论文部分内容阅读
【摘 要】 本文就个人经验对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核的基本概念、内容及方法进行了介绍，重点对现场展开式审核方法进行了探讨，同时从内审员的角度，对如何做好内审工作提出了自己的见解。
【关键词】 质量、环境、职业健康安全 管理体系 内部审核
目前，建筑市场竞争日趋激烈，大多投标项目将质量、环境、职业健康安全管理体系认证作为竞标的基本要求，我公司自1998年以来，先后通过了三个体系的认证，并形成了“三标一体化”。本人作为公司的内部审核员，曾参加过多个分公司及施工项目的内部审核，下面就内部审核，浅谈一下自己的认识和体会。
一、审核的基本概念
1、审核的定义 所谓审核，是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核类别 按照定义，根据审核者的身份及目的不同，审核可以分为内部审核和外部审核两种基本类型。
内部审核也称为第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用语于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，其工作一般由熟悉质量、环境、职业健康安全管理标准，又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）完成。
外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的、具有认证资质的机构进行。
二、内部审核的目的
凡是认证企业，每年最少要组织一次内审，以提供体系、制度、要求运行和正确实施证据，对照标准发现问题，实现自我完善，自我改进，其主要表现在以下几个方面：
1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，因为三个标准均要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核。
2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径，通过内审发现问题，为体系的持续改进寻找切入点。
3、外部审核之前的自查自纠，以便发现问题并予以纠正，为外审顺利通过打基础。
三、内部审核的内容及方法
主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核。
（一）内容
从大的方面来说，主要包括外业和内业两大块。外业主要指的是工程场地、驻地、工程实物等，通过观察、交流、提问等途径对三个体系所涉及的法规、制度、措施、工艺标准的执行情况进行审核。内业主要是指查阅相关的制度、记录等资料，与外业互为补充。
（二）方式及方法
内部审核均采用抽样方式。抽样是指对各条款的相关内容进行抽样，应覆盖质量、环境、职业健康安全管理标准条款，就条款来讲不存在抽样。一般来说，管理机关采取文件资料抽样，工程项目采取工程场地、驻地、工程实物和文件资料相结合的抽样方式。其主要的审核方法有以下三种：
1、按条款审核
根据GB/T19001《质量管理体系 要求》、GB/T24001《环境管理体系 要求及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》三个标准的条款要求，逐条或者有选择性地进行审核。
这种方法的优点是标准条款不缺少，审核比较全面，但是审核呆板教条，只能查是否有运行，不能查运行是否满足。
2、按过程审核
采用过程方法的理论，根据产品的生产工艺或者项目施工的工序，对照标准的要求进行审核。
这种方法的优点是审核思路清晰，可以反映产品实现的全过程，易于查找问题，但需要审核员具有较强的专业知识，熟悉产品实现过程，容易丢失标准条款。
3、展开式审核
按照施工组织设计的进度安排，抽取一个完整的过程或独立子过程或1～2个以上的样品，涉及哪方面的问题，就延伸到人、机、料、法、环、测等方面，进行抽取。
人：项目经理、总工与施组或向甲方报验资料是否一致；人员进场的安全、环境、质量、技术标准培训；劳务工台帐及进场培训；特殊工种数量和工种与过程要求是否一致；安全人员配置情况。
机：机械设备管理办法；自有和租赁设备台帐及运转、运行、检查记录，维修保养计划与实施，操作规程及操作人员资格；大型设备安拆及验收；租赁合同的规范性等。
料：物资管理办法；物资需用计划、采购计划、采购方式；合格供方名录及评价；进货检验；不符合物料的处置方式；帐、物、卡一致，标示清晰，无混淆；物资存放条件符合仓储要求，消防设施齐全；甲供自采物资分区管理；工程废料回收及处置方式等。
法：管理目标和指标；国家、行业、地方、业主、上级主管部门的法律法规标准清单和其他要求；主要过程和重大风险过程的施工工艺与施工方案；各种管理办法、应急预案；环境和安全风险识别，与过程符合性，环境合规评价；不符合产品处置等。
环：消防和食品防疫满足要求；危险环境标示；产品生产过程中有对防尘、防潮，半成品防护实施；临建房屋设备的验收；临时用电验收和规范用电；围挡、道路、场坪符合情况；水、气、声、渣、危险品的使用、控制与处置。
测：仪器仪表管理办法及台帐；强检设备送检情况；封存停用设备再启用情况；新购置设备的检验；自制测量设备校验；对各过程的自我检查记录等。
这种方法适用于项目审核，可以看清事物的全貌，但需要审核员有清晰的审核思路和很强的审核能力，三体系审核内容交叉，被审核方配合人员多，容易重复和缺少标准条款。
四、内部审核的几点注意事项
内部审核是一项较强的系统性工作，需要不同的部门、岗位的人员共同参与，如何做好内审工作，下面仅从内审员的角度，谈几点个人意见，仅供参考。
1、因地制宜，编好检查表
检查表是审核员根据法规和其他要求、部门职能、审核经验来确定的现场审核计划，包括审核项目或审核要点、审核方法等。
一个有经验的审核员，往往会根据不同的受审对象，采取不同的方法编制检查表，如：利用程序文件找出规定的要求汇总编制、根据职能或职能分配表编制、确定一项主题编制、根据一项事物的形成过程展开编制。
2、详略适度，做好审核记录
记录审核内容是审核的关键工作，记录要有可追溯性，以便于在审核后对审核的不符合得到被审核方的确认和理解。
记录过于详细，会耽误审核时间，可能导致审核不够连续，并不能完成审核任务。记录过简单，将导致事实描述不准确，不符合或不符合报告不能得到充分的理解，需要审核员对事实证据有初步的判定，符合要求的可以简单记录，不符合的要重点记录，同时抽样量不易过多，一般2～3个就可以，3个都不符合，其中1个重点记录。
3、灵活运用，避免教条主义？
内审员除了要准确理解和掌握质量、环境、职业健康安全管理标准条款的含义和要求外，还要深谙国家、行业的法规要求，并且与企业的规章制度、管理办法等有机结合起来，才能在审核中灵活运用，否则，呆板教条，死抠条款，使受审核方为了应对条款而另作资料，造成两张皮现象。
4、端正心态，提供增值服务
内部审核的重要目的是收集体系运行符合性证据，同时，也发现问题，因此审核员要有正确的心态，不能有挑毛病的心理，不要有一定找出不足的念头和急躁情绪，这样会产生与受审核方矛盾。审核后与被审核方交流在肯定成绩的基础上，要指出问题，问题发生的原因，提出一些建设性意见，或提供一些做的比较好的方法，以帮助被审核方整改和提高，实现增值服务。
质量、环境、职业健康安全管理体系认证工作，是一项只有起点，没有终点的工作，没有最好，只有更好。企业必须认真做好内部审核，使体系不断得到改进和完善，持续地保持其有效性。
【关键词】 质量、环境、职业健康安全 管理体系 内部审核
目前，建筑市场竞争日趋激烈，大多投标项目将质量、环境、职业健康安全管理体系认证作为竞标的基本要求，我公司自1998年以来，先后通过了三个体系的认证，并形成了“三标一体化”。本人作为公司的内部审核员，曾参加过多个分公司及施工项目的内部审核，下面就内部审核，浅谈一下自己的认识和体会。
一、审核的基本概念
1、审核的定义 所谓审核，是指为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、审核类别 按照定义，根据审核者的身份及目的不同，审核可以分为内部审核和外部审核两种基本类型。
内部审核也称为第一方审核，由组织自己或者以组织的名义进行，用语于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础，其工作一般由熟悉质量、环境、职业健康安全管理标准，又熟悉本企业管理状况的人员（即内审员）完成。
外部审核包括第二方审核和第三方审核。第二方审核由组织的相关方，如顾客或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的、具有认证资质的机构进行。
二、内部审核的目的
凡是认证企业，每年最少要组织一次内审，以提供体系、制度、要求运行和正确实施证据，对照标准发现问题，实现自我完善，自我改进，其主要表现在以下几个方面：
1、满足质量、环境、职业健康安全管理体系标准的要求，因为三个标准均要求企业要在一定的时间间隔内进行内部审核。
2、是一体化管理体系运行不断改进的一种途径，通过内审发现问题，为体系的持续改进寻找切入点。
3、外部审核之前的自查自纠，以便发现问题并予以纠正，为外审顺利通过打基础。
三、内部审核的内容及方法
主责部门（即企业中负责质量、环境、职业健康安全管理体系认证的部门）应按照规定的时间间隔组织企业的内部审核。
（一）内容
从大的方面来说，主要包括外业和内业两大块。外业主要指的是工程场地、驻地、工程实物等，通过观察、交流、提问等途径对三个体系所涉及的法规、制度、措施、工艺标准的执行情况进行审核。内业主要是指查阅相关的制度、记录等资料，与外业互为补充。
（二）方式及方法
内部审核均采用抽样方式。抽样是指对各条款的相关内容进行抽样，应覆盖质量、环境、职业健康安全管理标准条款，就条款来讲不存在抽样。一般来说，管理机关采取文件资料抽样，工程项目采取工程场地、驻地、工程实物和文件资料相结合的抽样方式。其主要的审核方法有以下三种：
1、按条款审核
根据GB/T19001《质量管理体系 要求》、GB/T24001《环境管理体系 要求及使用指南》及GB/T28001-2011《职业健康安全管理体系 要求》三个标准的条款要求，逐条或者有选择性地进行审核。
这种方法的优点是标准条款不缺少，审核比较全面，但是审核呆板教条，只能查是否有运行，不能查运行是否满足。
2、按过程审核
采用过程方法的理论，根据产品的生产工艺或者项目施工的工序，对照标准的要求进行审核。
这种方法的优点是审核思路清晰，可以反映产品实现的全过程，易于查找问题，但需要审核员具有较强的专业知识，熟悉产品实现过程，容易丢失标准条款。
3、展开式审核
按照施工组织设计的进度安排，抽取一个完整的过程或独立子过程或1～2个以上的样品，涉及哪方面的问题，就延伸到人、机、料、法、环、测等方面，进行抽取。
人：项目经理、总工与施组或向甲方报验资料是否一致；人员进场的安全、环境、质量、技术标准培训；劳务工台帐及进场培训；特殊工种数量和工种与过程要求是否一致；安全人员配置情况。
机：机械设备管理办法；自有和租赁设备台帐及运转、运行、检查记录，维修保养计划与实施，操作规程及操作人员资格；大型设备安拆及验收；租赁合同的规范性等。
料：物资管理办法；物资需用计划、采购计划、采购方式；合格供方名录及评价；进货检验；不符合物料的处置方式；帐、物、卡一致，标示清晰，无混淆；物资存放条件符合仓储要求，消防设施齐全；甲供自采物资分区管理；工程废料回收及处置方式等。
法：管理目标和指标；国家、行业、地方、业主、上级主管部门的法律法规标准清单和其他要求；主要过程和重大风险过程的施工工艺与施工方案；各种管理办法、应急预案；环境和安全风险识别，与过程符合性，环境合规评价；不符合产品处置等。
环：消防和食品防疫满足要求；危险环境标示；产品生产过程中有对防尘、防潮，半成品防护实施；临建房屋设备的验收；临时用电验收和规范用电；围挡、道路、场坪符合情况；水、气、声、渣、危险品的使用、控制与处置。
测：仪器仪表管理办法及台帐；强检设备送检情况；封存停用设备再启用情况；新购置设备的检验；自制测量设备校验；对各过程的自我检查记录等。
这种方法适用于项目审核，可以看清事物的全貌，但需要审核员有清晰的审核思路和很强的审核能力，三体系审核内容交叉，被审核方配合人员多，容易重复和缺少标准条款。
四、内部审核的几点注意事项
内部审核是一项较强的系统性工作，需要不同的部门、岗位的人员共同参与，如何做好内审工作，下面仅从内审员的角度，谈几点个人意见，仅供参考。
1、因地制宜，编好检查表
检查表是审核员根据法规和其他要求、部门职能、审核经验来确定的现场审核计划，包括审核项目或审核要点、审核方法等。
一个有经验的审核员，往往会根据不同的受审对象，采取不同的方法编制检查表，如：利用程序文件找出规定的要求汇总编制、根据职能或职能分配表编制、确定一项主题编制、根据一项事物的形成过程展开编制。
2、详略适度，做好审核记录
记录审核内容是审核的关键工作，记录要有可追溯性，以便于在审核后对审核的不符合得到被审核方的确认和理解。
记录过于详细，会耽误审核时间，可能导致审核不够连续，并不能完成审核任务。记录过简单，将导致事实描述不准确，不符合或不符合报告不能得到充分的理解，需要审核员对事实证据有初步的判定，符合要求的可以简单记录，不符合的要重点记录，同时抽样量不易过多，一般2～3个就可以，3个都不符合，其中1个重点记录。
3、灵活运用，避免教条主义？
内审员除了要准确理解和掌握质量、环境、职业健康安全管理标准条款的含义和要求外，还要深谙国家、行业的法规要求，并且与企业的规章制度、管理办法等有机结合起来，才能在审核中灵活运用，否则，呆板教条，死抠条款，使受审核方为了应对条款而另作资料，造成两张皮现象。
4、端正心态，提供增值服务
内部审核的重要目的是收集体系运行符合性证据，同时，也发现问题，因此审核员要有正确的心态，不能有挑毛病的心理，不要有一定找出不足的念头和急躁情绪，这样会产生与受审核方矛盾。审核后与被审核方交流在肯定成绩的基础上，要指出问题，问题发生的原因，提出一些建设性意见，或提供一些做的比较好的方法，以帮助被审核方整改和提高，实现增值服务。
质量、环境、职业健康安全管理体系认证工作，是一项只有起点，没有终点的工作，没有最好，只有更好。企业必须认真做好内部审核，使体系不断得到改进和完善，持续地保持其有效性。