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一，证券市场监管的理论基础在现代市场经济国家，市场是资源配置的资源配置的基本方式。但市场在公共产品的提供、信息不对称、垄断等方面均存在一定缺陷，被称为“市场失灵”。“市场失灵”的存在为政府介入提供了内在依据。但是，在市场表现不佳上述领域中，政府的介入一定可以达到预想效果，弥补市场的不足吗？经济学研究表明，“政府失灵”同样存在。所谓政府失灵是指政府在力图弥补市场缺陷的过程中，又不可避免地产生另外一种缺陷，即政府活动的非市场缺陷或政府失灵。