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摘要：
学术资源开放存取在很大程度上受制于期刊的自存储政策。目前，国外正在采取积极措施，推动学术期刊自存储政策朝着有利于开放存取的方向演变，其中不乏值得借鉴的做法与经验。
关键词：
学术期刊 开放存取 自存储 版权
“开放存取知识库”（OAR）和“开放存取期刊”（OAJ）分别被称为实现开放存取的“绿色策略”与“金色策略”。“绿色策略”比“金色策略”更加现实和直接，更具有发展前景。[1]由于开放性的学术期刊资源正逐步逼近“成为学术研究主流资源”的转折点，所以通过强化作者的“自存储”（Self-archiving）行为与有效性来丰富OAR的期刊资源，拓展其功能，提升其质量就有了非常重要的意义。在全球开放存取事业日渐勃兴的背景下，许多国家都在采取积极措施以突破期刊版权政策对自存储的制约，诸多做法与经验值得研究与借鉴。
一、期刊自存储政策与开放存取
在期刊出版的“礼品经济”时代，知识交流权被学术专家和学术团体掌控，版权与期刊出版的关系并不紧密。然而，第二次世界大战后期刊的商业化经营和市场博弈的加剧，使得版权成为出版商攫取最大利润必不可少的工具，基本方式就是要求作者向其转让版权。英国拉夫堡大学主持的RoMEO计划对国际知名的80家学术出版商的7302种期刊的调查表明，要求作者转让版权的出版商达72家，占90%。其中，排他性版权转让协议是主要类型。[2]另有调查显示，大多数作者转让版权并非自愿，而是受到来自出版商的“胁迫”。因为，如果不向出版商转让版权，文章就可能不被出版商接受和发表。
据统计，每年全球2.5万种期刊上发表大约250万篇文章，其中15%～20%可以开放获取，而又主要是以自存储方式实现的。[3]但是，自存储在促进开放存取，提高文章的“可见度”的同时，有可能成为用户订阅期刊的一种替代手段，使期刊购买力萎缩，对出版商利益构成负面影响。因此，出版商对自存储往往持否定或者消极态度。出版商完全有制约自存储的能力，因为其通过与作者签订版权转让协议掌控着原本属于作者的版权。
“Ingelfinger”原则对自存储同样十分不利。该原则于1969年由《新英格兰医学杂志》主编Franz J.Ingelfinger提出，指期刊只考虑录用未发表或未向其他媒体投稿的文章。表面看，“Ingelfinger”原则的核心是维护学术信息的新闻性，保障期刊的质量、声誉和学术地位与学术影响力，但本质上是对作者自由行使版权的变相干涉。用开放存取的理念来分析“Ingelfinger”原则，就是使作者不得不放弃自存储权利，尤其是自存储预印本的权利。因为，如果作者忽视了该原则的存在，文章质量再高，也可能不被采用。或者，即便文章被录用，也会被出版商要求撤掉自存储的预印本，而这又可能会与OAR的管理政策相悖。
Ware M.B的调研结果显示，全世界有代表性的OAR平均资源数目仅为1200条，且大多数是灰色文献，期刊资源极少。[4]普遍认为，这种状况与期刊自存储政策的制约相关。2010年3月，RoMEO对715家期刊出版商的自存储政策作了调查，并以“绿色”“蓝色”“黄色”“白色”分别代表出版商的自存储政策。其中，允许自存储后印本和预印本的占28%，允许自存储后印本不允许存储预印本的占25%，允许存储预印本不允许存储后印本的占10%，不允许存储任何形式版本的占37%。[5]
二、国外学术期刊自存储政策的嬗变
2012年，在《布达佩斯开放存取倡议》提出十周年之际，“开放社会”发表声明，提出在10年内将开放获取打造成全球学术信息交流的主流模式。据统计，全球开放存取期刊和开放获取论文分别以每年18%与30%的数量增长。[6]现在，越来越多的出版商顺应开放存取的形势，调整版权管理思维，重新审视既有版权战略的科学性、实用性与价值，拿出开放环境中市场博弈的新措施，其中就包括对自存储态度和政策的转变。
2004年6月，Elsevier提出“版权自由化政策”，允许作者将后印本存储在个人网站或者所属研究单位的OAR中。这项规定在出版界起到了率先垂范作用，意味着对期刊自存储政策的重大突破。随后，Springer发布“Open Choice”政策，声明作者可将后印本自行存储在研究所的知识库里。BMC的版权政策则要求在注明出版信息，标明BMC是原始出版者的前提下，允许作者存储后印本。随着出版商对自存储政策的调整，“Ingelfinger”原则受到了更强烈的批评与质疑，认为该原则限制了科学信息发布的内容，延长了信息发布的时滞，与开放存取运动背道而驰。
据RoMEO提供的资料库，目前有92%的期刊出版商和71%的其他类型的出版机构已允许作者自存储。而且，在正式出版前已存储在机构知识库中的初稿、预印本也不再被要求移除。[7]出版商允許作者自存储通常是有附加条件的。比如，《英国医学杂志》不再要求作者转让版权，但是要求获得独占首次出版权和商业开发权。还有部分期刊在允许作者自存储的同时，仍然要求作者转让版权，但与传统的版权转让理念相比有了异化，或者为防范一稿多投、一稿多登，或为确保自存储的是经过专家评审的最后版本。
三、国外期刊自存储政策创新的有关经验
立法对期刊转变自存储政策具有强制推动力。比如，2007年12月，美国国会在《政府年度预算案》中把《促进NIH资助的研究成果公共获取法案》里对开放存取的“请求”改为“要求”，保证了100%的自存储率。[8]2009年3月，美国出台的《综合拨款法案》继承和延续了强制性开放存取政策。政府向开放存取出版注入资金被认为是一个成功的做法。比如，2012年9月，英国政府向30所研究型大学提供1000万英镑，支持其作者的开放出版费用。[9]欧盟委员会计划在2013年实施的《展望2020开放获取政策》中拿出800亿欧元支持开放存取出版。[10] 政府还应为开放存取出版提供贷款、税收等方面的优惠政策。比如，法国政府专门建立了特殊担保基金会，为开放存取出版提供低息贷款、优先贷款，或放宽贷款期限。又比如，英国政府对一般商品征收17.5%的增值税，对出版物却免收增值税；德国的增值税率一般商品为16%，出版物为7%。由于美国的遗产税高达50%，所以许多人愿意把自己的财富投向公益事业。按照美国法律，美国企业如果向社会捐赠数额超过应缴税款的10%，可减免10%的税款，如果不到10%，也可以作相应的扣除。
学术团体与基金会是促进出版商转变自存储政策的重要力量，其基本策略是“胡萝卜+大棒”，即将允许自存储作为向出版商提供经费的前提条件。比如，德国马普学会专门成立了“信息提供与开放获取部”，资助作者在BMC、Frontinger、PLoS等期刊上发表文章，但是要求出版商必须保障作者的自存储权利。英国惠康基金会规定，基金会不向不允许作者将其文章存储在UKPMC中的出版商提供经费资助。
机构和部门对开放存取的态度会明显影响作者对期刊的选择倾向，制约出版商对优质文章的获取，促其转变自存储政策。比如，芬兰赫尔辛基大学自存储政策规定，研究人员必须将其发表后的论文存储到OAR中。英国南安普敦大学计算机系自从实施内部强制性开放存取政策后，科研成果的自存储率达到80%～100%。
Alma Swan等人调查后认为，机构有必要为作者提供标准的版权协议文本，指导版权协议签约行为。因为，只有10%的作者了解期刊的自存储政策，22%的作者甚至对版权问题一无所知。[11]比如，加利福尼亚大学机构知识库的版权政策指出，作者保留版权，向出版商提供作品时，需附带明确的自存储政策，表明可以存储的OAR类别。E-LIS规定，对于未经审核的预印本，作者可自由存储；对于已经审核的预印本，作者至少应争取到添加链接或勘误表的权利；对于后印本，应要求出版商同意自存储。科学共同体在《补充协议条款》中规定，作品一经出版，作者就有权存储在OAR中立即开放存取，或者自存储6个月后供开放获取。
创建合作共赢的权益分配机制有利于出版商转变自存储政策。正如国际STM出版社协会指出的，开放出版面对的是“混合市场”，涉及多方利益关系的平衡，需要政府、机构、资助者、作者、出版社间的紧密合作。比如，由欧洲原子能研究所与德国马普学会共同发起的SCOAP3计划，已得到7家出版商的支持。在该计划中，出版社以主动存储和允许自存储两种方式将论文最后文本存储在OAR中。目前，合作的国际化趋势日趋明显。比如，2010年10月，中国科学院同Springe出版集团签署开放存储协议。按照协议，出版商允许在其期刊发表论文的中科院作者将最终定稿存储在中科院各研究所的机构库中，于12个月后开放访问。
参考文献：
[1] Suber P，Arunachalam S. Open access to Science in the Developing Word[EB/OL].[2012-12-09].http：//www.earlham.edu/-peters/writing/wsis2.htm.
[2] Elizabeth Gadd，Charles Oppenheim，Steve Probets.RoMEO Studies 1：The Impact of Copyright Ownership on Academic Author Self-archiving[EB/OL].
[3] Welling P，LOaakso M，et... Open Access to the Scientific Journal Literature[J].Situation 2009， PLoS ONE 5（6）：Ell273.
[4] Ware M.B.Universities Own Electronic Repository yet to Impact on Open Access，Nature com’s WebFocus：Access to the Literature[EB/OL].[2012-12-12].http：//www.nature.com/nature/focus/accessdebate/4.html.
[5] Sherpa/RoMEO.Sherpa/RoMEO Colour[EB/OL].[2012-11-07].http：//www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php.
[6] Laakso M..The Development of Open Access Journal Publishing from 1993 to 2009 PLos ONE，2011（6）[EB/OL][2012-12-18].http：//www.plosone.org/article.0020961.
[7] ReMEO Directory of Publishers Who Have Given Their Green Light to Self—Archiving[EB/OL].[2009-01-17].http：//romeo.eprints.org/.
[8] Mittelstaedt，Robert A. Sasquatch. the Abominable Snowman，Free Riders and Other Beings[J] .Macromarketing，2006（6）：25-35.
[9] Government Invests 10 Million to Help Universities Move to Open Access[EB/OL].[2012-12-09].http：//news.bis.gov.uk/Press-Releases/Goverment-invests-10-10million-to-help-universities-move-to-open-access-67fac.aspx.
[10] European Commission Towards Better Access to Scientific Information：Boosting The benefits of Public Investments in Research[EB/OL].[2012-12-25].http：//ec.eurpa.eu/research//science-society/informationpdf.
[11] Swan A，Brown S..Open Access Self-archiving：An Author StudyKey Perspectives Limited[J].2007：56-57.
（作者單位：新乡学院）
学术资源开放存取在很大程度上受制于期刊的自存储政策。目前，国外正在采取积极措施，推动学术期刊自存储政策朝着有利于开放存取的方向演变，其中不乏值得借鉴的做法与经验。
关键词：
学术期刊 开放存取 自存储 版权
“开放存取知识库”（OAR）和“开放存取期刊”（OAJ）分别被称为实现开放存取的“绿色策略”与“金色策略”。“绿色策略”比“金色策略”更加现实和直接，更具有发展前景。[1]由于开放性的学术期刊资源正逐步逼近“成为学术研究主流资源”的转折点，所以通过强化作者的“自存储”（Self-archiving）行为与有效性来丰富OAR的期刊资源，拓展其功能，提升其质量就有了非常重要的意义。在全球开放存取事业日渐勃兴的背景下，许多国家都在采取积极措施以突破期刊版权政策对自存储的制约，诸多做法与经验值得研究与借鉴。
一、期刊自存储政策与开放存取
在期刊出版的“礼品经济”时代，知识交流权被学术专家和学术团体掌控，版权与期刊出版的关系并不紧密。然而，第二次世界大战后期刊的商业化经营和市场博弈的加剧，使得版权成为出版商攫取最大利润必不可少的工具，基本方式就是要求作者向其转让版权。英国拉夫堡大学主持的RoMEO计划对国际知名的80家学术出版商的7302种期刊的调查表明，要求作者转让版权的出版商达72家，占90%。其中，排他性版权转让协议是主要类型。[2]另有调查显示，大多数作者转让版权并非自愿，而是受到来自出版商的“胁迫”。因为，如果不向出版商转让版权，文章就可能不被出版商接受和发表。
据统计，每年全球2.5万种期刊上发表大约250万篇文章，其中15%～20%可以开放获取，而又主要是以自存储方式实现的。[3]但是，自存储在促进开放存取，提高文章的“可见度”的同时，有可能成为用户订阅期刊的一种替代手段，使期刊购买力萎缩，对出版商利益构成负面影响。因此，出版商对自存储往往持否定或者消极态度。出版商完全有制约自存储的能力，因为其通过与作者签订版权转让协议掌控着原本属于作者的版权。
“Ingelfinger”原则对自存储同样十分不利。该原则于1969年由《新英格兰医学杂志》主编Franz J.Ingelfinger提出，指期刊只考虑录用未发表或未向其他媒体投稿的文章。表面看，“Ingelfinger”原则的核心是维护学术信息的新闻性，保障期刊的质量、声誉和学术地位与学术影响力，但本质上是对作者自由行使版权的变相干涉。用开放存取的理念来分析“Ingelfinger”原则，就是使作者不得不放弃自存储权利，尤其是自存储预印本的权利。因为，如果作者忽视了该原则的存在，文章质量再高，也可能不被采用。或者，即便文章被录用，也会被出版商要求撤掉自存储的预印本，而这又可能会与OAR的管理政策相悖。
Ware M.B的调研结果显示，全世界有代表性的OAR平均资源数目仅为1200条，且大多数是灰色文献，期刊资源极少。[4]普遍认为，这种状况与期刊自存储政策的制约相关。2010年3月，RoMEO对715家期刊出版商的自存储政策作了调查，并以“绿色”“蓝色”“黄色”“白色”分别代表出版商的自存储政策。其中，允许自存储后印本和预印本的占28%，允许自存储后印本不允许存储预印本的占25%，允许存储预印本不允许存储后印本的占10%，不允许存储任何形式版本的占37%。[5]
二、国外学术期刊自存储政策的嬗变
2012年，在《布达佩斯开放存取倡议》提出十周年之际，“开放社会”发表声明，提出在10年内将开放获取打造成全球学术信息交流的主流模式。据统计，全球开放存取期刊和开放获取论文分别以每年18%与30%的数量增长。[6]现在，越来越多的出版商顺应开放存取的形势，调整版权管理思维，重新审视既有版权战略的科学性、实用性与价值，拿出开放环境中市场博弈的新措施，其中就包括对自存储态度和政策的转变。
2004年6月，Elsevier提出“版权自由化政策”，允许作者将后印本存储在个人网站或者所属研究单位的OAR中。这项规定在出版界起到了率先垂范作用，意味着对期刊自存储政策的重大突破。随后，Springer发布“Open Choice”政策，声明作者可将后印本自行存储在研究所的知识库里。BMC的版权政策则要求在注明出版信息，标明BMC是原始出版者的前提下，允许作者存储后印本。随着出版商对自存储政策的调整，“Ingelfinger”原则受到了更强烈的批评与质疑，认为该原则限制了科学信息发布的内容，延长了信息发布的时滞，与开放存取运动背道而驰。
据RoMEO提供的资料库，目前有92%的期刊出版商和71%的其他类型的出版机构已允许作者自存储。而且，在正式出版前已存储在机构知识库中的初稿、预印本也不再被要求移除。[7]出版商允許作者自存储通常是有附加条件的。比如，《英国医学杂志》不再要求作者转让版权，但是要求获得独占首次出版权和商业开发权。还有部分期刊在允许作者自存储的同时，仍然要求作者转让版权，但与传统的版权转让理念相比有了异化，或者为防范一稿多投、一稿多登，或为确保自存储的是经过专家评审的最后版本。
三、国外期刊自存储政策创新的有关经验
立法对期刊转变自存储政策具有强制推动力。比如，2007年12月，美国国会在《政府年度预算案》中把《促进NIH资助的研究成果公共获取法案》里对开放存取的“请求”改为“要求”，保证了100%的自存储率。[8]2009年3月，美国出台的《综合拨款法案》继承和延续了强制性开放存取政策。政府向开放存取出版注入资金被认为是一个成功的做法。比如，2012年9月，英国政府向30所研究型大学提供1000万英镑，支持其作者的开放出版费用。[9]欧盟委员会计划在2013年实施的《展望2020开放获取政策》中拿出800亿欧元支持开放存取出版。[10] 政府还应为开放存取出版提供贷款、税收等方面的优惠政策。比如，法国政府专门建立了特殊担保基金会，为开放存取出版提供低息贷款、优先贷款，或放宽贷款期限。又比如，英国政府对一般商品征收17.5%的增值税，对出版物却免收增值税；德国的增值税率一般商品为16%，出版物为7%。由于美国的遗产税高达50%，所以许多人愿意把自己的财富投向公益事业。按照美国法律，美国企业如果向社会捐赠数额超过应缴税款的10%，可减免10%的税款，如果不到10%，也可以作相应的扣除。
学术团体与基金会是促进出版商转变自存储政策的重要力量，其基本策略是“胡萝卜+大棒”，即将允许自存储作为向出版商提供经费的前提条件。比如，德国马普学会专门成立了“信息提供与开放获取部”，资助作者在BMC、Frontinger、PLoS等期刊上发表文章，但是要求出版商必须保障作者的自存储权利。英国惠康基金会规定，基金会不向不允许作者将其文章存储在UKPMC中的出版商提供经费资助。
机构和部门对开放存取的态度会明显影响作者对期刊的选择倾向，制约出版商对优质文章的获取，促其转变自存储政策。比如，芬兰赫尔辛基大学自存储政策规定，研究人员必须将其发表后的论文存储到OAR中。英国南安普敦大学计算机系自从实施内部强制性开放存取政策后，科研成果的自存储率达到80%～100%。
Alma Swan等人调查后认为，机构有必要为作者提供标准的版权协议文本，指导版权协议签约行为。因为，只有10%的作者了解期刊的自存储政策，22%的作者甚至对版权问题一无所知。[11]比如，加利福尼亚大学机构知识库的版权政策指出，作者保留版权，向出版商提供作品时，需附带明确的自存储政策，表明可以存储的OAR类别。E-LIS规定，对于未经审核的预印本，作者可自由存储；对于已经审核的预印本，作者至少应争取到添加链接或勘误表的权利；对于后印本，应要求出版商同意自存储。科学共同体在《补充协议条款》中规定，作品一经出版，作者就有权存储在OAR中立即开放存取，或者自存储6个月后供开放获取。
创建合作共赢的权益分配机制有利于出版商转变自存储政策。正如国际STM出版社协会指出的，开放出版面对的是“混合市场”，涉及多方利益关系的平衡，需要政府、机构、资助者、作者、出版社间的紧密合作。比如，由欧洲原子能研究所与德国马普学会共同发起的SCOAP3计划，已得到7家出版商的支持。在该计划中，出版社以主动存储和允许自存储两种方式将论文最后文本存储在OAR中。目前，合作的国际化趋势日趋明显。比如，2010年10月，中国科学院同Springe出版集团签署开放存储协议。按照协议，出版商允许在其期刊发表论文的中科院作者将最终定稿存储在中科院各研究所的机构库中，于12个月后开放访问。
参考文献：
[1] Suber P，Arunachalam S. Open access to Science in the Developing Word[EB/OL].[2012-12-09].http：//www.earlham.edu/-peters/writing/wsis2.htm.
[2] Elizabeth Gadd，Charles Oppenheim，Steve Probets.RoMEO Studies 1：The Impact of Copyright Ownership on Academic Author Self-archiving[EB/OL].
[3] Welling P，LOaakso M，et... Open Access to the Scientific Journal Literature[J].Situation 2009， PLoS ONE 5（6）：Ell273.
[4] Ware M.B.Universities Own Electronic Repository yet to Impact on Open Access，Nature com’s WebFocus：Access to the Literature[EB/OL].[2012-12-12].http：//www.nature.com/nature/focus/accessdebate/4.html.
[5] Sherpa/RoMEO.Sherpa/RoMEO Colour[EB/OL].[2012-11-07].http：//www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php.
[6] Laakso M..The Development of Open Access Journal Publishing from 1993 to 2009 PLos ONE，2011（6）[EB/OL][2012-12-18].http：//www.plosone.org/article.0020961.
[7] ReMEO Directory of Publishers Who Have Given Their Green Light to Self—Archiving[EB/OL].[2009-01-17].http：//romeo.eprints.org/.
[8] Mittelstaedt，Robert A. Sasquatch. the Abominable Snowman，Free Riders and Other Beings[J] .Macromarketing，2006（6）：25-35.
[9] Government Invests 10 Million to Help Universities Move to Open Access[EB/OL].[2012-12-09].http：//news.bis.gov.uk/Press-Releases/Goverment-invests-10-10million-to-help-universities-move-to-open-access-67fac.aspx.
[10] European Commission Towards Better Access to Scientific Information：Boosting The benefits of Public Investments in Research[EB/OL].[2012-12-25].http：//ec.eurpa.eu/research//science-society/informationpdf.
[11] Swan A，Brown S..Open Access Self-archiving：An Author StudyKey Perspectives Limited[J].2007：56-57.
（作者單位：新乡学院）