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摘要：索赔是在工程承包合同履行中,当事人一方由于另一方未履行合同所规定的义务而遭受损失时,向另一方提出赔偿要求的行为。在实际工作中,“索赔”是双向的,建设单位和施工单位都可能提出索赔要求。索赔的性质属于经济补偿行为,而不是惩罚。 在公路工程建设中,我们必须认真对待工程索赔,设专人负责索赔管理工作,将索赔管理贯穿于工程项目全过程、工程实施的各个环节和各个阶段,以此带动施工企业管理和工程项目管理整体水平的提高。
关键词：索赔策略方法
中图分类号：D045文献标识码： A
引言：工程索赔是建筑市场中合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益重要而有效的手段。它是一种正当的权利要求，是发包人、工程师和承包人之间的一项正常、大量发生的合同管理业务，同时也是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。从目前的建筑市场来看，索赔多由承包人向发包人提出，是承包人谋求更多权益的重要手段。本文就从承包人的角度来谈谈工程索赔管理。
一、建设工程索赔的分类
1按索赔当事人分类有：承包人与发包人之间索赔，承包人与分包人之间索赔，承包人与供货人之间索赔，承包人与保险人之间索赔。
2按索赔事件的影响分类：工期延误索赔，不可预见的外部障碍或条件索赔，工程变更索赔，工程终止索赔，其他索赔。
3按索赔要求分类：工期索赔，费用索赔。
4按索赔所依据的理由分类：合同内索赔，合同外索赔，道义索赔。
5按索赔的处理方式分类：单项索赔，总索赔。
二、工程索赔的产生原因
2.1 设计方面
在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。
2.2 施工合同方面
在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。
2.3 意外风险和不可预见因素
在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。
2.4 不依法履行施工合同
承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素,不严格执行合同文件而引起的施工索赔。
2.5 工程项目建设承发包管理模式变化
当前的建筑市场,工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式,使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善,都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。
三、工程索赔的处理原則
按照我国建设部、财政部下达的通用条款,规定按以下原则进行索赔:
1索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时,工程师必须以完全独立的身份,站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性,以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。根据我国有关规定,合同文件能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,其组成和解释顺序如下: ①本合同协议书; ②中标通知书;③投标书及其附件;④本合同专用条款;⑤本合同通用条款;⑥标准、规范及有关技术文件;⑦图纸;⑧工程量清单;⑨工程报价单或预算书。
2必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。
3及时、合理地处理索赔。索赔发生后,必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理,尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。
4加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中,应对可能引起的索赔进行预测,及时采取补救措施,避免过多索赔事件的发生。
四、索赔工作中应注意的问题
现在很多承包人的思想仍停留在以前。常言道“头戴三尺帽”，承包人在索赔过程中，往往抱着侥幸的心里高估冒套，以期蒙混过关，却不知这样反而将自己陷入被动，一旦被发包人发觉便会改变承包人在发包人心目中的印象，导致索赔不成功。因此，在索赔工作中为保证索赔的成功率，应注意以下问题：
1杜绝高估冒套。工程量计算要准确、组价合理。
2索赔事实一定要明确，理由一定要充分，要注意索赔的时效性。
3各种原始资料和证明文件一定要齐备完整。
4索赔事件发生后应该严格按照合同相关条款与要求及时收集资料并将索赔报告提交给监理和发包人签认。
5索赔谈判中注意方式方法，要有一定的谈判技巧，不能做无为的争吵，当然找准时机也可以采取较为严厉的措辞，以实现自己的索赔目的。
6合理权衡得失。索赔并不是要寸土必争，在处理索赔事件时可以作适当的让步，不能因小失大。
7加强与监理和发包人的交流与沟通，树立良好的形象。
五、索赔策略与技巧
1尽量创造索赔机会
首先，承包人在投标过程中，要反复深入研究招标文件，尽可能挖掘招标文件中的缺陷。其次，在编制工程量报价表时，科学利用不平衡报价等投标策略。第三，在合同签订阶段，要重视对合同的审查和分析，以预测和发现潜在的索赔机会。第四，在工程实施阶段，承包人可利用自身的技术、熟悉现场等方面的优势，合理引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造索赔条件。
2尽量避开或化解发包人对索赔的误解
由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师是不愿意面对索赔的。此时承包人应：第一，如果所发生的事件，能运用设计变更或签证处理的，承包人就应该选用设计变更或签证的方式，避开索赔，这样就迎合了发包人和监理工程师的想法。可以说应对索赔事项的优先策略是在没有损失的前提下尽量避开索赔。第二，如果确实回避不了，承包人就要和监理工程师和发包人做好解释工作，索赔是一种经济和工期的补偿行为，而不是由于他们的过错而产生的一种惩罚。让他们首先在心理上接受索赔这件事情。
3建好工程项目，做好合同管理，理顺各方关系
首先，承包人必需建好工程项目，保证工程质量和安全文明施工。具备了这一基本要求，才有资格和发包人或监理工程师谈索赔。其次，承包人一定要做好自身的合同管理，注重索赔资料的搜集整理。第三，承包人平时一定要和发包人、监理工程师、设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，这样才会使得各项工作进展顺利。
4选择好索赔时机
在我国，在一般情况下，当工程的工期进行到25%-75%这个时间段内，承包人有较大的主动性，是加大力度解决索赔的最佳时期，不在这个时间段内，一般索赔的难度会大些。
5尽量分解或分段索赔
在有多个索赔事件发生时，承包人尽量以单项形式提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的一是单项索赔一般金额或工期较少，发包人或监理工程师比较容易接受；二是事情比较简单，责任容易划分，并且计算索赔费用或工期也比较简单。
6做好工期顺延与费用补偿之间的选择
有时候一个索赔事件，承包人可以选择工期索赔或费用补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据承包人“利益最大化”和较高成功率来确定。
7维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益
承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、索赔额高的事件，主动放弃小额索赔要求，不要斤斤计较，万一出现索赔争端，也要力争友好协商解决。
总结：索赔是当事人双方在合同实施过程中，根据法律、法规、合同约定、当前政策条件及惯例，非本方原因引起本方的损失，向合同的另一方当事人提出补偿要求的权利。为了保证承发包双方的合法权益，减少因意外事件而产生的经济、工期等方面的损失，索赔便应运而生。从目前的市场行情来看，索赔事件多是由承包人向发包人提出，索赔成了承包人减少损失、谋取更多利益的重要手段。
关键词：索赔策略方法
中图分类号：D045文献标识码： A
引言：工程索赔是建筑市场中合同当事人保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益重要而有效的手段。它是一种正当的权利要求，是发包人、工程师和承包人之间的一项正常、大量发生的合同管理业务，同时也是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为。从目前的建筑市场来看，索赔多由承包人向发包人提出，是承包人谋求更多权益的重要手段。本文就从承包人的角度来谈谈工程索赔管理。
一、建设工程索赔的分类
1按索赔当事人分类有：承包人与发包人之间索赔，承包人与分包人之间索赔，承包人与供货人之间索赔，承包人与保险人之间索赔。
2按索赔事件的影响分类：工期延误索赔，不可预见的外部障碍或条件索赔，工程变更索赔，工程终止索赔，其他索赔。
3按索赔要求分类：工期索赔，费用索赔。
4按索赔所依据的理由分类：合同内索赔，合同外索赔，道义索赔。
5按索赔的处理方式分类：单项索赔，总索赔。
二、工程索赔的产生原因
2.1 设计方面
在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。
2.2 施工合同方面
在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各种因素对工程建设的影响,致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾,从而引起施工索赔。
2.3 意外风险和不可预见因素
在施工过程中,发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。
2.4 不依法履行施工合同
承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素,不严格执行合同文件而引起的施工索赔。
2.5 工程项目建设承发包管理模式变化
当前的建筑市场,工程项目建设的承发包有总包、分包、指定分包、劳务承包、设备材料供应承包等一系列的承包方式,使工程项目建设的承发包变得复杂和管理模式难度增大。当任何一个承包合同不能顺利履行或管理不善,都会引发在工期、质量、数量和经济等方面的索赔。
三、工程索赔的处理原則
按照我国建设部、财政部下达的通用条款,规定按以下原则进行索赔:
1索赔必须以合同为依据。遇到索赔事件时,工程师必须以完全独立的身份,站在客观公正的立场上审查索赔要求的正当性,以合同为依据来公平处理合同双方的利益纠纷。根据我国有关规定,合同文件能互相解释、互为说明,除合同另有约定外,其组成和解释顺序如下: ①本合同协议书; ②中标通知书;③投标书及其附件;④本合同专用条款;⑤本合同通用条款;⑥标准、规范及有关技术文件;⑦图纸;⑧工程量清单;⑨工程报价单或预算书。
2必须注意资料的积累。积累一切可能涉及索赔论证的资料,做到处理索赔时以事实和数据为依据。
3及时、合理地处理索赔。索赔发生后,必须依据合同的准则及时地对索赔进行处理,尽量将单项索赔在执行过程中陆续加以解决。
4加强索赔的前瞻性。在工程的实施过程中,应对可能引起的索赔进行预测,及时采取补救措施,避免过多索赔事件的发生。
四、索赔工作中应注意的问题
现在很多承包人的思想仍停留在以前。常言道“头戴三尺帽”，承包人在索赔过程中，往往抱着侥幸的心里高估冒套，以期蒙混过关，却不知这样反而将自己陷入被动，一旦被发包人发觉便会改变承包人在发包人心目中的印象，导致索赔不成功。因此，在索赔工作中为保证索赔的成功率，应注意以下问题：
1杜绝高估冒套。工程量计算要准确、组价合理。
2索赔事实一定要明确，理由一定要充分，要注意索赔的时效性。
3各种原始资料和证明文件一定要齐备完整。
4索赔事件发生后应该严格按照合同相关条款与要求及时收集资料并将索赔报告提交给监理和发包人签认。
5索赔谈判中注意方式方法，要有一定的谈判技巧，不能做无为的争吵，当然找准时机也可以采取较为严厉的措辞，以实现自己的索赔目的。
6合理权衡得失。索赔并不是要寸土必争，在处理索赔事件时可以作适当的让步，不能因小失大。
7加强与监理和发包人的交流与沟通，树立良好的形象。
五、索赔策略与技巧
1尽量创造索赔机会
首先，承包人在投标过程中，要反复深入研究招标文件，尽可能挖掘招标文件中的缺陷。其次，在编制工程量报价表时，科学利用不平衡报价等投标策略。第三，在合同签订阶段，要重视对合同的审查和分析，以预测和发现潜在的索赔机会。第四，在工程实施阶段，承包人可利用自身的技术、熟悉现场等方面的优势，合理引导发包人、监理工程师或设计单位为自己创造索赔条件。
2尽量避开或化解发包人对索赔的误解
由于历史和惯性思维的影响，发包人或监理工程师是不愿意面对索赔的。此时承包人应：第一，如果所发生的事件，能运用设计变更或签证处理的，承包人就应该选用设计变更或签证的方式，避开索赔，这样就迎合了发包人和监理工程师的想法。可以说应对索赔事项的优先策略是在没有损失的前提下尽量避开索赔。第二，如果确实回避不了，承包人就要和监理工程师和发包人做好解释工作，索赔是一种经济和工期的补偿行为，而不是由于他们的过错而产生的一种惩罚。让他们首先在心理上接受索赔这件事情。
3建好工程项目，做好合同管理，理顺各方关系
首先，承包人必需建好工程项目，保证工程质量和安全文明施工。具备了这一基本要求，才有资格和发包人或监理工程师谈索赔。其次，承包人一定要做好自身的合同管理，注重索赔资料的搜集整理。第三，承包人平时一定要和发包人、监理工程师、设计单位、政府相关部门保持良好的合作关系，这样才会使得各项工作进展顺利。
4选择好索赔时机
在我国，在一般情况下，当工程的工期进行到25%-75%这个时间段内，承包人有较大的主动性，是加大力度解决索赔的最佳时期，不在这个时间段内，一般索赔的难度会大些。
5尽量分解或分段索赔
在有多个索赔事件发生时，承包人尽量以单项形式提出索赔，各个击破，避免一揽子索赔。这样做的目的一是单项索赔一般金额或工期较少，发包人或监理工程师比较容易接受；二是事情比较简单，责任容易划分，并且计算索赔费用或工期也比较简单。
6做好工期顺延与费用补偿之间的选择
有时候一个索赔事件，承包人可以选择工期索赔或费用补偿，但具体选用哪一种索赔，则应根据承包人“利益最大化”和较高成功率来确定。
7维护良好的合作关系，适当作出让步，着眼长远利益
承包人应站在维护与发包人、监理工程师等有关各方良好合作伙伴关系的高度，着眼于重大的、索赔额高的事件，主动放弃小额索赔要求，不要斤斤计较，万一出现索赔争端，也要力争友好协商解决。
总结：索赔是当事人双方在合同实施过程中，根据法律、法规、合同约定、当前政策条件及惯例，非本方原因引起本方的损失，向合同的另一方当事人提出补偿要求的权利。为了保证承发包双方的合法权益，减少因意外事件而产生的经济、工期等方面的损失，索赔便应运而生。从目前的市场行情来看，索赔事件多是由承包人向发包人提出，索赔成了承包人减少损失、谋取更多利益的重要手段。