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［摘 要］ 充分发挥政府在自主创新中的主导作用：制定和实施适宜的政策，为自主创新营造良好的政策环境；完善创新体制和机制，为自主创新营造良好的体制环境；切实转变政府管理职能，为自主创新营造良好的服务环境；构建创新文化，为自主创新营造良好的人文环境。
［关键词］ 自主创新 政府 主导作用
一、制定和实施适宜的政策，为自主创新营造良好的政策环境
创新，往往意味着突破，意味着从无到有，意味着从小到大。当政策出现"盲区"时，政府既不能等待观望，更不能用老的政策来规范新的问题，而是要从实际出发，适时地制定“游戏规则”，引导创新走向良性循环。对于民营企业而言，特别要着力营造公平的政策环境。据调查，民营企业自主创新目前最需要的外部支持就是“公平”。现在，民营企业发展遇到一些“玻璃障碍”，说没有，但实际上是有，这些障碍严重影响民营企业科技创新。因此要进一步消除影响民营企业科技创新的各种障碍，使之成为科技创新的生力军。
1、制定和实施有利于自主创新的财税政策。政府要加大对关键领域的支持，可借鉴英国等国家的做法，在专家投票和咨询委员会论证的基础上，确定对产业发展有重大影响的关键领域和技术，依托大企业，由政府予以补贴，力求取得突破。除部分短平快年度项目外，一般要考虑三五年甚至更长时间的项目，实行连续滚动管理。比如，日本就规定企业任何一年研发经费超过以往年度的最高金额的时候，可以从税收中直接减掉超过金额的20%；每项有助于创立新产业的技术研究开发项目可获得相当于所需经费2至3倍的政府补贴，而且知识产权归企业所有。在创新资源配置上向企业倾斜。要加大财政性科技投入向企业倾斜的力度，深圳的自主创新走在全国的前列，与深圳在创新资源配置上向企业倾斜的做法密不可分。“十五”期间，深圳市财政性科技投入82亿元，其中用于资助企业自主创新活动的资金占85％，带动企业投入研发经费400多亿元；资助建立了51家企业工程中心、48家企业技术中心，并设立企业专利、标准资助专项经费，推动企业成为创新的主体。
2、发挥政府采购支持本土产业的功能。据财政部发布《2005年全国政府采购信息统计分析》显示，2005年全国政府采购规模达到了2927.6亿元，占当年财政支出的8.7%。这是一个不小的数目。在自主产品和自主品牌的培育过程中，发挥政府采购独特而重要的作用是发达国家一贯的做法。早在1991年，美国政府就规定用于联邦和州政府的地面运输项目的钢铁、制造产品，必须采购美国制造的产品。今后我们要制定好、用好政府采购政策，要对自主创新产品进行认定并公告，据此优先采购自主创新产品，改变一些部门宁肯高价购买进口产品的倾向。
3、加强知识产权保护。目前知识产权保护力度不够。依靠司法手段解决纠纷成本大、周期长，而法规没有对行政手段作出明确规定，在实际工作中只能采取调解的办法，知识产权纠纷一度成为阻碍自主创新的瓶颈。要建立系统知识产权保护法律法规，遏制违法侵权的势头，调动企业持续创新的积极性，为自主创新营造良好的法制环境。
二、完善创新体制和机制，为自主创新营造良好的体制环境
科技的存量资源并不会必然导致自主创新的发生，关键是要解决好创新的体制和机制问题，通过扫除体制性障碍，营造有利于自主创新的环境，形成资源聚集的条件，促进创新的发生。
体制和机制问题是我国自主创新迫切需要解决的问题。过去在计划经济条件下，不讲知识产权，企业没有研发系统，而现在在市场经济条件下，企业成了市场的主体，要形成以企业为主体的自主创新体系。为什么深圳能够在全国率先形成以企业为主体的技术创新体系？为什么深圳能够在自身科技资源薄弱的条件下形成高新技术产业高地？关键是市场机制，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，充分发挥企业在技术创新中的主体作用。充分发挥企业家的核心作用，深圳较早制定了技术入股、无形资产评估等管理办法，使企业家能充分利用分配手段，较好地解决企业和技术持有者的利益冲突。
自主创新必须尊重经济规律。产业层面的自主创新活动归根到底是一种经济活动，政府必须在尊重经济规律和市场规则的前提下发挥作用。人才、技术、资金等资源只是创新要素，决定要素向哪里聚集、在哪里发生作用的，是配置资源的市场机制。要通过改革创新，不断破除影响自主创新的体制性和机制性障碍，建立和完善有利于自主创新的市场机制，使自主创新活动规避计划经济体制的种种弊端，按照市场经济规律进行。
三、切实转变政府管理职能，为自主创新营造良好的服务环境
推进自主创新，必须摆正政府与企业、政府与市场的关系，处理好“管”与“不管”的关系，该管的要管好，不该管的则万万不能管。"管"，主要体现在政府管理职能的转变。
1、加强政府执行力建设。首先是加强制度建设。制度必须具体、明确、公开、透明，不能含糊，不能留一些潜规则的空间、不能玩猫腻，特别是要方便群众，可操作性强。说多少天就多少天，说怎么办就怎么办。其次是提高政府整体行政执行力。要形成一套科学、严密、可操作的行政责任体系，包括进一步加快政府的行政职能转变、推行首长问责制、行政问责制、行政问责追究制等。好的制度，需要落到实处，没有落实，再好的制度也是一句空话。如果制度规定的，没有执行，就投诉、检查、处理。
2、增加对公共服务的供给。一方面自主创新是一项高投入、高风险的事业，对于绝大多数企业来说，无力进行需要大规模创新要素的高精尖技术创新项目。另一方面随着高新技术产业规模的不断扩大和企业向创新链上游的扩展，对公共服务的需求随之迅速增长。高水平公共研发平台、技术服务平台的不足逐渐成为企业提升创新层次的阻碍。过去这类技术研发主要是由行业研究院所承担，但研究院改制后大多数转为企业。可以说，目前基础性、公共性、前瞻性技术研发主体缺位。这个时候就需要政府投入资金进行相关研究，或是搭建公共技术平台以整合企业、社会创新要素来完成这类创新项目。比如，以产业集聚基地为主要依托，搭建以高新技术改造传统产业为重点的公共技术平台，提高行业技术水平和竞争力；建设以国家重点实验室和工程中心为核心的公共研发平台，提高承接重大科研攻关项目的能力。
3、开足通道，主动服务。要牢固树立“政府成绩单由企业填写”的服务理念，把服务做细做实，把服务做到企业真正需要的地方。可以成立企业家服务机构，为企业提供从生产经营到员工个人生活各个方面的服务，及时解决企业在组织创新活动中遇到的问题，降低企业的创新成本。
四、构建创新文化，为自主创新营造良好的人文环境
目前，我们整个社会的创新文化氛围不浓，以创新为主导的价值观尚未成为普遍风尚。而文化对人的影响是深层次的，是潜移默化的。就传统文化而言，中华传统文化虽然不乏推陈出新、革故鼎新等提倡创新的丰富内涵，但也深藏着安于现状、墨守成规等鼓励趋同的负面影响。从对人的影响看，鼓励趋同的文化比提倡创新的文化大，人们更乐意接受。比如，“木秀于林，风必摧之；土堆于岸，流必湍之；行高于众，人必非之”，“枪打出头鸟”，“出头的椽子先烂”等思想就非常有市场，深深影响人们的行为方式。就教育体制和方法而言，传统教育体制和方法也不利于创新意识的培养：重知识灌输，轻能力培养；重趋同一致，轻标新立异。就科技观而言，功利化、工具化的科技观还较为严重， “官本位”等传统文化中的消极因素，使科研成为一些人追名逐利的工具。
提高自主创新能力，不仅是一种单纯的技术活动，而且与社会文化观念、文化环境有着直接的关系。政府必须构建创新文化，把培育创新文化作为文化建设的重要内容来抓，从文化的层面为自主创新提供深厚的积淀，营造良好的环境。
1、改革教育制度，在青少年中加强创新文化的教育，这是构建创新文化的基础工程。我国青少年的创新教育还比较薄弱，要在家庭教育、幼儿教育、基础教育中，鼓励、引导创新。大学教育要围绕创新精神进行创新教育、创业教育，大大增强高等教育中的探索性、研究性和实践性。
2、鼓励、引导全社会的学习与创新精神，这是构建创新文化的重要内容。创新的社会氛围和整体创新意识，是自主创新的动力之源。构建创新文化，需要大力增强全社会的创新意识。各级领导干部要牢固树立依靠自主创新促进经济增长方式转变的指导思想，使自主创新真正成为转变经济增长方式的内生力量。要加大宣传力度，为全社会提高自主创新意识提供精神动力，为企业提高自主创新能力提供有力的舆论支持，为企业交流自主创新经验搭建平台，从而营造有利于创新的社会环境。要在全社会形成尊重科学、尊重创新的社会氛围。鼓励创新，崇尚科学，这是很多国家和地区经济能够快速增长的原因。此外，要在全社会形成宽容失败的良好气氛。创新充满艰难、充满风险，因此需要足够的勇气和毅力。这就需要一种宽容的社会风气，需要一种真正的人文关怀。
3、对科研工作者要有科学的创新激励机制，这是构建创新文化的核心环节。科研工作者是自主创新的主力，他们的工作方法、工作态度，对国家的自主创新能力和创新文化建设，有着决定性的作用。
4、鼓励和支持企业建设有利于创新的企业文化，这是构建创新文化的主要途径。为鼓励企业的创新，首先要加强知识产权保护的法制建设，保护企业通过自主创新获得的应有利益，从而为企业提供自主创新的能力和动力。在企业中，尤其是国有企业中，领导任用、晋升考核应该将创新列为主要内容。国家对企业的重要科技创新项目，应予以一定的资金和其他方面的支持，以降低企业创新的风险。
责任编辑 晏蔚青
［关键词］ 自主创新 政府 主导作用
一、制定和实施适宜的政策，为自主创新营造良好的政策环境
创新，往往意味着突破，意味着从无到有，意味着从小到大。当政策出现"盲区"时，政府既不能等待观望，更不能用老的政策来规范新的问题，而是要从实际出发，适时地制定“游戏规则”，引导创新走向良性循环。对于民营企业而言，特别要着力营造公平的政策环境。据调查，民营企业自主创新目前最需要的外部支持就是“公平”。现在，民营企业发展遇到一些“玻璃障碍”，说没有，但实际上是有，这些障碍严重影响民营企业科技创新。因此要进一步消除影响民营企业科技创新的各种障碍，使之成为科技创新的生力军。
1、制定和实施有利于自主创新的财税政策。政府要加大对关键领域的支持，可借鉴英国等国家的做法，在专家投票和咨询委员会论证的基础上，确定对产业发展有重大影响的关键领域和技术，依托大企业，由政府予以补贴，力求取得突破。除部分短平快年度项目外，一般要考虑三五年甚至更长时间的项目，实行连续滚动管理。比如，日本就规定企业任何一年研发经费超过以往年度的最高金额的时候，可以从税收中直接减掉超过金额的20%；每项有助于创立新产业的技术研究开发项目可获得相当于所需经费2至3倍的政府补贴，而且知识产权归企业所有。在创新资源配置上向企业倾斜。要加大财政性科技投入向企业倾斜的力度，深圳的自主创新走在全国的前列，与深圳在创新资源配置上向企业倾斜的做法密不可分。“十五”期间，深圳市财政性科技投入82亿元，其中用于资助企业自主创新活动的资金占85％，带动企业投入研发经费400多亿元；资助建立了51家企业工程中心、48家企业技术中心，并设立企业专利、标准资助专项经费，推动企业成为创新的主体。
2、发挥政府采购支持本土产业的功能。据财政部发布《2005年全国政府采购信息统计分析》显示，2005年全国政府采购规模达到了2927.6亿元，占当年财政支出的8.7%。这是一个不小的数目。在自主产品和自主品牌的培育过程中，发挥政府采购独特而重要的作用是发达国家一贯的做法。早在1991年，美国政府就规定用于联邦和州政府的地面运输项目的钢铁、制造产品，必须采购美国制造的产品。今后我们要制定好、用好政府采购政策，要对自主创新产品进行认定并公告，据此优先采购自主创新产品，改变一些部门宁肯高价购买进口产品的倾向。
3、加强知识产权保护。目前知识产权保护力度不够。依靠司法手段解决纠纷成本大、周期长，而法规没有对行政手段作出明确规定，在实际工作中只能采取调解的办法，知识产权纠纷一度成为阻碍自主创新的瓶颈。要建立系统知识产权保护法律法规，遏制违法侵权的势头，调动企业持续创新的积极性，为自主创新营造良好的法制环境。
二、完善创新体制和机制，为自主创新营造良好的体制环境
科技的存量资源并不会必然导致自主创新的发生，关键是要解决好创新的体制和机制问题，通过扫除体制性障碍，营造有利于自主创新的环境，形成资源聚集的条件，促进创新的发生。
体制和机制问题是我国自主创新迫切需要解决的问题。过去在计划经济条件下，不讲知识产权，企业没有研发系统，而现在在市场经济条件下，企业成了市场的主体，要形成以企业为主体的自主创新体系。为什么深圳能够在全国率先形成以企业为主体的技术创新体系？为什么深圳能够在自身科技资源薄弱的条件下形成高新技术产业高地？关键是市场机制，充分发挥市场在资源配置中的基础性作用，充分发挥企业在技术创新中的主体作用。充分发挥企业家的核心作用，深圳较早制定了技术入股、无形资产评估等管理办法，使企业家能充分利用分配手段，较好地解决企业和技术持有者的利益冲突。
自主创新必须尊重经济规律。产业层面的自主创新活动归根到底是一种经济活动，政府必须在尊重经济规律和市场规则的前提下发挥作用。人才、技术、资金等资源只是创新要素，决定要素向哪里聚集、在哪里发生作用的，是配置资源的市场机制。要通过改革创新，不断破除影响自主创新的体制性和机制性障碍，建立和完善有利于自主创新的市场机制，使自主创新活动规避计划经济体制的种种弊端，按照市场经济规律进行。
三、切实转变政府管理职能，为自主创新营造良好的服务环境
推进自主创新，必须摆正政府与企业、政府与市场的关系，处理好“管”与“不管”的关系，该管的要管好，不该管的则万万不能管。"管"，主要体现在政府管理职能的转变。
1、加强政府执行力建设。首先是加强制度建设。制度必须具体、明确、公开、透明，不能含糊，不能留一些潜规则的空间、不能玩猫腻，特别是要方便群众，可操作性强。说多少天就多少天，说怎么办就怎么办。其次是提高政府整体行政执行力。要形成一套科学、严密、可操作的行政责任体系，包括进一步加快政府的行政职能转变、推行首长问责制、行政问责制、行政问责追究制等。好的制度，需要落到实处，没有落实，再好的制度也是一句空话。如果制度规定的，没有执行，就投诉、检查、处理。
2、增加对公共服务的供给。一方面自主创新是一项高投入、高风险的事业，对于绝大多数企业来说，无力进行需要大规模创新要素的高精尖技术创新项目。另一方面随着高新技术产业规模的不断扩大和企业向创新链上游的扩展，对公共服务的需求随之迅速增长。高水平公共研发平台、技术服务平台的不足逐渐成为企业提升创新层次的阻碍。过去这类技术研发主要是由行业研究院所承担，但研究院改制后大多数转为企业。可以说，目前基础性、公共性、前瞻性技术研发主体缺位。这个时候就需要政府投入资金进行相关研究，或是搭建公共技术平台以整合企业、社会创新要素来完成这类创新项目。比如，以产业集聚基地为主要依托，搭建以高新技术改造传统产业为重点的公共技术平台，提高行业技术水平和竞争力；建设以国家重点实验室和工程中心为核心的公共研发平台，提高承接重大科研攻关项目的能力。
3、开足通道，主动服务。要牢固树立“政府成绩单由企业填写”的服务理念，把服务做细做实，把服务做到企业真正需要的地方。可以成立企业家服务机构，为企业提供从生产经营到员工个人生活各个方面的服务，及时解决企业在组织创新活动中遇到的问题，降低企业的创新成本。
四、构建创新文化，为自主创新营造良好的人文环境
目前，我们整个社会的创新文化氛围不浓，以创新为主导的价值观尚未成为普遍风尚。而文化对人的影响是深层次的，是潜移默化的。就传统文化而言，中华传统文化虽然不乏推陈出新、革故鼎新等提倡创新的丰富内涵，但也深藏着安于现状、墨守成规等鼓励趋同的负面影响。从对人的影响看，鼓励趋同的文化比提倡创新的文化大，人们更乐意接受。比如，“木秀于林，风必摧之；土堆于岸，流必湍之；行高于众，人必非之”，“枪打出头鸟”，“出头的椽子先烂”等思想就非常有市场，深深影响人们的行为方式。就教育体制和方法而言，传统教育体制和方法也不利于创新意识的培养：重知识灌输，轻能力培养；重趋同一致，轻标新立异。就科技观而言，功利化、工具化的科技观还较为严重， “官本位”等传统文化中的消极因素，使科研成为一些人追名逐利的工具。
提高自主创新能力，不仅是一种单纯的技术活动，而且与社会文化观念、文化环境有着直接的关系。政府必须构建创新文化，把培育创新文化作为文化建设的重要内容来抓，从文化的层面为自主创新提供深厚的积淀，营造良好的环境。
1、改革教育制度，在青少年中加强创新文化的教育，这是构建创新文化的基础工程。我国青少年的创新教育还比较薄弱，要在家庭教育、幼儿教育、基础教育中，鼓励、引导创新。大学教育要围绕创新精神进行创新教育、创业教育，大大增强高等教育中的探索性、研究性和实践性。
2、鼓励、引导全社会的学习与创新精神，这是构建创新文化的重要内容。创新的社会氛围和整体创新意识，是自主创新的动力之源。构建创新文化，需要大力增强全社会的创新意识。各级领导干部要牢固树立依靠自主创新促进经济增长方式转变的指导思想，使自主创新真正成为转变经济增长方式的内生力量。要加大宣传力度，为全社会提高自主创新意识提供精神动力，为企业提高自主创新能力提供有力的舆论支持，为企业交流自主创新经验搭建平台，从而营造有利于创新的社会环境。要在全社会形成尊重科学、尊重创新的社会氛围。鼓励创新，崇尚科学，这是很多国家和地区经济能够快速增长的原因。此外，要在全社会形成宽容失败的良好气氛。创新充满艰难、充满风险，因此需要足够的勇气和毅力。这就需要一种宽容的社会风气，需要一种真正的人文关怀。
3、对科研工作者要有科学的创新激励机制，这是构建创新文化的核心环节。科研工作者是自主创新的主力，他们的工作方法、工作态度，对国家的自主创新能力和创新文化建设，有着决定性的作用。
4、鼓励和支持企业建设有利于创新的企业文化，这是构建创新文化的主要途径。为鼓励企业的创新，首先要加强知识产权保护的法制建设，保护企业通过自主创新获得的应有利益，从而为企业提供自主创新的能力和动力。在企业中，尤其是国有企业中，领导任用、晋升考核应该将创新列为主要内容。国家对企业的重要科技创新项目，应予以一定的资金和其他方面的支持，以降低企业创新的风险。
责任编辑 晏蔚青