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摘要：目前西安地铁已开通三条线路，随着城市轨道交通建设规模的扩大，对各类物资的采购需求也逐年增多，本文以历年来已招标实施的采购项目为例，探讨物资采购招标文件编制中应注意的问题，同时提出改进措施与完善方向。
关键词：运营物资；公开招标；完善措施
地铁运营物资种类繁多，除与原系统兼容配套的备品备件与高价互换配件外，还涵盖每年列入招标计划的日常检修类工器具、耗材、劳保类通用物资。招标文件编制是招标过程的首要环节，资格条件设置直接影响投标的竞争性，因此招标文件的编写是否规范、合理直接影响后续采购工作的效率。本文结合企业招标案例，分析招标文件编制的注意事项，继而减少无效的质疑与投诉。
一、招标文件编制中易出现的问题
为提高审核效率，招标文件具有固定化与格式化的特点。运营物资的招标文件通常由招标公告、投标人须知、评审办法、合同条款、用户需求书、投标文件的组成及内容六要素构成。招标公告与投标人须知前后衔接，投标人须知应重点补充公告中无法列明的问题。根据投标人资格条件设置，需重点明确报名及开标当天需要提交的资料、文件的包封格式、是否进行现场踏勘、是否接受备选方案等核心问题。如未列明质量要求及技术标准（执行国标、省标或行业标准），在出现技术争议时以何种标准优先解释？投标人需提交的资料在须知中未作明确要求，在评审中就具体问题出现争议时，开标当天无法提供资质或合同原件直接废标，会引起不必要的投诉。投标人须知中还应重点明确投标保证金的缴纳方式及期限，列明扣除投标保证金的情形。有的投标单位仅为取得中标通知书作为业绩使用，缔约延迟或存在欺诈行为，此种情况下按须知要求扣除。
评审办法除了明确适用何种方法外，还需重点明确资格、技术及报价部分的否决项。如在资格评审阶段未把样品作为否决项，资格评审按废标直接处理，会引起投标人的质疑；资格评审阶段未按招标文件格式制作标书构成实质性偏差还是细微偏差界定不明，都会导致后期评审的困难。技术评审阶段的打分表须严谨明确，表述模糊或者与项目关联不紧密会造成评审困难，最终招不到履约能力强、价格合理的中标方。在技术符合性审查中应直接列明哪些情况属于对招标结果造成实质影响的重大偏差，出现争议时不仅仅依靠专家组的解释判断，也不会引起无效的质疑。
招标文件中的合同条款类似“要约邀请”，合同文本须与用户需求书前后一致。在用户需求中列*号不允许偏离的技术指标，合同文本宜突出显示。如名称、单位或数量描述前后不一致，投标人不懂以何为标准，开标前业主还得答疑或主动澄清。除商务通用条款外，需针对用户需求书编制适用于招标项目的专用合同条款。招标文件编制过程中需注意的细节很多，招标文件是整个招标过程执行的法律依据，只有各个章节逻辑统一，文件描述合法严谨，才能避免评标和合同执行阶段等引发的一系列问题。
二、编制招标文件应注意的事项
（一）结合采购计划合理划分标段
物采部门首先需根据既有线路物资的使用效率、库存量和运营各个专业的特点，将预计采购的物资科学合理地进行分包。在以往的招标中往往只参考预算金额根据物资二级分类进行打包，一刀切的分类容易造成采购类目杂乱庞大，资格条件设置困难、采购周期过长的缺点。例如早期将BOM、TVM客运专用纸并入生产辅助类消耗性材料进行采购，在整个项目资格条件设置方面很难把握，无针对性。随着线路的增多和采购经验的积累，将客运生产性专用纸类剥离，单独招标方便快捷。将防汛防寒物资单独分类打包，能够及时应对汛期寒潮要求，采购周期缩短，供应商的选择更具有针对性。
（二）选择合理的评标方法
经评审的最低投标报价法适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能无特殊要求的招标项目。资格符合性通过审查，对于技术参数、规格型号等技术需求满足业主招标文件实质性要求的情况下，绝大多数通用物资（手动工具、照明工具及电气类消耗性材料等）采购可采用此方法。为避免潜在合格投标人恶意低价以次充好，在技术评审环节根据供应商业绩及保障能力、售后服务承诺、项目管理及培训情况进行打分，技术得分低于60分或70分的投标单位或不得参与经济部分的评审。在此基础上引入得分前三名最低价的原则，可确保中标方供货质量。
综合评分法适用于一些较为复杂的非标准定制物资，权重和分值根据物资采购项目的具体特点设定。对于需要结合运营实际定制的铁马、灭烟柱等不锈钢加工定制类物资，建议根据采购数量设置技术部分的权重（如60%-70%）；对于工装及融入设计概念的导向及设备专用标识，更强调技术及外观整体质量，可以适当调节技术部分的比值。为选择出质优价廉的中标方，需细化技术评分档次与评分区间，细化得分原因与扣分情况，减少评委的主观随意性。商务部分评审建议使用各投标人的平均价为基准价。
（三）设置可行的资格条件与技术指标
资格条件的设置从根本上决定了招标项目的竞争性，通用类物资市场竞争较充分，在设置资格条件时更多需要结合市场同类项目具体特点。营改增后可要求对外经济往来的投标单位具有增值税一般纳税人资质。为方便退换货及后期售后服务，可在资格条件要求中加入本地化服务机构（在本地有固定的服务场所）。在资格条件设定时可参考城市轨道交通行业同类项目的招标情况，但应避免以城市轨道交通行业业绩为由，限制排斥其他合格潜在投标人。
以業绩作为资格条件时，应重点核查业绩的真实性而非形式。必要时需提供合同签约方联系方式或履约评价，核查中标通知书或相关资质的有效性。在全国统一的企业征信网上核查投标单位的企业出资或变更情况、有无重大违法信息等不良记录。
在用户需求书的设置中应杜绝技术指标设置的品牌指向性问题， 产品规格的描述应具有通用性和普遍性。同时在用户需求中明确关键技术参数否决条款，列明允许偏离的范围及修正条件。
（四）完善合同的专用条款
招标文件中合同的专用条款应结合物资采购项目的具体内容。如在合同中设置与用户需求一一对应的阶段供货周期与培训方案、违约金比例、考核机制的适用情形等。履约保证条款的设置可重点加粗提示，约定争议出现时如何执行，同时明确履约保证金的扣除不排除间接损害的赔偿，以提高投标人的弃标违约成本。
在合同专用条款中还需注意完善知识产权保护条款。例如在地铁员工工装及加工定制类运营维护类家具的招标合同中明确“中标方同意所提供的造型设计方案经业主采纳，不向业主索取任何费用”。明确交付的货物不得侵犯第三方的权利和经营信息的保密义务等。
结合运营行业特点，在合同中明确特殊的安全及保障条款。如特殊时期（防洪、抢险、救援等）为保证行车安全和线路畅通，有权指挥和调动中标方的人员配合服务。送货进场前要接受安全教育，须严格按国家、行业和甲方制订的各类安全规则组织生产活动等。
（五）设定科学的上限价
运营通用类物资受市场价格波动影响较大。今年来人工、材料成本涨幅较快，参考历史采购价格的基础上在设定上限价时要进行广泛的市场调研。上限价编制过低易造成流标，同时要防止中标方在低价中标后实施技术变更变相抬高价格。编制上限价时尽量委托具有相应资质或行业经验的造价机构，充分考虑供货周期、产品市场供求状况、税费、汇率、运输风险、本地化库存情况等多方面因素综合设置，避免投标人随意哄抬报价的同时留够合理利润。
三、结论
招标文件编制前，需要招标人员对项目进行详细调研了解。在遵照法律法规要求的基础上，充分表达业主的意愿。有国家行业标准示范文本的，优先参照相关文本执行。招标人员需要不断学习提高自身的法律素养与后期履行监管意识，对照前期招标文件对开标、评标、定标、签约各个环节监管把控，为企业招投标工作顺利开展夯实基础。
参考文献：
[1]冯锐，李开明.规范招标文件编制防范法律风险[J].四川工程职业技术学院学报，2012（02）.
[2]江泽辉.浅谈招标文件编制质量的提升[J].云南电业，2010（06）.
（作者单位：西安市地下铁道有限责任公司）
关键词：运营物资；公开招标；完善措施
地铁运营物资种类繁多，除与原系统兼容配套的备品备件与高价互换配件外，还涵盖每年列入招标计划的日常检修类工器具、耗材、劳保类通用物资。招标文件编制是招标过程的首要环节，资格条件设置直接影响投标的竞争性，因此招标文件的编写是否规范、合理直接影响后续采购工作的效率。本文结合企业招标案例，分析招标文件编制的注意事项，继而减少无效的质疑与投诉。
一、招标文件编制中易出现的问题
为提高审核效率，招标文件具有固定化与格式化的特点。运营物资的招标文件通常由招标公告、投标人须知、评审办法、合同条款、用户需求书、投标文件的组成及内容六要素构成。招标公告与投标人须知前后衔接，投标人须知应重点补充公告中无法列明的问题。根据投标人资格条件设置，需重点明确报名及开标当天需要提交的资料、文件的包封格式、是否进行现场踏勘、是否接受备选方案等核心问题。如未列明质量要求及技术标准（执行国标、省标或行业标准），在出现技术争议时以何种标准优先解释？投标人需提交的资料在须知中未作明确要求，在评审中就具体问题出现争议时，开标当天无法提供资质或合同原件直接废标，会引起不必要的投诉。投标人须知中还应重点明确投标保证金的缴纳方式及期限，列明扣除投标保证金的情形。有的投标单位仅为取得中标通知书作为业绩使用，缔约延迟或存在欺诈行为，此种情况下按须知要求扣除。
评审办法除了明确适用何种方法外，还需重点明确资格、技术及报价部分的否决项。如在资格评审阶段未把样品作为否决项，资格评审按废标直接处理，会引起投标人的质疑；资格评审阶段未按招标文件格式制作标书构成实质性偏差还是细微偏差界定不明，都会导致后期评审的困难。技术评审阶段的打分表须严谨明确，表述模糊或者与项目关联不紧密会造成评审困难，最终招不到履约能力强、价格合理的中标方。在技术符合性审查中应直接列明哪些情况属于对招标结果造成实质影响的重大偏差，出现争议时不仅仅依靠专家组的解释判断，也不会引起无效的质疑。
招标文件中的合同条款类似“要约邀请”，合同文本须与用户需求书前后一致。在用户需求中列*号不允许偏离的技术指标，合同文本宜突出显示。如名称、单位或数量描述前后不一致，投标人不懂以何为标准，开标前业主还得答疑或主动澄清。除商务通用条款外，需针对用户需求书编制适用于招标项目的专用合同条款。招标文件编制过程中需注意的细节很多，招标文件是整个招标过程执行的法律依据，只有各个章节逻辑统一，文件描述合法严谨，才能避免评标和合同执行阶段等引发的一系列问题。
二、编制招标文件应注意的事项
（一）结合采购计划合理划分标段
物采部门首先需根据既有线路物资的使用效率、库存量和运营各个专业的特点，将预计采购的物资科学合理地进行分包。在以往的招标中往往只参考预算金额根据物资二级分类进行打包，一刀切的分类容易造成采购类目杂乱庞大，资格条件设置困难、采购周期过长的缺点。例如早期将BOM、TVM客运专用纸并入生产辅助类消耗性材料进行采购，在整个项目资格条件设置方面很难把握，无针对性。随着线路的增多和采购经验的积累，将客运生产性专用纸类剥离，单独招标方便快捷。将防汛防寒物资单独分类打包，能够及时应对汛期寒潮要求，采购周期缩短，供应商的选择更具有针对性。
（二）选择合理的评标方法
经评审的最低投标报价法适用于具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能无特殊要求的招标项目。资格符合性通过审查，对于技术参数、规格型号等技术需求满足业主招标文件实质性要求的情况下，绝大多数通用物资（手动工具、照明工具及电气类消耗性材料等）采购可采用此方法。为避免潜在合格投标人恶意低价以次充好，在技术评审环节根据供应商业绩及保障能力、售后服务承诺、项目管理及培训情况进行打分，技术得分低于60分或70分的投标单位或不得参与经济部分的评审。在此基础上引入得分前三名最低价的原则，可确保中标方供货质量。
综合评分法适用于一些较为复杂的非标准定制物资，权重和分值根据物资采购项目的具体特点设定。对于需要结合运营实际定制的铁马、灭烟柱等不锈钢加工定制类物资，建议根据采购数量设置技术部分的权重（如60%-70%）；对于工装及融入设计概念的导向及设备专用标识，更强调技术及外观整体质量，可以适当调节技术部分的比值。为选择出质优价廉的中标方，需细化技术评分档次与评分区间，细化得分原因与扣分情况，减少评委的主观随意性。商务部分评审建议使用各投标人的平均价为基准价。
（三）设置可行的资格条件与技术指标
资格条件的设置从根本上决定了招标项目的竞争性，通用类物资市场竞争较充分，在设置资格条件时更多需要结合市场同类项目具体特点。营改增后可要求对外经济往来的投标单位具有增值税一般纳税人资质。为方便退换货及后期售后服务，可在资格条件要求中加入本地化服务机构（在本地有固定的服务场所）。在资格条件设定时可参考城市轨道交通行业同类项目的招标情况，但应避免以城市轨道交通行业业绩为由，限制排斥其他合格潜在投标人。
以業绩作为资格条件时，应重点核查业绩的真实性而非形式。必要时需提供合同签约方联系方式或履约评价，核查中标通知书或相关资质的有效性。在全国统一的企业征信网上核查投标单位的企业出资或变更情况、有无重大违法信息等不良记录。
在用户需求书的设置中应杜绝技术指标设置的品牌指向性问题， 产品规格的描述应具有通用性和普遍性。同时在用户需求中明确关键技术参数否决条款，列明允许偏离的范围及修正条件。
（四）完善合同的专用条款
招标文件中合同的专用条款应结合物资采购项目的具体内容。如在合同中设置与用户需求一一对应的阶段供货周期与培训方案、违约金比例、考核机制的适用情形等。履约保证条款的设置可重点加粗提示，约定争议出现时如何执行，同时明确履约保证金的扣除不排除间接损害的赔偿，以提高投标人的弃标违约成本。
在合同专用条款中还需注意完善知识产权保护条款。例如在地铁员工工装及加工定制类运营维护类家具的招标合同中明确“中标方同意所提供的造型设计方案经业主采纳，不向业主索取任何费用”。明确交付的货物不得侵犯第三方的权利和经营信息的保密义务等。
结合运营行业特点，在合同中明确特殊的安全及保障条款。如特殊时期（防洪、抢险、救援等）为保证行车安全和线路畅通，有权指挥和调动中标方的人员配合服务。送货进场前要接受安全教育，须严格按国家、行业和甲方制订的各类安全规则组织生产活动等。
（五）设定科学的上限价
运营通用类物资受市场价格波动影响较大。今年来人工、材料成本涨幅较快，参考历史采购价格的基础上在设定上限价时要进行广泛的市场调研。上限价编制过低易造成流标，同时要防止中标方在低价中标后实施技术变更变相抬高价格。编制上限价时尽量委托具有相应资质或行业经验的造价机构，充分考虑供货周期、产品市场供求状况、税费、汇率、运输风险、本地化库存情况等多方面因素综合设置，避免投标人随意哄抬报价的同时留够合理利润。
三、结论
招标文件编制前，需要招标人员对项目进行详细调研了解。在遵照法律法规要求的基础上，充分表达业主的意愿。有国家行业标准示范文本的，优先参照相关文本执行。招标人员需要不断学习提高自身的法律素养与后期履行监管意识，对照前期招标文件对开标、评标、定标、签约各个环节监管把控，为企业招投标工作顺利开展夯实基础。
参考文献：
[1]冯锐，李开明.规范招标文件编制防范法律风险[J].四川工程职业技术学院学报，2012（02）.
[2]江泽辉.浅谈招标文件编制质量的提升[J].云南电业，2010（06）.
（作者单位：西安市地下铁道有限责任公司）