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【摘 要】随着城市化水平以及工业化水平的不断提高，水资源短缺以及水污染问题逐渐成为了制约我国城市经济发展的主要瓶颈，所以城市污水处理工作的开展也成为了我国政府部门十分重视的工作之一。本文在对我国城市污水处理行业运营模式中的BOT模式、TOT模式以及PPP模式的概念和优缺点做出研究与阐述的基础上，对三种运营模式进行了比较分析。
【关键词】城市污水；污水处理；运营模式
一、BOT模式
在城市污水处理行业运用中，BOT模式为“建设—运营—移交”的模式，具体指政府通过对非官方资金的吸引来开展污水处理基础设施的投资方式与融资方式。在BOT模式中，政府在签订特许权协议的基础上将城市污水处理基建项目交给承包商进行建设，承包商需要按照协议在规定的期限中开展项目融资工作、建设工作、运营工作以及维护工作，并确保成本的收回与利益的获取，在协议完成后，项目则需要交给政府部门。BOT模式实质上是我国城市污水处理行政部门引导私营机构在互惠互利的前提下对项目资源、风险以及利益进行分配的过程。
在我国城市污水处理行业的BOT运营模式中，BOT所突显出的优势主要体现在以下方面：一是有助于推动城市污水处理基建设施融资问题，从而缓解政府部门资金欠缺的局面。我国污水处理厂在长期以来所开展的建设与运营都需要大量资金，这些资金一般由政府担负，但是由于政府部门资金有限，所以在一定程度上制约了我国城市污水处理行业的发展，而BOT运营模式在获取社会大量资金以后能够有效解决因为政府资金不足对城市污水处理行业发展产生的制约；二是有助于推动城市污水处理市场化。银行等投资团体以及项目承包商是BOT模式中负责筹资、施工以及经营管理的主体，所以BOT模式实质上是把城市污水处理基础设施的建设工作、经营工作以及管理工作推向了民营化，从而解决政府为主体情况下所出现的政府过多包揽以及政企不分等问题导致的弊端，从而使市场机制在我国城市污水处理行业发展中发挥出有效的引导、调节作用；三是有利于先进污水处理技术和管理经验的引进。政府部门与国内技术先进的水务公司以及国外水务公司的合作能够为我国城市污水处理带来先进的技术与管理经验，对提高城市污水处理效率具有重要意义；四是能够推动政府职能转变。传统体制中政府具有建设者以及经营者两个身份，而在BOT模式中，政府的主要工作是宏观监管，这有利于提高政府在城市污水处理规划、监管等方面工作的质量和效率，对于降低政府在宏观规划中的盲目性具有重要意义。
虽然BOT模式对于城市污水处理行业的发展具有明显的推动作用，但是随着BOT模式在城市污水处理运营工作中的运用，其缺陷也逐渐暴露出来：一是政策长期的稳定性存在隐忧。BOT模式特许期一般为20年，但是在20年中国内、国际的经济环境都会产生变化，许多投资者因为如此而望而却步；二是法律法规有待健全。BOT模式具有复杂的结构、较长的周期，但是我国并没有在BOT运营模式方面开展立法，BOT模式的实践欠缺法律支撑；三是固定的回报率。固定的回报率制对项目工资提高污水处理运营效率以及降低运营成本的动机造成了负面影响。
二、TOT模式
在城市污水处理行业运用中，TOT模式为“移交—运营—移交”的模式，具体指政府部门与私人企业或者外商通过协议的签订把已经运行的城市污水处理项目交给私人企业或者外商进行一定时期的经营，政府部门一次性获得未来若干年收益并将其用于其他项目的投资。TOT模式建立于BOT模式基础之上，并且很好的克服了BOT模式中所存在的局限性。
在我国城市污水处理行业的TOT运营模式中，TOT所突显出的优势主要体现在以下方面：一是引资工作具有较高的成功率。TOT模式与BOT模式在引资方面的不同体现为投资者所购买的经营权是已经投入运营的项目，所以投资者并不需要面临基础设施建设工作中所存在的矛盾与风险，并且TOT模式转让的是经营权而不是所有权，所以产权纠纷并不存在；二是能够减轻政府部门的财政压力。TOT模式下的政府能够将未来还没有获得的收益转换为资金并用于新的城市污水处理基建建设，这种情况下的政府部门不用在基建建设中给予大量补贴；三是有效推动运营管理效率的提高。具有先进技术的投资者在取得经营权之后可以利用先进的管理方法以及运营方式来运营城市污水处理项目，从而实现管理效率的提高以及运营成本的降低。
TOT模式在我国城市污水处理运营中的问题主要表现在以下几个方面：一是在转让污水处理基础设施经营权之前需要对企业改制中可能存在的主要问题进行良好解决，如人员的安置、债务的偿还等，这些问题是否解决直接关系着城市污水处理项目经营权转让的顺利性；二是具有较高的融资成本。在TOT模式下的项目融资工作中，投资方出于对自身利益的考虑而要求获得一定回报率，只有在确保回报大于投资时才进行投资活动，所以TOT模式下的融资成本具有相对较高的特点。
三、PPP模式
在我国城市污水处理行业运行模式中，PPP模式指的是私人企业与公共部门开展合作的运营模式，具体指私人部门与公共部门共同进行权利的形式、共同进行责任的承担并且共同进行资源的投入以及共同负责风险的承担与利益的分享。在具有良好制度的基础上，PPP运营模式能够发挥出私人部门与公共部门在城市污水处理工作中各自的优势，从而实现二者优势的互补。二者合作关系的特征体现在私人部门与公共部门具有共同的目标，利益是二者互相协作的主要基础，责任以及风险的共同承担被强调。在这种模式下，私人部门能够成为撑起提供公共服务的主体，而公共部门则成为城市污水处理工作的管理者，在此情况中，政府能够将更多的资源与经济放在城市污水项目规划、运营绩效监督等方面。
我国城市污水处理行业的PPP运营模式主要具有以下特点：一是将私人单位引入公共服务领域，有效的实现了城市污水处理效益以及效率的共同提高，同时避免了城市污水处理基建项目的建设成本超额、工期拖延以及服务质量有待提高等弊端；二是城市污水处理项目在建设以及经营中的部分责任和风险由私人部门承担，这在一定程度上使政府部门所承担的风险被分散；三是相比较BOT与TOT运营模式而言，PPP运营模式能够让政府部门对财政进行更加良好的控制；四是通过对私人部门专门技能的运用，公众能够得到具有更好设计性的公共基础设施。
四、三种城市污水處理运营模式的比较
从三种模式的生产成本来看，由于PPP模式不仅具有政府资源，同时也具有企业资源，所以PPP模式有着最低的建设成本与运营成本；从经济效率来看，由于BOT模式和TOT模式分别在建设和运营阶段都面临着多方面的风险，所以其经济效率并不如建立在政企合作基础上且具有较强互补性的PPP；从投资责任与风险来看，BOT模式的劣势决定了投资者有可能存在信心不足而难以达成项目的局面，PPP模式下的政府由于对私人部门的风险进行了分担，所以私人企业的信心相对较足，而TOT模式下的政府所面临的风险虽然增加，但是投资方与政府所敏林的风险总和却有一定程度的下降；从适用范围来看，BOT更适用于单一城市污水处理厂建设，TOT更适用于虽然污水处理基础设施建设起步交往，但是设备以及技术较为先进的城市污水处理项目，而PPP模式则更适用于具有较强政策性的城市污水处理项目。
参考文献：
[1] 李仕林. 对污水处理市场化改革的思考[J]. 环境经济. 2004（09）.
[2] 和宏明. 我国城市基础设施投资运营体制改革的理论[J]. 城市发展研究. 2004（01）.
[3] 龙佑义. BOT模式城市生活污染治理产业的思考[J]. 云南环境科学. 2003（S1）.
[4] 王丽娅. PPP在国外基础设施投资中的应用及对我国的启示[J]. 海南金融. 2003（11）.
作者简介：
李凯（1971-），男，湖北省荆州市排水管理处副主任，给排水高级工程师，国家注册监理工程师。长期从事城处理市排水管网、泵站的运行管理工作和城市污水处理厂的运行监管工作。
孙宾（1977-）男，湖北省荆州市桑德荆清水务有限公司总经理，负责荆州市城南和草市污水处理厂（BOT项目）建设、运营工作。
【关键词】城市污水；污水处理；运营模式
一、BOT模式
在城市污水处理行业运用中，BOT模式为“建设—运营—移交”的模式，具体指政府通过对非官方资金的吸引来开展污水处理基础设施的投资方式与融资方式。在BOT模式中，政府在签订特许权协议的基础上将城市污水处理基建项目交给承包商进行建设，承包商需要按照协议在规定的期限中开展项目融资工作、建设工作、运营工作以及维护工作，并确保成本的收回与利益的获取，在协议完成后，项目则需要交给政府部门。BOT模式实质上是我国城市污水处理行政部门引导私营机构在互惠互利的前提下对项目资源、风险以及利益进行分配的过程。
在我国城市污水处理行业的BOT运营模式中，BOT所突显出的优势主要体现在以下方面：一是有助于推动城市污水处理基建设施融资问题，从而缓解政府部门资金欠缺的局面。我国污水处理厂在长期以来所开展的建设与运营都需要大量资金，这些资金一般由政府担负，但是由于政府部门资金有限，所以在一定程度上制约了我国城市污水处理行业的发展，而BOT运营模式在获取社会大量资金以后能够有效解决因为政府资金不足对城市污水处理行业发展产生的制约；二是有助于推动城市污水处理市场化。银行等投资团体以及项目承包商是BOT模式中负责筹资、施工以及经营管理的主体，所以BOT模式实质上是把城市污水处理基础设施的建设工作、经营工作以及管理工作推向了民营化，从而解决政府为主体情况下所出现的政府过多包揽以及政企不分等问题导致的弊端，从而使市场机制在我国城市污水处理行业发展中发挥出有效的引导、调节作用；三是有利于先进污水处理技术和管理经验的引进。政府部门与国内技术先进的水务公司以及国外水务公司的合作能够为我国城市污水处理带来先进的技术与管理经验，对提高城市污水处理效率具有重要意义；四是能够推动政府职能转变。传统体制中政府具有建设者以及经营者两个身份，而在BOT模式中，政府的主要工作是宏观监管，这有利于提高政府在城市污水处理规划、监管等方面工作的质量和效率，对于降低政府在宏观规划中的盲目性具有重要意义。
虽然BOT模式对于城市污水处理行业的发展具有明显的推动作用，但是随着BOT模式在城市污水处理运营工作中的运用，其缺陷也逐渐暴露出来：一是政策长期的稳定性存在隐忧。BOT模式特许期一般为20年，但是在20年中国内、国际的经济环境都会产生变化，许多投资者因为如此而望而却步；二是法律法规有待健全。BOT模式具有复杂的结构、较长的周期，但是我国并没有在BOT运营模式方面开展立法，BOT模式的实践欠缺法律支撑；三是固定的回报率。固定的回报率制对项目工资提高污水处理运营效率以及降低运营成本的动机造成了负面影响。
二、TOT模式
在城市污水处理行业运用中，TOT模式为“移交—运营—移交”的模式，具体指政府部门与私人企业或者外商通过协议的签订把已经运行的城市污水处理项目交给私人企业或者外商进行一定时期的经营，政府部门一次性获得未来若干年收益并将其用于其他项目的投资。TOT模式建立于BOT模式基础之上，并且很好的克服了BOT模式中所存在的局限性。
在我国城市污水处理行业的TOT运营模式中，TOT所突显出的优势主要体现在以下方面：一是引资工作具有较高的成功率。TOT模式与BOT模式在引资方面的不同体现为投资者所购买的经营权是已经投入运营的项目，所以投资者并不需要面临基础设施建设工作中所存在的矛盾与风险，并且TOT模式转让的是经营权而不是所有权，所以产权纠纷并不存在；二是能够减轻政府部门的财政压力。TOT模式下的政府能够将未来还没有获得的收益转换为资金并用于新的城市污水处理基建建设，这种情况下的政府部门不用在基建建设中给予大量补贴；三是有效推动运营管理效率的提高。具有先进技术的投资者在取得经营权之后可以利用先进的管理方法以及运营方式来运营城市污水处理项目，从而实现管理效率的提高以及运营成本的降低。
TOT模式在我国城市污水处理运营中的问题主要表现在以下几个方面：一是在转让污水处理基础设施经营权之前需要对企业改制中可能存在的主要问题进行良好解决，如人员的安置、债务的偿还等，这些问题是否解决直接关系着城市污水处理项目经营权转让的顺利性；二是具有较高的融资成本。在TOT模式下的项目融资工作中，投资方出于对自身利益的考虑而要求获得一定回报率，只有在确保回报大于投资时才进行投资活动，所以TOT模式下的融资成本具有相对较高的特点。
三、PPP模式
在我国城市污水处理行业运行模式中，PPP模式指的是私人企业与公共部门开展合作的运营模式，具体指私人部门与公共部门共同进行权利的形式、共同进行责任的承担并且共同进行资源的投入以及共同负责风险的承担与利益的分享。在具有良好制度的基础上，PPP运营模式能够发挥出私人部门与公共部门在城市污水处理工作中各自的优势，从而实现二者优势的互补。二者合作关系的特征体现在私人部门与公共部门具有共同的目标，利益是二者互相协作的主要基础，责任以及风险的共同承担被强调。在这种模式下，私人部门能够成为撑起提供公共服务的主体，而公共部门则成为城市污水处理工作的管理者，在此情况中，政府能够将更多的资源与经济放在城市污水项目规划、运营绩效监督等方面。
我国城市污水处理行业的PPP运营模式主要具有以下特点：一是将私人单位引入公共服务领域，有效的实现了城市污水处理效益以及效率的共同提高，同时避免了城市污水处理基建项目的建设成本超额、工期拖延以及服务质量有待提高等弊端；二是城市污水处理项目在建设以及经营中的部分责任和风险由私人部门承担，这在一定程度上使政府部门所承担的风险被分散；三是相比较BOT与TOT运营模式而言，PPP运营模式能够让政府部门对财政进行更加良好的控制；四是通过对私人部门专门技能的运用，公众能够得到具有更好设计性的公共基础设施。
四、三种城市污水處理运营模式的比较
从三种模式的生产成本来看，由于PPP模式不仅具有政府资源，同时也具有企业资源，所以PPP模式有着最低的建设成本与运营成本；从经济效率来看，由于BOT模式和TOT模式分别在建设和运营阶段都面临着多方面的风险，所以其经济效率并不如建立在政企合作基础上且具有较强互补性的PPP；从投资责任与风险来看，BOT模式的劣势决定了投资者有可能存在信心不足而难以达成项目的局面，PPP模式下的政府由于对私人部门的风险进行了分担，所以私人企业的信心相对较足，而TOT模式下的政府所面临的风险虽然增加，但是投资方与政府所敏林的风险总和却有一定程度的下降；从适用范围来看，BOT更适用于单一城市污水处理厂建设，TOT更适用于虽然污水处理基础设施建设起步交往，但是设备以及技术较为先进的城市污水处理项目，而PPP模式则更适用于具有较强政策性的城市污水处理项目。
参考文献：
[1] 李仕林. 对污水处理市场化改革的思考[J]. 环境经济. 2004（09）.
[2] 和宏明. 我国城市基础设施投资运营体制改革的理论[J]. 城市发展研究. 2004（01）.
[3] 龙佑义. BOT模式城市生活污染治理产业的思考[J]. 云南环境科学. 2003（S1）.
[4] 王丽娅. PPP在国外基础设施投资中的应用及对我国的启示[J]. 海南金融. 2003（11）.
作者简介：
李凯（1971-），男，湖北省荆州市排水管理处副主任，给排水高级工程师，国家注册监理工程师。长期从事城处理市排水管网、泵站的运行管理工作和城市污水处理厂的运行监管工作。
孙宾（1977-）男，湖北省荆州市桑德荆清水务有限公司总经理，负责荆州市城南和草市污水处理厂（BOT项目）建设、运营工作。