2019年，各家券商经纪业务转型财富管理战略陆续落地，作为财富管理时代重要的分销渠道，投顾人才持续受追捧。
　　长期关注资本市场和证券行业发展的新财富，2018年首次把目光聚焦到投顾职群，对这一群体建立起科学的评价机制。2019年，第二届新财富最佳投资顾问参评规模再创新高，竞争激烈程度亦再升级。经过7个月的角逐，来自27家券商的93位投顾从17347人中脱颖而出，获得第二届“新财富最佳投资顾问“称号。获奖者占全部参评者的比例仅为0.5%。
　　为了不断贴合券商经纪业务向财富管理转型的目标，第二届新财富最佳投顾评选投资管理能力评价考核阶段，新增“资产配置类”考核，“服务能力评价”考核从线上搬到线下。从最终的榜单来看，长期扎实布局财富管理转型的券商在评选中有较为明显的成果体现。而传统经纪业务强势的券商，在评选的不同阶段亦保持了较强的综合实力。

参评人数再创历史新高，触达全国各地营业部

　　2019年4月，第二届新财富最佳投资顾问评选报名开启，至6月报名截止，报名参评机构数量、总人数均创下新高，共有来自91家券商、24家证券咨询公司的19146人报名参评，经审核，最终确认参评人数为17347人。与首届的89家券商、19家证券咨询公司参评相比，报名参评机构同比增加了7家。报名参评人数同比增加28%，最终参评人数同比增加29%。
　　中国证券业协会官网数据显示，截至2019年6月，全市场有投顾的证券公司共98家，除了极个别投顾数量较少、以投行业务为主的证券公司外，93%的证券公司参与了此次评选。在首届评选的基础上，第二届新财富最佳投资顾问评选进一步扩大了参评券商覆盖范围，基本实现券商全覆盖，使得新财富最佳投资顾问评选成为全市场最大的投顾竞技平台。
　　其中，中信建投证券、中国银河证券、广发证券、兴业证券、方正证券5家券商报名参评投顾人数排在前五，分别有2402、2185、1366、1147、1033人参评（表1）。
　　投顾积极参评的背后，是券商经纪业务转型财富管理背景下，全市场对新式投顾人才的重视和培养。中国证券业协会数据显示，2018年末投资顾问数量为45123人，同比增幅为12.1%；而2020年1月1日数据显示，投资顾问数量为53179人，同比增幅提升至17.85%。

表1：参评人数排名前20的券商

　　根据新财富对报名参评投顾的背景统计，报名参评投顾大部分来自证券公司分布在全国各地的分公司、营业部，其中还有232名投顾来自证券公司总部。来自广东省的参评投顾最多，达2203人。上海、北京的参评投顾分列第二、三名，分别有1334、1242人报名。福建、浙江次之，分别有1105和1001名投顾来自这两个省份。综合来看，72.5%的参评投顾来自北上广深一线城市以外。

　　由于投顾是金融机构连接末端金融投资需求的纽带，投顾的分布情况不仅表明券商在全国的布局情况，也能看出一线城市之外居民有较大的金融投资需求。

评价方式全新升级，93位最佳投顾从近两万人中脱颖而出

　　為了帮助市场选出财富管理时代的新式优秀投顾，提升投顾服务能力，第二届新财富最佳投顾评选在考核方式上也进行了全新升级。投资管理能力评价考核阶段，新增“资产配置类”考核，配置品种为全市场公募基金，“股票交易类”新增回撤值考量。
　　服务能力评价阶段，一改首届评委团对入围投顾提交的视频VCR打分的模式，第二届评选中，新财富在深圳、上海、北京、成都、广州、西安六大城市9大赛区举办“我是投顾”Talk Show，由评委团现场点评打分，依照分数高低得出服务能力评价优胜者。最终投资管理能力、服务能力评价两大评选皆上榜的93名投顾，被授予“新财富最佳投资顾问”称号。
　　统计显示，93名最佳投资顾问来自27家券商的不同营业部。其中，兴业证券最佳投顾人数最多，达16人，排在第一位，中国银河证券、广发证券分别有15和12人上榜。中信建投证券、方正证券、华西证券和光大证券分别有8人、5人、4人和4人上榜（表2）。
　　据了解，此次评选的“大赢家”兴业证券，在6个月的紧张赛程中，围绕交易和资配能力建设等方面共举办了4场“专业驱动 蓄力前行”投资顾问赋能提升培训，以及1场赋能提升培训（冲刺班），并邀请兴业证券经济与金融研究院首席分析师、财富管理部相关人士以及各分支机构优秀投顾、外部嘉宾等分别从宏观策略、行业研究、实盘投研体系和演讲技巧等多个角度，为投顾们做深度解读，助力其在评选中创造佳绩。
　　新财富对最佳投顾的调查显示，93位最佳投顾平均从业年限11.2年，本科学历占82%，硕士占18%，男性68人，女性25人。
　　每位最佳投顾直接服务的客户数量差距较大，少则百余人，多则上万人，平均服务客户1232人，累计服务客户112137人，这些客户的资产总规模约为491亿，客户人均资产不低于446万元，其中有32%的最佳投顾已经在各券商App上线并销售投资组合。 　　根据此前新财富对全市场范围投顾的调查显示，52.66%的投顾建立的投资组合面向客户的定价在2000元/年以内（图1）。

投资管理能力评价：“股票交易类”前十平均收益率高达51.84%，“资产配置类”97.37%参评投顾跑赢上证指数

　　本届评选第一阶段的投资管理能力评价为期6个月（6月1日-11月30日）。参评投顾或团队可以在交易规则范围内，从“股票交易类”和“资产配置类”中进行二选一参与，也可以都参与。最终，“股票交易类”有效参评者为13227人（含团队），“资产配置类”评选有效参评投顾为6018人，他们在交易规则范围内，于朝阳永续Go-goal客户端上构建模拟投资组合。
　　最终依据“不超过有效参评人数的5%”、“结合券商合规反馈”两条规则，分别评出301位“最佳股票投资收益奖”和100位“最佳资产配置奖”获得者。

表2：93名最佳投顾所属券商

图1：投顾建立的投资组合定价调查

表3：“股票交易类”参评投顾的收益情况

表4：“股票交易类”入围榜单中，上榜人数TOP10的券商

表5：“资产配置类”入围榜单中，上榜人数TOP10的券商

　　2019年A股市场波动起伏较为明显，结构分化较为严重，消费、医药、科技等行业龙头表现较优。参评投顾们的表现也是可圈可点，在“投资管理能力评价”考察期，选择“股票交易类”的参评投顾中，有41%位收益率为正，45%的投顾同期跑赢上证指数，其中前10名平均收益率高达51.84%，前300名平均收益率高达29.19%，最大回撤值为19.71%，最小回撤值为3.15%。据统计，同期上证指数下跌0.92%，沪深300上涨5.48%（表3）。
　　对投资收益排名前十的参评投顾背景进行调查可见，他们分别来自国海证券、兴业证券、光大证券、信达证券、首创证券、中国银河证券、中信建投证券、海通证券等8家不同券商的不同营业部，其中“最佳股票投资收益奖”冠军是来自国海证券玉林人民东路证券营业部的陈敏聪。
　　“股票交易类”全部入围的301位获奖投顾中，来自中信建投证券的有36位，在参评券商中高居投顾上榜数量之首，来自兴业证券、中国银河证券的投顾分别以34位、33位紧随其后。对比首届前十券商，头部券商的优势愈发显现（表4）。
　　本届评选新增了“资产配置类”考察，配置品种为公募基金，包含股票型、指数型、混合型、债券型、QDII型、商品型、其他等7种资产类别。有效参评的6018位投顾中，97.37%跑赢同期上证指数，最大回撤值为15.77%，最小回撤值为0.02%。截至2019年11月30日，根据组合收益率、Sharpe比率、最大回撤幅度按权重计算分值排序，最终入围前100人。
　　入围“资产配置类”评价前100名的投顾，来自11家券商，其中，中国银河证券入围人数最多，达12位，广发证券、兴业证券均有11位入围，并列第二，中信建投证券有10人入围，紧随其后（表5）。
　　“资产配置类”全部入围的100位获奖投顾中，排名前十者分别来自华西证券、中国银河证券、广发证券、兴业证券、首创证券、中金财富证券、海通证券和国都证券。冠军则是来自华西证券攀枝花新华街证券营业部的吴天鑫。

服务能力评价：六大城市九大赛区，线下开讲，评委打分

　　“投资管理能力评价”中上榜的投顾，在2019年12月进入“服务能力评价考察”阶段。和首届由上榜投顾上传VCR、请评委打分的考核方式不同，第二届新财富最佳投顾评选“服务能力评价”考察方式改为线下进行，新财富在深圳、上海、北京、广州、成都、西安六大城市举办了9场“我是投顾”Talk Show，邀请来自证券研究、公募、私募等机构的34位专家评委現场对投顾的服务能力路演进行点评打分。
　　新财富最佳投顾评选“服务能力评价”有两大方向：“股票交易类”入围投顾需结合股票交易类模拟账户收益情况，阐述其投资方法与投资技巧，分析其中成功经验与失败教训；“资产配置”入围投顾应结合资产配置账户收益情况以及当时市场行情，从资产配置模式、调整方法、品种选择上，复盘其资产配置过程。专家评委团从客观业绩、投资逻辑、投资实践、风险控制、表达能力、沟通能力等多维度对入围投顾的现场路演评分。
　　本届评选共有280名投顾参加“我是投顾”Talk Show现场，每个赛区得分居前25%的投顾，现场获颁“最佳服务奖”，赛区得分最高者直接进入第二届新财富最佳投顾颁奖典礼同期举办的“我是投顾”Talk Show 终极盛典。
　　综合各大赛区情况，参考每个赛区入围情况及评委重点推荐，最终93位投顾获得“最佳服务奖”，他们也同步荣获“最佳投资顾问”称号。其中，“股票交易类”晋级70人，中国银河证券、兴业证券和广发证券晋级人数排前三，分别晋级12人、12人和8人；“资产配置类”晋级23人，其中广发证券4人、兴业证券4人、中国银河证券3人、信达证券3人、华西证券2人，分别排前五。
　　叠加第一阶段和第二阶段榜单，可以看到，广发证券投顾在“资产配置类”的晋级率超过平均水平，显示出较强的资产配置实力。作为行业内最早提出财富管理转型的券商，投顾在评选中表现出的卓越的综合能力，一定程度上反映了广发证券过去几年转型摸索成效显著。
　　银河证券则在“股票投资收益奖”、“资产配置奖”和“最佳服务奖”方面表现出了较为均衡的综合实力，各项评价中始终在参赛队伍中名列前茅，最终15名投顾获得“最佳投顾”称号，占所有93名获奖投顾数量的16%，在所有参赛队伍中最佳投顾上榜量位居第二名。