量需要具备两个基本特性:一是可控性,既政府的政策机制的设计,能够作用于经济变量上;二是要具有传导性,外部环境能够对政府的指令信号作出反应,并通过市场秩序传导到企业。
根据这些要求，政府调控企业创新活动的变量大致可以分三类:
第一类是经济变量调控权，包括价格、利率、汇率、税率、出口退税税率等等。这类金融和财政类的经济变量对政府和市场的反应度都很灵敏,又具有很好的政府可控性,因此政府调控最常用的是经济变量。但这些变量的调控权层级很高,主要集中在中央政府和有关职能部门的手中，地方政府的调控权限几乎难以达到这个层级，因此，这些变量对于地方政府来说，现实性不强。
第二类是垄断性资源调控权，包括土地、电力、水资源、石油、煤炭等。随着国内经济的持续高增长,这些稀缺资源高效配置问题越来越成为企业逐利的支点。利用这些稀缺资源的导向性配置,诱导企业的创新偏好与政府和社会的总体目标相协调，部分资源调控权归属于地方政府。
第三类是质量、环保、安全、最低资薪标准等涉及公益性的进入和退出控制变量。企业家的理性经济人假设,决定了企业行为必定是以企业经济效益最大化为首要目标。企业效益最大化在给区域经济发展带来动力源泉,给当地百姓带来更多的就业机会和活跃的经济氛围等诸多正外部性影响外,也容易给生态环境和劳资关系等带来越来越多的负外部性影响。企业家的理性经济人行为与他的社会公德和社会责任之间的协调成为科学发展观指导下实现经济社会协调可持续发展的矛盾焦点。政府手中的公权利,要维护好公众的社会利益和国家的整体利益。这个矛盾焦点的融合,成为政府推进企业自主创新的重要契机。通过对企业负外部性行为的内部化制度设计,在维护了公众利益和国家整体利益的同时,促进了企业改善技术设备的紧迫性的压力。
3、N-R倒逼机制的经济学机理
“社会需要一资源”(N-R)关系作用模式是日本学者斋藤优(1984)提出的。他认为，技术创新的动因在与社会需求(Need)和社会资源(Resource)间的矛盾或瓶颈即当社会提出某种技术要求或某种产品需求，而现有的社会资源又不能完全满足这种需求时就产生了需求与资源之间不适应的所谓“瓶颈”现象。由资源(R)和需求(N)的缺口形成N-R瓶颈将极大的促进和推动技术创新的进行。倒逼机制的创新动力，主要源于N-R缺口催逼的创新驱动。在可承载限度内，N-R缺口越大，创新驱动力越强。
创新与否是企业应对发展环境的一种理性选择，影响企业选择的背景是经济增长方式，资源依赖性的发展环境实质上不支持企业可持续性增长，长期维持高投入、高消耗、高污染、低效率的增长方式，重要的原因是生产要素低价格政策和环境监管不到位所提供的资源依赖型的发展环境。当前中国发展进入了新阶段，各地普遍感到经济发展受到土地资源稀缺的压力、能源价格上涨的压力、人民币升值的压力、水和矿产资源税费上调的压力、劳动力成本上升的压力、以及国际收支失衡、环境成本内部化等压力， CPI和PPI持续在高位运行，而且它的能量还在不断聚集。这些压力汇集在一起，向我们发出了一个强烈的信号，就是依赖要素低成本，靠拼资源、拼劳力无视环境的企业增长模式，将日益受到挑战，逼迫企业走自主创新道路的客观条件已经形成。
按照一般规律，资源稀缺价格上升，各个市场主体要么提高资源效率、要么寻求替代资源、要么放弃资源消耗量大的产业和生产方式，使过量的资源需求得到抑制，同时有效的环境监管迫使企业环境成本内部化，越来越高的环境成本。逼迫企业要么投资治理污染，要么创新工艺实现清洁生产，要么退出高污染的行业，使环境污染得到控制，这样资源依赖型的发展环境，就会逐渐转变为创新驱动型的发展环境，伴随这个过程就是技术进步和产业升级，因此构建企业自主创新的倒逼机制是在要素稀缺和环境监管条件下，利用市场选择的压力,行政监管的压力和法律硬约束的压力，对企业的要素选择偏好施加外部的压力，技术创新它本身具有高投入、长周期、高风险的性质，没有强大的经济驱动力谁也不会为之所动。
▲▲ 三、营造创新生态，构建企业自主创新倒逼机制的几点建议
1、建立和完善创新考核体系，构建催逼企业自主创新的制度环境
康芒斯认为，“制度是集体行动控制个人行动”。它是人为理性设计的用来维护一定秩序和结构的社会产物。运用政府的规制设计功能，营造一种“创新难，但不创新死路一条” 的制度环境，催逼企业走上创新之路是一种有效而合理的途径。一是规范和完善绿色考核体系，催逼企业重视绿色技术创新。二是建立生产者环境责任制度，催逼企业重视环保技术创新。三是建立对能源消耗的科学考核制度，采取重奖重罚机制，逼迫企业创新资源集约利用技术。
2、完善法规，从严执法，构建逼迫企业自主创新的法治环境
自主创新是一个高投入高风险高汇报的经济行为，激励创新主体的积极性、维护创新主体的利益、以及打击侵权等违法行为的责任，都需要有一个良好的法治环境。在国家创新法律体系初步形成的大背景下，绝对不能忽视从严执法对创新主体积极性的影响和作用。一是加大对知识产权侵权行为的打击力度，迫使企业走上自主创新的正道；二是加大对破坏劳动关系，侵害劳动者利益的劳动监察执法力度；三是逐步建立并推行企业职工工资集体协商制度，加强对企业劳动定额和工时等劳动标准的管理工作，建立劳动定额标准管理体制；四是加大对存在安全隐患的安全生产执法力度，迫使企业增加安全投入，提高安全生产技术的市场。
参考资料：
[1] 王彬彬：《自主创新的动力系统研究》，《当代经济》2006年第10期
[2] 宁波：《政府职能在培育企业自主创新能力中的界定与重构》，《经济研究导刊》，2006年第6期
[3] 孔令友：《增强自主创新能力关键在健全完善自主创新体制机制》，《经济学研究》2006年第7期
本文系“2008年度宁波市哲学社会科学规划课题”（G08-AY42）部分成果
（责任编辑：罗云凤）
关键词：企业 自主创新 政府 倒逼机制
企业作为自主创新的主体，具有鲜明的创新行为自组织性。众多同质企业间赢利能力的非平衡性，成为推动企业创新行为自组织性的内生动力。企业作为社会大系统中的一个子系统，必然与社会大系统存在着复杂的非线形互动关系，通过各种互动管道，外部系统对企业创新行为产生必然的影响。由此，为政府构建诱导企业自主创新的利益倒逼机制，提供了外部压力内源化的传导路径和可能性。
▲▲ 一、企业创新行为的自组织性与倒逼机制的可能性
按照耗散结构理论，一个封闭系统必然走向“混沌”，只有自组织耗散系统，通过从外界环境吸入负熵或向外“排出”熵增，当吸入的负熵和“排出”的熵增足以抵消企业系统熵增时，系统的净熵值减少，这时系统走向结构有序（见图1），即dS=deS+diS表示,其中dS是系统的净熵值、deS是系统与外界的交换熵、diS是系统自身的变化熵。根据封闭系统熵增理论，系统自身的变化熵必然是个正值。对于开放系统，系统与环境之间处于熵交换之中，如果系统充分开放， 从外界引入了足够的负熵或“排出”足够的熵增， 使得—deS—>diS, 则有dS<0，于是系统的净熵值dS本身就降低，这也就意味着系统自组织程度的提高，系统可能自发地组织演进。
企业是一个由各种物化的生产要素和非物化的知识、信息等元素构成的有机系统，这个系统具有鲜明的自组织特性，是一个自组织系统。自组织系统的开放性坚定了自组织系统的有序化过程实质是一个与外界系统进行物质、能量和信息的不断交换过程。在自组织系统与外部系统的交换过程中，各种复杂交换渠道和网络为外部系统对自组织系统产生激励、指挥、控制或者是约束信号的发送提供了媒介和通道，为外部系统对企业自主创新行为的外部压力内源化创造了条件。
所谓的企业创新行为倒逼机制，就是以政府为主导、企业为受体，通过政策制度安排和调节经济变量，用法制的和市场的压力，迫使企业吸入负熵或是向外“排出”熵增，增强企业创新行为的自组织性的方式和路径。
应该看到，企业作为市场活动的微观主体，它的决策行为是理性的。在目前劳动力价格低廉、损毁环境成本和各种侵权成本都不足以抵消高利润回报对违法行为的遏制的条件下，企业对技术创新的高投入、高风险带来的不确定性的顾虑，超过了技术超额利润带来的高收益的诱惑。在这种情况下，企业的理性选择往往是保守主义行为，宁可选择低成本、低风险、低收益的劳动密集型生产方式，而不愿意选择高投入、高风险、高收益的创新型生产方式。外在地表现出对于创新行为“企业不急政府急”的扭曲现状。于是，处于主导地位的政府，“迫不得已’在许多时候只能直接冲到企业一线亲临“督阵”。但是，政府对创新企业表彰也好、对有功技术人员重奖也好、对企业采取减税、贴息也好，种种优惠激励政策，在效用有限的同时，政府过多的直接“帮助”，优厚了部分企业，也给其他企业带来了有损自由市场经济公平竞争法则的壁垒，也有悖于政府调控间接性的市场经济法则。逆向思维，政府一些看似“平常’的做法，在科学的经济发展观看来，似乎有值得商榷的地方。
由此认为，政府在构建地方创新体系，推动企业自主创新积极性的工作中，应该从过多的直接“帮助”，转向努力构建一种置身于经济社会环境中的利益倒逼机制。这种倒逼机制是以利益导向为核心的作用力机制。让企业在作出投资抉择时，用利益的天平来权衡是采取以增加资源要素投入来提高产出的外延式扩大再生产?还是靠技术要素投入来提高劳动生产率的内涵式扩大再生产?政府应该设法使利益的天平倾向于后者，以此引导企业的理性抉择（见图2）。
▲▲ 二、倒逼机制的特性、变量选择和作用机理
倒逼机制原本是银行经济学的一个术语，在强政府干预的经济体制条件下，大量的国有企业和地方政府，出于自身利益，往往压迫商业银行不断增加贷款，从而迫使中央银行被动的增加货币供应，形成所谓的“倒逼机制”。企业创新行为外部压力内源化的作用机制是一个与银行经济学上的倒逼机制如出一辙的作用机理和传导路径。
1、倒逼机制的几个鲜明特性（见图3）
一是传导路径的逆向性。正向指令信息的传导路径是由信息源向信息传导管道末端的信息接受器和信息感受器扩散的过程。而倒逼机制的信息传导路径恰恰相反,是一个自下而上传导并对信息源的决策产生约束性影响的逆向传导过程。
二是具有鲜明的负反馈特性。倒逼机制是感受器对信号变量的变化造成信号结果进一步偏离目标结果的不满,并通过负反馈装置,对信号源发出的信号变量的变化作出抑制或是修正。从信号源的视角来看,他感受到的就是负反馈装置对他产生的压力或是约束力。
三是比较明显的外部性。倒逼机制试图构建的是一种由政府凭借特殊的政治资源来调控的,以协调企业经济效益与社会公众和国家整体利益为支点的,通过对经济要素、公共资源、制定管理制度和政策法规的主动作为,依托市场和行政、法律等途径,对企业创新能动性弱的”惰性” 营造一种外部约束和压力。可见,倒逼机制的外部性既具有企业创新决策的自主性又具有政府推动的间接性。
2、政府调控企业创新活动的变量选择
政府调控企业创新活动的变量需要具备两个基本特性:一是可控性,既政府的政策机制的设计,能够作用于经济变量上;二是要具有传导性,外部环境能够对政府的指令信号作出反应,并通过市场秩序传导到企业。
根据这些要求，政府调控企业创新活动的变量大致可以分三类:
第一类是经济变量调控权，包括价格、利率、汇率、税率、出口退税税率等等。这类金融和财政类的经济变量对政府和市场的反应度都很灵敏,又具有很好的政府可控性,因此政府调控最常用的是经济变量。但这些变量的调控权层级很高,主要集中在中央政府和有关职能部门的手中，地方政府的调控权限几乎难以达到这个层级，因此，这些变量对于地方政府来说，现实性不强。
第二类是垄断性资源调控权，包括土地、电力、水资源、石油、煤炭等。随着国内经济的持续高增长,这些稀缺资源高效配置问题越来越成为企业逐利的支点。利用这些稀缺资源的导向性配置,诱导企业的创新偏好与政府和社会的总体目标相协调，部分资源调控权归属于地方政府。
第三类是质量、环保、安全、最低资薪标准等涉及公益性的进入和退出控制变量。企业家的理性经济人假设,决定了企业行为必定是以企业经济效益最大化为首要目标。企业效益最大化在给区域经济发展带来动力源泉,给当地百姓带来更多的就业机会和活跃的经济氛围等诸多正外部性影响外,也容易给生态环境和劳资关系等带来越来越多的负外部性影响。企业家的理性经济人行为与他的社会公德和社会责任之间的协调成为科学发展观指导下实现经济社会协调可持续发展的矛盾焦点。政府手中的公权利,要维护好公众的社会利益和国家的整体利益。这个矛盾焦点的融合,成为政府推进企业自主创新的重要契机。通过对企业负外部性行为的内部化制度设计,在维护了公众利益和国家整体利益的同时,促进了企业改善技术设备的紧迫性的压力。
3、N-R倒逼机制的经济学机理
“社会需要一资源”(N-R)关系作用模式是日本学者斋藤优(1984)提出的。他认为，技术创新的动因在与社会需求(Need)和社会资源(Resource)间的矛盾或瓶颈即当社会提出某种技术要求或某种产品需求，而现有的社会资源又不能完全满足这种需求时就产生了需求与资源之间不适应的所谓“瓶颈”现象。由资源(R)和需求(N)的缺口形成N-R瓶颈将极大的促进和推动技术创新的进行。倒逼机制的创新动力，主要源于N-R缺口催逼的创新驱动。在可承载限度内，N-R缺口越大，创新驱动力越强。
创新与否是企业应对发展环境的一种理性选择，影响企业选择的背景是经济增长方式，资源依赖性的发展环境实质上不支持企业可持续性增长，长期维持高投入、高消耗、高污染、低效率的增长方式，重要的原因是生产要素低价格政策和环境监管不到位所提供的资源依赖型的发展环境。当前中国发展进入了新阶段，各地普遍感到经济发展受到土地资源稀缺的压力、能源价格上涨的压力、人民币升值的压力、水和矿产资源税费上调的压力、劳动力成本上升的压力、以及国际收支失衡、环境成本内部化等压力， CPI和PPI持续在高位运行，而且它的能量还在不断聚集。这些压力汇集在一起，向我们发出了一个强烈的信号，就是依赖要素低成本，靠拼资源、拼劳力无视环境的企业增长模式，将日益受到挑战，逼迫企业走自主创新道路的客观条件已经形成。
按照一般规律，资源稀缺价格上升，各个市场主体要么提高资源效率、要么寻求替代资源、要么放弃资源消耗量大的产业和生产方式，使过量的资源需求得到抑制，同时有效的环境监管迫使企业环境成本内部化，越来越高的环境成本。逼迫企业要么投资治理污染，要么创新工艺实现清洁生产，要么退出高污染的行业，使环境污染得到控制，这样资源依赖型的发展环境，就会逐渐转变为创新驱动型的发展环境，伴随这个过程就是技术进步和产业升级，因此构建企业自主创新的倒逼机制是在要素稀缺和环境监管条件下，利用市场选择的压力,行政监管的压力和法律硬约束的压力，对企业的要素选择偏好施加外部的压力，技术创新它本身具有高投入、长周期、高风险的性质，没有强大的经济驱动力谁也不会为之所动。
▲▲ 三、营造创新生态，构建企业自主创新倒逼机制的几点建议
1、建立和完善创新考核体系，构建催逼企业自主创新的制度环境
康芒斯认为，“制度是集体行动控制个人行动”。它是人为理性设计的用来维护一定秩序和结构的社会产物。运用政府的规制设计功能，营造一种“创新难，但不创新死路一条” 的制度环境，催逼企业走上创新之路是一种有效而合理的途径。一是规范和完善绿色考核体系，催逼企业重视绿色技术创新。二是建立生产者环境责任制度，催逼企业重视环保技术创新。三是建立对能源消耗的科学考核制度，采取重奖重罚机制，逼迫企业创新资源集约利用技术。
2、完善法规，从严执法，构建逼迫企业自主创新的法治环境
自主创新是一个高投入高风险高汇报的经济行为，激励创新主体的积极性、维护创新主体的利益、以及打击侵权等违法行为的责任，都需要有一个良好的法治环境。在国家创新法律体系初步形成的大背景下，绝对不能忽视从严执法对创新主体积极性的影响和作用。一是加大对知识产权侵权行为的打击力度，迫使企业走上自主创新的正道；二是加大对破坏劳动关系，侵害劳动者利益的劳动监察执法力度；三是逐步建立并推行企业职工工资集体协商制度，加强对企业劳动定额和工时等劳动标准的管理工作，建立劳动定额标准管理体制；四是加大对存在安全隐患的安全生产执法力度，迫使企业增加安全投入，提高安全生产技术的市场。
参考资料：
[1] 王彬彬：《自主创新的动力系统研究》，《当代经济》2006年第10期
[2] 宁波：《政府职能在培育企业自主创新能力中的界定与重构》，《经济研究导刊》，2006年第6期
[3] 孔令友：《增强自主创新能力关键在健全完善自主创新体制机制》，《经济学研究》2006年第7期
本文系“2008年度宁波市哲学社会科学规划课题”（G08-AY42）部分成果
（责任编辑：罗云凤）