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摘 要：首先探讨了科研绩效考核的必要性，然后以沈阳铁路局科学技术研究所为对象，分析了科研所涉及较多的应用研究和技术开发研究的绩效表现形式，并且根据科研绩效考核评估系统的建立原则，初步研究了铁路科研所的科研绩效考核系统的指标选择和权重分配原则，并给出了体系指标的具体内容。
关键词：科研绩效;定量评价;指标体系
中图分类号：F24 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.03.034
1 科研绩效考核的必要性
随着科学技术的发展，我国科研工作的进行的难度也越来越大且，涉及的领域日益增多;从一方面来说，科研范围逐步扩大，且每个领域参与到的科学研究人员也越来越多，科研项目进行所需要的经费不断增加，合作科研越来越常见;另一方面一项科学研究所涉及的学科越来越多，因此科研最终得出的结果也呈多样化发展，那么对其绩效的评价也存在一定难度。科研绩效考核是研究所实施绩效管理的主要内容之一。绩效考核可以通过定期的对各科研团队的工作进行回顾与评价，分析团队的不足，指出团队的改进方向，调整团队的发展目标，对团队成员的贡献做出评价并依此给予奖励，以激励团队人员的科研热情。构建科学的评价制度与绩效管理体系对于科研团队的管理，甚至于整个科技管理都是至关重要的。如今，对科研结果进行评估大多还是采用同行专家进行考核的方式。但是同行评议人的选择以及在评议中的主观性因素使得这种方式的评价存在偏差。科研绩效的定量评价是非常必要的补充，能够提高同行评议的准确性。绩效考核的定量分析方法有很多理论，例如基于元评价理论、平衡记分卡理论、目标管理理论和关键业绩指标等。但是无论采用哪种理论，评价指标的选取都是其中的关键。评价指标的选取和权重代表了科研机构管理层的决策方向和发展侧重，科学的选取评价指标和指标之间的关联系数可以促进科研机构向良性方向发展。准确、量化的评价体系对科研绩效评价至关重要。如果能够确保科研评估结果是公平且公正的，那么相关管理部门的人员也能够更加准确客观的了解科研工作的进度和成果，对于科研项目管理来说无疑是有利的;对于科研项目中表现良好的工作人员也会给予更加公平公正的评价及奖励;为研究的过程中表现优异的工作人员为日后的职称评定奠定了基础;而且也会为科研工作的进行营造一个良好的学术氛围，避免违背研究原则的现象出现。
2 科研绩效的表现形式及特点
科研工作主要分为三种：基础性研究、应用型研究以及实验性研究。由于各种科研所侧重的方向不同，其相对应的表现形式也呈多样化。基础性研究是对自然发生的事物进行了解，该种研究的目的在于通过实质性的研究来揭露客观事实真理。而第二种形式即应用型研究，其研究对象有一确定的目标如某一新型产品、技术等。第三种形式是将实验室所进行的研究扩展并且使其更具体。基础研究在企业直附属的研究所的科研活动中涉及的较少，而应用研究和试验发展是比较常见的。三种研究形式所注重的方面不同，基础性研究得出的结果注重其学术方面的成就，而最终的结果是通过发表论文或是其它形式的专著来对外公布，所以对科研项目结果的考核也是对其最终所发布的论文进行考核。而应用型研究所注重的是该项目未来的应用价值。而其考核结果是发布技术论文、技术专利等，其中技术专利更具有权威性。而技术性研究结果注重其在社会所带来的经济收益。基础型研究室为应用型研究提供理论依據，而应用型研究则是为技术型研究提供相关的专业技术。这三类研究相辅相成，构成整个科研活动。
3 科研绩效定量评价体系的设计原则
结合沈阳市铁路科研工作的特点，应当从以下几个方面去考虑。
3.1 引导性
首先应该明确评价体系要围绕着什么目的。需要以铁路总公司的新型科技项目为基础，使得项目工作人员可以根据公司所制定的目标进行下一步研究，确保我国铁路事业蓬勃向上的发展。也可以依靠项目成果考核系统来提高项目工作人员的工作效率和研发进度。
3.2 系统性
首先需要将科研评价的表现形式整体化，所设指标应该综合基础研究、应用研究和技术开发的不同绩效表现形式，把需要纳入考核体系的指标尽量囊括其中，在根据其重要性的不同，赋予相应的权重。不可随意增加或删减，固定的体系是定量评价的核心。
3.3 唯一性
这里指的是在选取指标要唯一，其具体研究对象是科研项目的实际意义，知晓项目中的问题所在，并且对问题进行重点研究，明确指明研究的目标，使得研究对象各异。
3.4 公正性
在数据中选取具有标志性并且能够以此为根据的，用于定量考核的数据需要具备可得性，并且能够与其它数据进行比较。
4 科研绩效定量评价指标的选择
按照层次分析法的理论，设定科研绩效定量评价为目标层，则其指标层可以归纳为：科研项目、科研产品、科研活动和科研效益。而后可以将这些指标具化为以下几个方面（如图1所示）。
4.1 纵向项目和横向项目
科研项目是产生科研绩效的基础。科学研究的水平和申请到的科研项目的数量和质量是正相关的，也反映了科研绩效产出的潜力。由于项目来源渠道不同，可以分为纵向项目即总公司项目和横向项目即铁路局课题。大多数情况下，铁路总公司所进行的项目和铁路局所进行的项目，二者所应具备的经济花费差距较大，所以也不能以项目所花费的经费为依据。对于铁路公司来说，项目的经费和项目难度有关。对于铁路局的项目来说，没有可以比较而言，其等级的划分依据通常是经费的多少。但是也要避免出现过于看重项目最终数量的现象，忽略科研绩效最终形式，因此权重不益过高。同时在项目中的参与人排名情况基本反映其贡献的大小，可以根据排名的不同给予相应的系数。 4.2 发布论文
论文是最为重要的研究成果的表现形式之一。只要能在期刊上发布的论文都是为同行所接受的。期刊类型的不同，其影响因子也会不同，而期刊的审核难易程度也是以影响因子为参考依据。通过影响因子加权，就可以准确的对论文的发布进行考核。论文的署名形式实际上就将组织者、执行者和合作者表明了，要根据论文排名的先后顺序赋予系数。
4.3 科技著作
以国家科技进步奖中的分类为基本依据，科技著作也可以分为以下几类：学术方面、基础方面、技术方面的著作以及工具书。学术专著的署名形式为著，基础论著的署名形式为编著;其中技术类著作是最为常见的，该类著作的署名是编著;而工具书通常是用来查阅的科技类辅助书籍，如各个行业的标准、职业的操守准则等，该类著作的署名是编著。同时对于一些软科学的研究，如管理办法等也可以列入著作类。著应给予较高的权重;编则应强调其发行量。
4.4 获奖成果
对于铁路科研成果的奖励主要有总公司科技进步奖、各铁路局科技进步奖，还有地方政府或是科研机构授予的科技奖。不同的部门也所颁布的奖励成就也不同。国家颁布的奖励和普通工作单位的奖励差别较大，在社会所引起的影响也不同，因此可以根据此来使用赋予权重的方法。
4.5 取得专利
专利分为发明型、实用型以及外观设计型，发明型专利是在某种产品原有的基础上进行改进或是修改，该种专利需要更多技术的支持，而专利的申请数量以及批准数量就可以看出该国家的技术发展水平。所以应该根据专利类型的不同进行划分，以研究对象的实际需求为依据，来对专利引起不同程度的重视。因此，需要对国际专利以及国家批准的专利给予更高程度的重视，由于该种专利具备国际性的限制，技术也需要国际性的支持。这个指标的设立还有利于督促科技人员注重知识产权保护，特别注意的是这里的专利既包括发明专利、实用新型专利还包括软件著作权。
4.6 成果鉴定
为了保证评价体系的系统性，把成果鉴定也列入指标。而对于有些不宜或不能申请专利的技术应用研究或开发研究来说，可能以技术秘密形式来处理，所以权重不宜太高。
4.7 国际会议与国内会议
这项指标主要侧重评价科研人员所做的研究在业内外的影响力。项目相关人员将会参加国际性或是国内的相关学术研讨会议，不仅可以在国际范围或是国内向同行展示研究成效，还可以与同行进行沟通与交流，相互促进研发更多成果，也有助于业内了解行业的发展现况，知晓其他同行的研究方向与进度。因此国际会议与国内会议也是评价系统中重要的一部分，有助于研究成果走向国际，闯出更大的市场。但要注意会议论文和发表论文不能重复记入，以免影响公正性。
4.8 经济效益和社会效益
科研所的研究主要侧重应用研究和技术开发研究成果，所以这项指标显得格外重要，应当赋予较高的权重。经济效益和社会效益往往是相互关联的，在转化和推广创造经济价值的同时，其社会价值也得到了体现。但也存在经济效益无法衡量，但是社会效益突出的科研成果。所以在定量评价是需要注意科学的划分等级来进行评价。
4.9 培养人才
这里所说的培养人才是指科研所的正式员工，主要指40岁以下青年科技人员。较为年轻的项目研究人员是日后的希望，而科研工作的进行也有助于年轻项目研究人员具备更扎实的专业能力和相关技能。青年科技人员的素质和业务能力关系到科研所的可持续发展。所以将培养人才也纳入评价体系，应对助理工程师、工程师和高级工程师加以区分，那么权重也不能够太高。
以上就是根据沈阳铁路局科研所的工作实际选取的绩效考核指标，这些指标可以覆盖科研工作的全过程，可以从多方面反映出科研项目的考核结果。在使用该评价体系时，不同指标的权重也有所不同，需要进一步深入研究。与此同时，也要注意到科研结果是一个整体的体系，而该体系的定量评价也较为复杂，必须同定性评价相结合以上评价体系既可以对项目评价。
参考文献
[1]吴述尧.再论同行评议的功能[J].中国科学基金，1998，12（3）：215-219.
[2]邹承鲁.影响因子[J].科技新闻，1997，（6）：4-6.
[3]胡小元，辛彦怀，侯钰.科研论文的署名排序及其社会学意义[J].科技导报，1998，（3）：41-45.
[4]腾文静，党彦龙.高校科研管理工作绩效考核体系研究.经济师，2010，（6）：99-100.
[5]蒋國华，等.科学计量学指标在职称评审中的应用一石油大学案例研究[J].科学学与科学技术管理，1999，20（2）：
[6]徐苏涛，曹合竹.高新技术企业科技管理的一般原理[J].科技创新与生产力，2011，（7）：12-15.
关键词：科研绩效;定量评价;指标体系
中图分类号：F24 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.03.034
1 科研绩效考核的必要性
随着科学技术的发展，我国科研工作的进行的难度也越来越大且，涉及的领域日益增多;从一方面来说，科研范围逐步扩大，且每个领域参与到的科学研究人员也越来越多，科研项目进行所需要的经费不断增加，合作科研越来越常见;另一方面一项科学研究所涉及的学科越来越多，因此科研最终得出的结果也呈多样化发展，那么对其绩效的评价也存在一定难度。科研绩效考核是研究所实施绩效管理的主要内容之一。绩效考核可以通过定期的对各科研团队的工作进行回顾与评价，分析团队的不足，指出团队的改进方向，调整团队的发展目标，对团队成员的贡献做出评价并依此给予奖励，以激励团队人员的科研热情。构建科学的评价制度与绩效管理体系对于科研团队的管理，甚至于整个科技管理都是至关重要的。如今，对科研结果进行评估大多还是采用同行专家进行考核的方式。但是同行评议人的选择以及在评议中的主观性因素使得这种方式的评价存在偏差。科研绩效的定量评价是非常必要的补充，能够提高同行评议的准确性。绩效考核的定量分析方法有很多理论，例如基于元评价理论、平衡记分卡理论、目标管理理论和关键业绩指标等。但是无论采用哪种理论，评价指标的选取都是其中的关键。评价指标的选取和权重代表了科研机构管理层的决策方向和发展侧重，科学的选取评价指标和指标之间的关联系数可以促进科研机构向良性方向发展。准确、量化的评价体系对科研绩效评价至关重要。如果能够确保科研评估结果是公平且公正的，那么相关管理部门的人员也能够更加准确客观的了解科研工作的进度和成果，对于科研项目管理来说无疑是有利的;对于科研项目中表现良好的工作人员也会给予更加公平公正的评价及奖励;为研究的过程中表现优异的工作人员为日后的职称评定奠定了基础;而且也会为科研工作的进行营造一个良好的学术氛围，避免违背研究原则的现象出现。
2 科研绩效的表现形式及特点
科研工作主要分为三种：基础性研究、应用型研究以及实验性研究。由于各种科研所侧重的方向不同，其相对应的表现形式也呈多样化。基础性研究是对自然发生的事物进行了解，该种研究的目的在于通过实质性的研究来揭露客观事实真理。而第二种形式即应用型研究，其研究对象有一确定的目标如某一新型产品、技术等。第三种形式是将实验室所进行的研究扩展并且使其更具体。基础研究在企业直附属的研究所的科研活动中涉及的较少，而应用研究和试验发展是比较常见的。三种研究形式所注重的方面不同，基础性研究得出的结果注重其学术方面的成就，而最终的结果是通过发表论文或是其它形式的专著来对外公布，所以对科研项目结果的考核也是对其最终所发布的论文进行考核。而应用型研究所注重的是该项目未来的应用价值。而其考核结果是发布技术论文、技术专利等，其中技术专利更具有权威性。而技术性研究结果注重其在社会所带来的经济收益。基础型研究室为应用型研究提供理论依據，而应用型研究则是为技术型研究提供相关的专业技术。这三类研究相辅相成，构成整个科研活动。
3 科研绩效定量评价体系的设计原则
结合沈阳市铁路科研工作的特点，应当从以下几个方面去考虑。
3.1 引导性
首先应该明确评价体系要围绕着什么目的。需要以铁路总公司的新型科技项目为基础，使得项目工作人员可以根据公司所制定的目标进行下一步研究，确保我国铁路事业蓬勃向上的发展。也可以依靠项目成果考核系统来提高项目工作人员的工作效率和研发进度。
3.2 系统性
首先需要将科研评价的表现形式整体化，所设指标应该综合基础研究、应用研究和技术开发的不同绩效表现形式，把需要纳入考核体系的指标尽量囊括其中，在根据其重要性的不同，赋予相应的权重。不可随意增加或删减，固定的体系是定量评价的核心。
3.3 唯一性
这里指的是在选取指标要唯一，其具体研究对象是科研项目的实际意义，知晓项目中的问题所在，并且对问题进行重点研究，明确指明研究的目标，使得研究对象各异。
3.4 公正性
在数据中选取具有标志性并且能够以此为根据的，用于定量考核的数据需要具备可得性，并且能够与其它数据进行比较。
4 科研绩效定量评价指标的选择
按照层次分析法的理论，设定科研绩效定量评价为目标层，则其指标层可以归纳为：科研项目、科研产品、科研活动和科研效益。而后可以将这些指标具化为以下几个方面（如图1所示）。
4.1 纵向项目和横向项目
科研项目是产生科研绩效的基础。科学研究的水平和申请到的科研项目的数量和质量是正相关的，也反映了科研绩效产出的潜力。由于项目来源渠道不同，可以分为纵向项目即总公司项目和横向项目即铁路局课题。大多数情况下，铁路总公司所进行的项目和铁路局所进行的项目，二者所应具备的经济花费差距较大，所以也不能以项目所花费的经费为依据。对于铁路公司来说，项目的经费和项目难度有关。对于铁路局的项目来说，没有可以比较而言，其等级的划分依据通常是经费的多少。但是也要避免出现过于看重项目最终数量的现象，忽略科研绩效最终形式，因此权重不益过高。同时在项目中的参与人排名情况基本反映其贡献的大小，可以根据排名的不同给予相应的系数。 4.2 发布论文
论文是最为重要的研究成果的表现形式之一。只要能在期刊上发布的论文都是为同行所接受的。期刊类型的不同，其影响因子也会不同，而期刊的审核难易程度也是以影响因子为参考依据。通过影响因子加权，就可以准确的对论文的发布进行考核。论文的署名形式实际上就将组织者、执行者和合作者表明了，要根据论文排名的先后顺序赋予系数。
4.3 科技著作
以国家科技进步奖中的分类为基本依据，科技著作也可以分为以下几类：学术方面、基础方面、技术方面的著作以及工具书。学术专著的署名形式为著，基础论著的署名形式为编著;其中技术类著作是最为常见的，该类著作的署名是编著;而工具书通常是用来查阅的科技类辅助书籍，如各个行业的标准、职业的操守准则等，该类著作的署名是编著。同时对于一些软科学的研究，如管理办法等也可以列入著作类。著应给予较高的权重;编则应强调其发行量。
4.4 获奖成果
对于铁路科研成果的奖励主要有总公司科技进步奖、各铁路局科技进步奖，还有地方政府或是科研机构授予的科技奖。不同的部门也所颁布的奖励成就也不同。国家颁布的奖励和普通工作单位的奖励差别较大，在社会所引起的影响也不同，因此可以根据此来使用赋予权重的方法。
4.5 取得专利
专利分为发明型、实用型以及外观设计型，发明型专利是在某种产品原有的基础上进行改进或是修改，该种专利需要更多技术的支持，而专利的申请数量以及批准数量就可以看出该国家的技术发展水平。所以应该根据专利类型的不同进行划分，以研究对象的实际需求为依据，来对专利引起不同程度的重视。因此，需要对国际专利以及国家批准的专利给予更高程度的重视，由于该种专利具备国际性的限制，技术也需要国际性的支持。这个指标的设立还有利于督促科技人员注重知识产权保护，特别注意的是这里的专利既包括发明专利、实用新型专利还包括软件著作权。
4.6 成果鉴定
为了保证评价体系的系统性，把成果鉴定也列入指标。而对于有些不宜或不能申请专利的技术应用研究或开发研究来说，可能以技术秘密形式来处理，所以权重不宜太高。
4.7 国际会议与国内会议
这项指标主要侧重评价科研人员所做的研究在业内外的影响力。项目相关人员将会参加国际性或是国内的相关学术研讨会议，不仅可以在国际范围或是国内向同行展示研究成效，还可以与同行进行沟通与交流，相互促进研发更多成果，也有助于业内了解行业的发展现况，知晓其他同行的研究方向与进度。因此国际会议与国内会议也是评价系统中重要的一部分，有助于研究成果走向国际，闯出更大的市场。但要注意会议论文和发表论文不能重复记入，以免影响公正性。
4.8 经济效益和社会效益
科研所的研究主要侧重应用研究和技术开发研究成果，所以这项指标显得格外重要，应当赋予较高的权重。经济效益和社会效益往往是相互关联的，在转化和推广创造经济价值的同时，其社会价值也得到了体现。但也存在经济效益无法衡量，但是社会效益突出的科研成果。所以在定量评价是需要注意科学的划分等级来进行评价。
4.9 培养人才
这里所说的培养人才是指科研所的正式员工，主要指40岁以下青年科技人员。较为年轻的项目研究人员是日后的希望，而科研工作的进行也有助于年轻项目研究人员具备更扎实的专业能力和相关技能。青年科技人员的素质和业务能力关系到科研所的可持续发展。所以将培养人才也纳入评价体系，应对助理工程师、工程师和高级工程师加以区分，那么权重也不能够太高。
以上就是根据沈阳铁路局科研所的工作实际选取的绩效考核指标，这些指标可以覆盖科研工作的全过程，可以从多方面反映出科研项目的考核结果。在使用该评价体系时，不同指标的权重也有所不同，需要进一步深入研究。与此同时，也要注意到科研结果是一个整体的体系，而该体系的定量评价也较为复杂，必须同定性评价相结合以上评价体系既可以对项目评价。
参考文献
[1]吴述尧.再论同行评议的功能[J].中国科学基金，1998，12（3）：215-219.
[2]邹承鲁.影响因子[J].科技新闻，1997，（6）：4-6.
[3]胡小元，辛彦怀，侯钰.科研论文的署名排序及其社会学意义[J].科技导报，1998，（3）：41-45.
[4]腾文静，党彦龙.高校科研管理工作绩效考核体系研究.经济师，2010，（6）：99-100.
[5]蒋國华，等.科学计量学指标在职称评审中的应用一石油大学案例研究[J].科学学与科学技术管理，1999，20（2）：
[6]徐苏涛，曹合竹.高新技术企业科技管理的一般原理[J].科技创新与生产力，2011，（7）：12-15.