【摘 要】
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证券行业存中存在的内部控制不严、风险防范不足、违规操作、内幕交易等问题,常为洗钱犯罪提供了方便之门,其后果不容忽视。本文从证券行业特点入手,分析证券业潜在的洗钱风
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证券行业存中存在的内部控制不严、风险防范不足、违规操作、内幕交易等问题,常为洗钱犯罪提供了方便之门,其后果不容忽视。本文从证券行业特点入手,分析证券业潜在的洗钱风险,提出反洗钱的难点和应对方法。
The lack of internal control in the securities industry, the lack of risk prevention, illegal operations and insider trading often provide a convenient door to money-laundering crimes. The consequences can not be ignored. This article starts with the characteristics of securities industry, analyzes the potential risk of money laundering in the securities industry, and puts forward the difficulties and countermeasures of anti-money laundering.
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