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摘要:在经济全球化的大趋势下,中国对外开放已进入一个新的阶段,中国国内生产总值、外汇储备、进出口总量等也达到了一定的规模;在与国外跨国公司的合作与竞争中,中国企业逐步具备了国际化经营经验和对外投资能力。所以推动有比较优势的国内产业开拓国际市场、扩大利用国外资源,成为未来中国参与经济全球化的必然选择。
关键词:对外投资 中国 问题
世界跨国公司大量进入中国,既为中国吸引外资、技术、管理人才提供了机会,也为中国企业走出国门进行跨国经营带来了示范效应、学习榜样和经验教训。推动有比较优势的国内产业开拓国际市场、扩大利用国外资源,成为中国参与经济全球化的必然选择。
■一、中国对外投资的内在动因和基础
1、综合国力的不断增强为中国对外投资奠定了宏观基础。到2004年,中国GDP总量达到13.6万亿元,人均GDP达到1000美元,外汇储备达到6099亿美元(排名世界第2 位);进出口总额达到 11547.4 亿美元,(排名世界第3位)。而且据世界银行统计,1980年到2000年期间,中国经济增长对世界经济增长的贡献率为14%,仅次于美国,位居世界第二,所以说中国已经具备了对外直接投资条件。
2、中国企业整体实力提高为中国对外直接投资奠定了微观基础。2004年,中国500强企业的销售收入为89935亿元,占当年GDP的77.04%;当年进入世界500强的中国企业达到18家,行业分布在贸易、金融和制造业等不同领域。企业整体实力的增强使海外扩张投资成为中国寻求对外发展的内在动因。
3、中国目前大规模利用外资为国内企业对外直接投资提供了学习和市场机会。中国利用外资为企业对外投资创造了三个方面的条件。一是通过跨国公司的在华投资使中国企业增长了跨国经营的知识,提高了能力;二是中国企业通过加强与跨国公司的交流合作,扩大信息渠道,为对外投资创造了更多的市场机会;三是由于跨国公司在中国的投资将不同程度地改善双边关系,也为中国企业的对外投资创造了有利的国际环境。
4、国内市场压力加大使对外投资成为释放压力的重要渠道。目前,中国制造业生产能力和加工水平都获得了很大提高,许多产品的生产能力已经位居世界前列,而且这些产品分布在各种产业。这样的生产规模中国国内市场是无法消化的,因此,外贸出口和对外投资是减轻国内市场压力的重要途径。
5、国际贸易摩擦和贸易壁垒增加将成为中国对外投资的动力。目前,中国已经成为世界遭受反倾销最多的国家。为了抵制中国产品的大量出口,各国的贸易壁垒也逐渐增强,而对外投资是绕过贸易壁垒,减少贸易摩擦,实现投资国和受资国双赢的重要途径。
■二、中国对外投资企业应具备的条件
1、产品在国内市场上有竞争力。产品在国内市场上的竞争力,是企业进行海外投资的基本前提。我国有一些在长期处于垄断状况下的大企业,成本、价格明显高于国际市场水平,产品质量和服务质量不稳定,这类企业尽管有资金实力,但从事对外投资的风险较大。
2、产品在投资国市场上有竞争力。按照企业国际化阶段理论,企业国际化应该是一个渐进性发展过程,遵循的过程是国内经营→通过中间商出口→直接出口→设立海外销售部→海外投资生产。国际化的起端从出口开始,等到产品在出口市场上成为有影响力的品牌、有一定的市场份额后,再转为在这个市场上投资,在当地生产和销售,即所谓的“先有市场后有工厂”。所以产品在国外市场有影响力的企业,对外投资应该具有极大的优势。
3、企业拥有雄厚的资金实力和规模。无论是制造业、服务业或者是其他领域,资金是建立一个企业的必须条件,企业在国内也许已经拥有了一定规模的资金,但是,在对外投资过程中所遇到的竞争对手往往也拥有雄厚的实力,甚至远非国内许多企业所能企及的,那么要开始对外投资并能在国外市场上站稳脚跟,谋得一席之地,自身的财力和规模是非常重要的。
4、企业要有切实可行的投资战略规划。对外投资的企业需要事先制定周密的投资战略规划。要找准定位,尤其是要具有风险防范意识。因此,对外投资之前一定要做好调查研究,借鉴国内一些企业的经验和教训,同时要注意吸收国外其他跨国公司的有益经验。
■三、中国对外投资中的政府作用
1、对外投资是政府的一种政绩表现,还是中国企业的自主选择行为
中国的对外投资并不是政府的政绩表现,而是中国对外投资企业根据盈利与成本之间的相关关系,进行投资收益与风险选择的经营行为。
2、政府在中国企业对外投资中的角色到底是服务企业,还是审批企业
政府在企业对外投资过程中只能是服务于企业,而不能是审批。审批只能是一种“寻租”行为,而且政府的种种审批也不能解决企业对外投资带来的风险。对外投资是企业的经营行为,在这个基础上,政府只能提供服务,不能去审批作为企业自主权范围内的对外投资的这种经营行为。
3、中国企业对外投资是要遵循中国规则,还是遵循国际惯例
中国企业进行对外投资当然必须接受国际惯例,而不能使用自己制定出的规则。但是现在,中国国内不少政府部门在花非常大的力气去制定各种各样对外投资的规则,实际上没有太多必要这样去做,完全可以通过将国际惯例直接引进过来。关键是要让这些企业懂得国际惯例,充分利用国际惯例做好对外投资。
4、中国企业对外投资是靠政府的保护,还是靠企业的创新
中国企业单纯依靠政府保护是不可能真正实现“走出去”,不可能真正做好对外投资的,做好对外投资只能依靠企业的自身创新,包括体制创新、管理创新、技术创新、文化创新等。这些想要做好对外投资的企业只有通过创新才能增强自身的国际竞争力,才能在激烈国际竞争当中拥有优势,从而立于不败之地。
5、加大政策支持力度,强化监管和保障
政府要充分发挥财政资金、政策性金融和保险机构的作用,要支持更多的中国企业对外投资。要改革和完善现有的财政资金扶持政策,扩大资金支持范围和力度。扩大和利用出口信贷支持有条件的中国企业承揽境外工程、开展对外投资。合理改革外汇管理制度,积极研究和鼓励和支持对外投资的税收政策。鼓励银行和企业之间的协作,扩大投资企业的融资渠道。 同时要加快立法步伐,构建对外投资合作的法律体系。研究制定对外投资企业监督管理办法,完善对外投资统计制度。加强对外投资企业和国有资产的监督管理,建立健全对外投资的风险评估和预防机制。进一步完善对外投资合作业务管理体制,维护良好的对外投资合作经营秩序,依法惩处各类投资金融欺诈行为。
■四、中国对外投资的意义和未来
对于中国的海外市场开辟来说,对外投资和跨国经营作用十分明显。开办海外生产能够企业可以直接利用当地资金、技术、资源、劳动力等生产要素。重要的是,这样可以带动中国国内母公司的设备、材料、零部件的出口,合法地避开某些国家对制成品进口的限制和高额关税。直接到海外投资还有助于中国国内企业充分利用全球各类资源。从技术和管理手段来看,对外投资和跨国经营还有助于吸引外国先进生产技术和管理手段。当然,直接把外汇利润汇回国内投资也是一个不错的选择。当前中国要实施“引近来”与“走出去”相结合的对外投资战略,必须要为实现中国现代化战略目标服务。只有这样,才有利于在更广阔的空间里促进经济结构调整和资源优化配置,有利于国家的长远发展和安全。这样的目标设定被纳入中国国总体发展战略之中,成为中国国家发展战略的重要组成部分,是中国国家发展战略在全球的延伸和体现。
面对当前国际市场上贸易保护主义的不断抬头只有加快对外投资的步伐,以对外投资带动商品出口和利用外资,充分利用国内国外两个市场、两种资源,才能在参与国际分工和竞争中取得应有的份额。中国目前还不是一个对外投资大国,按照国际上判断一个国家吸引利用外资和对外投资的比例来看,中国利用外资和对外投资的比例,甚至没有达到国际公认的发展中国家的一般水平,现在是2010年,中国如果到了2015年就将近接近实现四万亿美元GDP的总额,人均超过3000美元的经济目标的时候,中国就可以成为世界上的对外投资大国。
参考文献:
[1]王晓红:《跨国公司发展与战略竞争》,《人民出版社》2004年8月版
[2]《企业对外投资的战略思考》,载《中国工商时报》,2003.2.24
[3]罗博 张汉青:《商务部官员:并购成我对外投资重要方式》,载《经济参考报》
(责任编辑:韩梅)
关键词:对外投资 中国 问题
世界跨国公司大量进入中国,既为中国吸引外资、技术、管理人才提供了机会,也为中国企业走出国门进行跨国经营带来了示范效应、学习榜样和经验教训。推动有比较优势的国内产业开拓国际市场、扩大利用国外资源,成为中国参与经济全球化的必然选择。
■一、中国对外投资的内在动因和基础
1、综合国力的不断增强为中国对外投资奠定了宏观基础。到2004年,中国GDP总量达到13.6万亿元,人均GDP达到1000美元,外汇储备达到6099亿美元(排名世界第2 位);进出口总额达到 11547.4 亿美元,(排名世界第3位)。而且据世界银行统计,1980年到2000年期间,中国经济增长对世界经济增长的贡献率为14%,仅次于美国,位居世界第二,所以说中国已经具备了对外直接投资条件。
2、中国企业整体实力提高为中国对外直接投资奠定了微观基础。2004年,中国500强企业的销售收入为89935亿元,占当年GDP的77.04%;当年进入世界500强的中国企业达到18家,行业分布在贸易、金融和制造业等不同领域。企业整体实力的增强使海外扩张投资成为中国寻求对外发展的内在动因。
3、中国目前大规模利用外资为国内企业对外直接投资提供了学习和市场机会。中国利用外资为企业对外投资创造了三个方面的条件。一是通过跨国公司的在华投资使中国企业增长了跨国经营的知识,提高了能力;二是中国企业通过加强与跨国公司的交流合作,扩大信息渠道,为对外投资创造了更多的市场机会;三是由于跨国公司在中国的投资将不同程度地改善双边关系,也为中国企业的对外投资创造了有利的国际环境。
4、国内市场压力加大使对外投资成为释放压力的重要渠道。目前,中国制造业生产能力和加工水平都获得了很大提高,许多产品的生产能力已经位居世界前列,而且这些产品分布在各种产业。这样的生产规模中国国内市场是无法消化的,因此,外贸出口和对外投资是减轻国内市场压力的重要途径。
5、国际贸易摩擦和贸易壁垒增加将成为中国对外投资的动力。目前,中国已经成为世界遭受反倾销最多的国家。为了抵制中国产品的大量出口,各国的贸易壁垒也逐渐增强,而对外投资是绕过贸易壁垒,减少贸易摩擦,实现投资国和受资国双赢的重要途径。
■二、中国对外投资企业应具备的条件
1、产品在国内市场上有竞争力。产品在国内市场上的竞争力,是企业进行海外投资的基本前提。我国有一些在长期处于垄断状况下的大企业,成本、价格明显高于国际市场水平,产品质量和服务质量不稳定,这类企业尽管有资金实力,但从事对外投资的风险较大。
2、产品在投资国市场上有竞争力。按照企业国际化阶段理论,企业国际化应该是一个渐进性发展过程,遵循的过程是国内经营→通过中间商出口→直接出口→设立海外销售部→海外投资生产。国际化的起端从出口开始,等到产品在出口市场上成为有影响力的品牌、有一定的市场份额后,再转为在这个市场上投资,在当地生产和销售,即所谓的“先有市场后有工厂”。所以产品在国外市场有影响力的企业,对外投资应该具有极大的优势。
3、企业拥有雄厚的资金实力和规模。无论是制造业、服务业或者是其他领域,资金是建立一个企业的必须条件,企业在国内也许已经拥有了一定规模的资金,但是,在对外投资过程中所遇到的竞争对手往往也拥有雄厚的实力,甚至远非国内许多企业所能企及的,那么要开始对外投资并能在国外市场上站稳脚跟,谋得一席之地,自身的财力和规模是非常重要的。
4、企业要有切实可行的投资战略规划。对外投资的企业需要事先制定周密的投资战略规划。要找准定位,尤其是要具有风险防范意识。因此,对外投资之前一定要做好调查研究,借鉴国内一些企业的经验和教训,同时要注意吸收国外其他跨国公司的有益经验。
■三、中国对外投资中的政府作用
1、对外投资是政府的一种政绩表现,还是中国企业的自主选择行为
中国的对外投资并不是政府的政绩表现,而是中国对外投资企业根据盈利与成本之间的相关关系,进行投资收益与风险选择的经营行为。
2、政府在中国企业对外投资中的角色到底是服务企业,还是审批企业
政府在企业对外投资过程中只能是服务于企业,而不能是审批。审批只能是一种“寻租”行为,而且政府的种种审批也不能解决企业对外投资带来的风险。对外投资是企业的经营行为,在这个基础上,政府只能提供服务,不能去审批作为企业自主权范围内的对外投资的这种经营行为。
3、中国企业对外投资是要遵循中国规则,还是遵循国际惯例
中国企业进行对外投资当然必须接受国际惯例,而不能使用自己制定出的规则。但是现在,中国国内不少政府部门在花非常大的力气去制定各种各样对外投资的规则,实际上没有太多必要这样去做,完全可以通过将国际惯例直接引进过来。关键是要让这些企业懂得国际惯例,充分利用国际惯例做好对外投资。
4、中国企业对外投资是靠政府的保护,还是靠企业的创新
中国企业单纯依靠政府保护是不可能真正实现“走出去”,不可能真正做好对外投资的,做好对外投资只能依靠企业的自身创新,包括体制创新、管理创新、技术创新、文化创新等。这些想要做好对外投资的企业只有通过创新才能增强自身的国际竞争力,才能在激烈国际竞争当中拥有优势,从而立于不败之地。
5、加大政策支持力度,强化监管和保障
政府要充分发挥财政资金、政策性金融和保险机构的作用,要支持更多的中国企业对外投资。要改革和完善现有的财政资金扶持政策,扩大资金支持范围和力度。扩大和利用出口信贷支持有条件的中国企业承揽境外工程、开展对外投资。合理改革外汇管理制度,积极研究和鼓励和支持对外投资的税收政策。鼓励银行和企业之间的协作,扩大投资企业的融资渠道。 同时要加快立法步伐,构建对外投资合作的法律体系。研究制定对外投资企业监督管理办法,完善对外投资统计制度。加强对外投资企业和国有资产的监督管理,建立健全对外投资的风险评估和预防机制。进一步完善对外投资合作业务管理体制,维护良好的对外投资合作经营秩序,依法惩处各类投资金融欺诈行为。
■四、中国对外投资的意义和未来
对于中国的海外市场开辟来说,对外投资和跨国经营作用十分明显。开办海外生产能够企业可以直接利用当地资金、技术、资源、劳动力等生产要素。重要的是,这样可以带动中国国内母公司的设备、材料、零部件的出口,合法地避开某些国家对制成品进口的限制和高额关税。直接到海外投资还有助于中国国内企业充分利用全球各类资源。从技术和管理手段来看,对外投资和跨国经营还有助于吸引外国先进生产技术和管理手段。当然,直接把外汇利润汇回国内投资也是一个不错的选择。当前中国要实施“引近来”与“走出去”相结合的对外投资战略,必须要为实现中国现代化战略目标服务。只有这样,才有利于在更广阔的空间里促进经济结构调整和资源优化配置,有利于国家的长远发展和安全。这样的目标设定被纳入中国国总体发展战略之中,成为中国国家发展战略的重要组成部分,是中国国家发展战略在全球的延伸和体现。
面对当前国际市场上贸易保护主义的不断抬头只有加快对外投资的步伐,以对外投资带动商品出口和利用外资,充分利用国内国外两个市场、两种资源,才能在参与国际分工和竞争中取得应有的份额。中国目前还不是一个对外投资大国,按照国际上判断一个国家吸引利用外资和对外投资的比例来看,中国利用外资和对外投资的比例,甚至没有达到国际公认的发展中国家的一般水平,现在是2010年,中国如果到了2015年就将近接近实现四万亿美元GDP的总额,人均超过3000美元的经济目标的时候,中国就可以成为世界上的对外投资大国。
参考文献:
[1]王晓红:《跨国公司发展与战略竞争》,《人民出版社》2004年8月版
[2]《企业对外投资的战略思考》,载《中国工商时报》,2003.2.24
[3]罗博 张汉青:《商务部官员:并购成我对外投资重要方式》,载《经济参考报》
(责任编辑:韩梅)