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[摘 要]近年来，国内抽水蓄能电站快速发展，装机容量逐年增加，同时，施工管理水平逐年提高，对工程建设过程风险的关注程度也逐渐深入。而抽水蓄能电站建设工程有着投资金额大、施工周期长、施工难度大、过程变化多等特点，从这些特点来看，开展项目风险管理是非常重要和必要的。
[關键词]抽水蓄能电站；风险评估
中图分类号：TV743 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）34-0045-01
1 研究背景
2011年7月底，国家能源局提出了“认真做好抽水蓄能电站的规划、建设和管理，促进抽水蓄能电站建设健康有序发展”[1]的要求，国家对抽水蓄能电站的需求日益急迫。但随着抽水蓄能电站建设的急剧扩张，建设管理能力有限，建设队伍相对较少，施工和管理经验欠缺等一系列问题也随之暴露出来。基于以上问题，在抽水蓄能电站建设过程开展项目风险评估显得格外重要。本文主要参考《大中型水电工程建设风险管理规范》中的评估方法和评估内容进行分析和研究，得出结论。
2 抽水蓄能电站建设项目概述
抽水蓄能电站有建设规模大、建设周期长、影响因素复杂、风险后果严重等特点[2]。风险来源主要包括规划与设计、土建施工、金属结构与机电设备安装、电站运行、投资决策等五个阶段。本文以国内某抽水蓄能电站工程为例，重点对土建施工阶段的风险进行分析，主要包括施工准备阶段、施工实施阶段和缺陷责任期阶段[3]。
3 风险评估的方法和流程
本文引用《大中型水电工程建设风险管理规范》（GB/T 50927-2013）中的风险评估方法，通过可能性等级和损失等级的矩阵对比，得出风险等级。
抽水蓄能电站工程建设风险可依据风险事故损失进行分类，包括人员伤亡风险、经济损失风险、工期延误风险、环境影响风险、社会影响风险。
风险应对的手段有风险规避、风险转移、风险控制（风险缓解）、风险自留、风险利用等方法[4]。
4 风险评估
4.1 风险辨识
本文仅简单列举以下风险：
4.1.1施工准备阶段风险
（1）施工单位者违法分包或转包，造成施工安全、质量系数降低，投资成本变相流失；
（2）项目经理能力不足导致工程决策失败；
（3）供货商资源不足，导致设备、材料供给不足，材料质量不合格；
（4）监理对工程的监督能力不足；
（5）材料和机械设备的中标价格与市场价格发生巨大差距，导致施工单位使用劣质材料、报废设备等情况；
（6）建筑材料开采地发生变更、机械设备进场及使用、维护不方便；
4.1.2工程实施阶段风险
（1）施工单位不按图纸和技术标准施工，擅自修改图纸，甚至偷工减料，造成工程质量风险；
（2）施工单位使用了未经检验或者检验不合格的原材料和中间产品，造成工程质量风险；
（3）监理未认真履行监理责任，造成工程安全、质量风险；
（4）设计提供的设计图纸不规范、不及时，导致实施阶段停工待图，造成进度风险；
（5）施工单位安全管理不规范，造成安全风险；
（6）发生重大设计变更，导致承包商大量索赔；
（7）施工期出现的异常气候，给工程造成意外的损失；
（8）通货膨胀造成工程成本的上升，造成价格风险；
（9）保险方案的投保的范围不满足项目风险转移的特性，造成风险；
（10）农民工工资支付不及时甚至拖欠，导致的群体性事件；
（11）施工导致环境污染，遭到媒体曝光或政府罚款；
（12）建筑物、构筑物管理不善，引起垮坝、漫坝等事件，造成社会、人身风险。
（13）隐蔽工程施工质量不佳，造成质量事故风险。
4.2风险评估
风险评估的方法有多种，有专家法、头脑风暴法、德尔菲法、LEC法等等[5]。本文通过矩阵方法，得出风险等级，再根据不同的等级，确定风险控制措施。
4.3 风险管控
根据风险评估结果，可以发现，抽水蓄能电站工程项目土建施工期的风险主要集中在安全、质量、进度、造价、技术和项目管理上，因此，加强这“六项管理”便成为了风险管控的必要手段，其中项目管理指完善承包商管理、分包管理等。
4.4 主要控制措施
为有效控制风险，某抽水蓄能电站从“人、机、料、法、环”等方面进行风险控制，以下几项控制措施，仅供业界人士参考：
（1）通过日常检查，对承包商进行相应扣分，并应用于招投标时的打分；
（2）“人”的方面，推广承包商入场考试制度，结合入场三级安全教育，在施工单位各类人员入场前，进行资质审查，合格后，结合业主管理要求和施工单位的培训要求，对承包商人员进行培训和考试，为合格人员颁发统一格式的证件。以此严格控制施工管理和作业人员的素质；
（3）“机”的方面，制定《施工机械（具）管理业务指导书》，规范施工设备、特种设备、施工机具、测试测量设备、个人防护用具等管理，从设备的入场开始，狠抓注册、安装、拆卸、检查、维护、校验、报废等环节；
（4）“料”的方面，严格执行关键施工材料由甲方供应的原则，并在每班施工前，经第三方质量检测，合格后方可施工。同时，严格把控质量，推广“WHS”的质量管理方法，按分部分项工程，将作业划分为W（见证点）、H（停工待检点）、S（旁站点）三个类型点，分别进行管控。
（5）“法”方面，执行施工作业指导书、危害辨识与风险评估、施工作业票、站班会交底的“四步法”，落实作业过程的风险预控措施；
（6）“环”的方面，吸收国内先进企业的管理经验和现场照片，印发了《抽水蓄能电站工程建设安全与环境设施规范应用手册》，对现场安全与环境管理提出的规范要求；
（7）严格控制分包管理，严禁违规分包、违法转包，定期开展检查，并以重拳，打击违法条例的单位。
（8）造价方面，定期根据市场行情，向上级公司申请调整概算，避免索赔风险，同时也避免了施工单位偷工减料的现象；
（9）进度管理方面：严格按照进度三级管控的方式开展工作，由南网公司负责里程碑节点，调峰调频发电公司负责一级进度，清远抽水蓄能电站负责二级进度，施工单位负责三级进度，层层管控。
（10）技术管理方面：邀请国内著名行业专家，进行咨询指导，以保安全、保质量为先，同时兼顾经济环保，降低施工过程风险。
5 结论
通过有效运用工程建设风险评估的方法，某抽水蓄能电站工程建设稳步推进，开工以来各项风险得到有效控制，无安全事故发生，质量检查优良率达98.6%；进度略微超前，技术管理成效显著，其厂房顶拱开挖爆破残孔率达98%，得到了时任南水北调办公室主任的张基尧同志的认可；社会影响较好，与当地相处融洽，多次荣获“先进单位”荣誉称号，在其工地上涌现出5位广东省五一劳动奖章获得者。从2009年底开工建设至今，该抽水蓄能电站已经形成了完善的项目风险评估方法，风险库初步建立，并得到有效应用，效果明显。
参考文献
[1] 中华人民共和国国家能源局.关于进一步做好抽水蓄能电站建设的通知（国能新能[2011]242号）.2011.07.
[2] 孙彩玉，水电建设项目风险分析应用[J]，西南民族大学学报.自然科学版，2005.9.
[3] 中华人民共和国住房及城乡建设部、国家质检总局.大中型水电工程建设风险管理规范（GB/T50927-2013）.2013.12.
[4]李茂昌，浅议水利水电工程建设中的风险识别与控制[J]，内蒙古水利，2011（4）.
[5]王卓甫，工程项目管理风险及其应对[M]，南京：中国水利水电出版社，2005.10.
[6]余建星，工程项目风险管理[M]：天津，天津大学出版社，2006.4.
[關键词]抽水蓄能电站；风险评估
中图分类号：TV743 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2014）34-0045-01
1 研究背景
2011年7月底，国家能源局提出了“认真做好抽水蓄能电站的规划、建设和管理，促进抽水蓄能电站建设健康有序发展”[1]的要求，国家对抽水蓄能电站的需求日益急迫。但随着抽水蓄能电站建设的急剧扩张，建设管理能力有限，建设队伍相对较少，施工和管理经验欠缺等一系列问题也随之暴露出来。基于以上问题，在抽水蓄能电站建设过程开展项目风险评估显得格外重要。本文主要参考《大中型水电工程建设风险管理规范》中的评估方法和评估内容进行分析和研究，得出结论。
2 抽水蓄能电站建设项目概述
抽水蓄能电站有建设规模大、建设周期长、影响因素复杂、风险后果严重等特点[2]。风险来源主要包括规划与设计、土建施工、金属结构与机电设备安装、电站运行、投资决策等五个阶段。本文以国内某抽水蓄能电站工程为例，重点对土建施工阶段的风险进行分析，主要包括施工准备阶段、施工实施阶段和缺陷责任期阶段[3]。
3 风险评估的方法和流程
本文引用《大中型水电工程建设风险管理规范》（GB/T 50927-2013）中的风险评估方法，通过可能性等级和损失等级的矩阵对比，得出风险等级。
抽水蓄能电站工程建设风险可依据风险事故损失进行分类，包括人员伤亡风险、经济损失风险、工期延误风险、环境影响风险、社会影响风险。
风险应对的手段有风险规避、风险转移、风险控制（风险缓解）、风险自留、风险利用等方法[4]。
4 风险评估
4.1 风险辨识
本文仅简单列举以下风险：
4.1.1施工准备阶段风险
（1）施工单位者违法分包或转包，造成施工安全、质量系数降低，投资成本变相流失；
（2）项目经理能力不足导致工程决策失败；
（3）供货商资源不足，导致设备、材料供给不足，材料质量不合格；
（4）监理对工程的监督能力不足；
（5）材料和机械设备的中标价格与市场价格发生巨大差距，导致施工单位使用劣质材料、报废设备等情况；
（6）建筑材料开采地发生变更、机械设备进场及使用、维护不方便；
4.1.2工程实施阶段风险
（1）施工单位不按图纸和技术标准施工，擅自修改图纸，甚至偷工减料，造成工程质量风险；
（2）施工单位使用了未经检验或者检验不合格的原材料和中间产品，造成工程质量风险；
（3）监理未认真履行监理责任，造成工程安全、质量风险；
（4）设计提供的设计图纸不规范、不及时，导致实施阶段停工待图，造成进度风险；
（5）施工单位安全管理不规范，造成安全风险；
（6）发生重大设计变更，导致承包商大量索赔；
（7）施工期出现的异常气候，给工程造成意外的损失；
（8）通货膨胀造成工程成本的上升，造成价格风险；
（9）保险方案的投保的范围不满足项目风险转移的特性，造成风险；
（10）农民工工资支付不及时甚至拖欠，导致的群体性事件；
（11）施工导致环境污染，遭到媒体曝光或政府罚款；
（12）建筑物、构筑物管理不善，引起垮坝、漫坝等事件，造成社会、人身风险。
（13）隐蔽工程施工质量不佳，造成质量事故风险。
4.2风险评估
风险评估的方法有多种，有专家法、头脑风暴法、德尔菲法、LEC法等等[5]。本文通过矩阵方法，得出风险等级，再根据不同的等级，确定风险控制措施。
4.3 风险管控
根据风险评估结果，可以发现，抽水蓄能电站工程项目土建施工期的风险主要集中在安全、质量、进度、造价、技术和项目管理上，因此，加强这“六项管理”便成为了风险管控的必要手段，其中项目管理指完善承包商管理、分包管理等。
4.4 主要控制措施
为有效控制风险，某抽水蓄能电站从“人、机、料、法、环”等方面进行风险控制，以下几项控制措施，仅供业界人士参考：
（1）通过日常检查，对承包商进行相应扣分，并应用于招投标时的打分；
（2）“人”的方面，推广承包商入场考试制度，结合入场三级安全教育，在施工单位各类人员入场前，进行资质审查，合格后，结合业主管理要求和施工单位的培训要求，对承包商人员进行培训和考试，为合格人员颁发统一格式的证件。以此严格控制施工管理和作业人员的素质；
（3）“机”的方面，制定《施工机械（具）管理业务指导书》，规范施工设备、特种设备、施工机具、测试测量设备、个人防护用具等管理，从设备的入场开始，狠抓注册、安装、拆卸、检查、维护、校验、报废等环节；
（4）“料”的方面，严格执行关键施工材料由甲方供应的原则，并在每班施工前，经第三方质量检测，合格后方可施工。同时，严格把控质量，推广“WHS”的质量管理方法，按分部分项工程，将作业划分为W（见证点）、H（停工待检点）、S（旁站点）三个类型点，分别进行管控。
（5）“法”方面，执行施工作业指导书、危害辨识与风险评估、施工作业票、站班会交底的“四步法”，落实作业过程的风险预控措施；
（6）“环”的方面，吸收国内先进企业的管理经验和现场照片，印发了《抽水蓄能电站工程建设安全与环境设施规范应用手册》，对现场安全与环境管理提出的规范要求；
（7）严格控制分包管理，严禁违规分包、违法转包，定期开展检查，并以重拳，打击违法条例的单位。
（8）造价方面，定期根据市场行情，向上级公司申请调整概算，避免索赔风险，同时也避免了施工单位偷工减料的现象；
（9）进度管理方面：严格按照进度三级管控的方式开展工作，由南网公司负责里程碑节点，调峰调频发电公司负责一级进度，清远抽水蓄能电站负责二级进度，施工单位负责三级进度，层层管控。
（10）技术管理方面：邀请国内著名行业专家，进行咨询指导，以保安全、保质量为先，同时兼顾经济环保，降低施工过程风险。
5 结论
通过有效运用工程建设风险评估的方法，某抽水蓄能电站工程建设稳步推进，开工以来各项风险得到有效控制，无安全事故发生，质量检查优良率达98.6%；进度略微超前，技术管理成效显著，其厂房顶拱开挖爆破残孔率达98%，得到了时任南水北调办公室主任的张基尧同志的认可；社会影响较好，与当地相处融洽，多次荣获“先进单位”荣誉称号，在其工地上涌现出5位广东省五一劳动奖章获得者。从2009年底开工建设至今，该抽水蓄能电站已经形成了完善的项目风险评估方法，风险库初步建立，并得到有效应用，效果明显。
参考文献
[1] 中华人民共和国国家能源局.关于进一步做好抽水蓄能电站建设的通知（国能新能[2011]242号）.2011.07.
[2] 孙彩玉，水电建设项目风险分析应用[J]，西南民族大学学报.自然科学版，2005.9.
[3] 中华人民共和国住房及城乡建设部、国家质检总局.大中型水电工程建设风险管理规范（GB/T50927-2013）.2013.12.
[4]李茂昌，浅议水利水电工程建设中的风险识别与控制[J]，内蒙古水利，2011（4）.
[5]王卓甫，工程项目管理风险及其应对[M]，南京：中国水利水电出版社，2005.10.
[6]余建星，工程项目风险管理[M]：天津，天津大学出版社，2006.4.