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摘 要:自二战结束以来,世界经济区域经济一体化的趋势正在逐渐加强。这种区域经济的整合从欧洲开始,逐渐扩散到北美,亚太,非洲和拉美地区,欧盟,APEC,NAFTA等区域一体化组织相继建立。将从制度的角度分析国际贸易中的制度因素,并讨论这些制度因素对区域经济一体化的影响。
关键词:区域经济一体化;制度因素;交易费用
1 区域经济一体化含义
区域经济一体化经济学是国际贸易中的新生事物,其核心理论关税同盟理论的提出,也仅有半个多世纪。一般认为,瓦伊纳在1950年发表的《关税同盟问题》为这一理论奠定了基础。之后,伴随世界区域经济一体化的迅速发展,在Shoup(1953)、米德(1953,1955)与Tinbergen(1965)等经济学家的研究基础上,才开始发展形成大量的理论文献,事实上这些文献中的很大一部分,是近20年的产物。
所谓区域经济一体化,一般是指地理位置相临近的两个或两个以上国家(地区),以获取区域内国家(地区)间的经济集聚效应和互补效应为宗旨,通过制定共同的经济贸易政策等措施,消除相互之间阻碍要素流动的壁垒,实现成员国的产品甚至生产要素在本地区内自由流动,进而协调成员之间的社会经济政策,形成一个超越国界的,商品、资本、人员和劳动力自由流动的跨国性经济区域集团的过程。区域经济一体化的目的是为了在成员国之间进行分工协作,更有效地利用成员国的资源获取国际分工的利益,促进成员国经济的共同发展和繁荣。
2 国际贸易中的制度因素
20世纪70年代以前,国际分工与贸易理论是以李嘉图模型与H—O模型为基础的静态比较优势分析。比较优势的形成用俄林的话说,是由自然历史过程决定的。李嘉图模型与H—O模型都未解释自然历史过程是如何形成比较优势的,而是将其视为内生的。20世纪70年代以后,克鲁格曼提出了学习曲线,考察了技术创新对国际贸易的影响,以动态比较优势分析完善了静态比较优势分析。但是在比较了许多国家(印度和日本,美国和俄罗斯,韩国和朝鲜)的贸易状况后,我们会发现,决定贸易的主要因素是各个国家的制度而不完全是要素禀赋。
制度有两层含义:第一,制度是行为规则,它决定了社会主体在社会活动中的行为方式。第二,制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制,它决定着一切社会经济活动和各种经济关系的展开的框架。制度规范着人与人之间的关系。
在制度经济学家看来,制度一词的外延十分广泛,但其主要内容在于产权结构、企业组织、市场体制、国家制度及意识形态模式等。制度是通过改革国际贸易主体的行为函数而影响国际贸易的。
2.1 制度影响国际贸易中的交易费用
在李嘉图模型与H—O模型中,都不曾考虑国际贸易中的运输成本与交易费用。二战以来的国际贸易模型开始考虑运输成本问题,但一般仍假定交易费用为零。但国际贸易中交易费用比国内贸易更高更复杂。杨小凯证明,当分工与交易的效率大于由此而产生的交易费用时,分工与交易才会形成,那么,同理,当交易费用大到足以抵销潜在比较优势时,国际分工与贸易就可能不会发生。
交易费用是一个相当宽泛的概念。首先是信息搜寻成本。国际贸易不仅涉及风险,更涉及奈特意义的不确定性,存在着大量的信息问题。当一定的制度安排导致信息不完全与不对称时,信息搜寻成本就会放大。其次是企业谈判成本。当产权界定不明晰时,就会出现科斯意义上的“外部效应”、“高额谈判费用和监督费用”、“缺乏效率”与“搭便车”等现象,从而抑制国际贸易的发展。最后是道德风险。当一个社会的商业信誉遭到普遍破坏时,贸易中的不确定性就增加了,这一方面是增加了交易费用,另一方面又导致交易一方因相信另一方在博弈中会出现承诺不可信,从而放弃贸易合作
2.2 制度影响贸易国的技术禀赋
首先表现为产权制度对技术创新的激励。威廉姆森与德姆塞茨等人就产权制度对技术创新的影响展开过充分的论述。如果产权边界不明晰,技术创新就会出现外部效应。在理性人假设前提下,必然会抑制技术创新。可见,技术创新与创新者的产权收益及相应的激励机制是正相关的。
其次,表现为政治法律制度对技术创新的保护,其核心是对知识产权的保护。如果知识产权得不到应有保护,技术创新者就必须独立承担创新的成本,而其创新收益却为大家分享,创新活动必然受到抑制。
当今世界上,技术创新最活跃的地区,一定是知识产权得到很好保护的地区,相反,知识产权得不到有效保護的地区,肯定是创新严重不足的地区。最后表现为企业制度对技术创新的传导。僵化的企业制度既不利于开发技术,又不利于传导技术创新。我国目前的情形就大致如此。当企业发展出某种新的组织模式时,就能够对技术的开发提供企业组织的制度保障,又能创造一种传导技术的良好环境。
3 制度因素对区域经济一体化的影响
3.1 分工与交易费用
分工和专业化是经济增长的主要动力,与分工和专业化紧密相联的是不同经济主体之间的交易行为。交易是不同专业之间联系的纽带,从而使整个社会经济形成一个庞大的经济网络。有分工就有交易,有交易就存在交易费用,分工经济与自给自足经济最大的不同就是交易双方必需支付交易费用,而且分工的细化会导致交易及其成本增加。
分工在带来好处的同时,也带来了交易费用的提高,一方面分工与专业化的发展会带来经济主体之间更多的交易行为;另一方面分工与专业化的发展会受到交易费用的制约,过高的交易费用会阻碍分工与专业化的发展,减少人们之间的交易行为。因此,只有分工的效率足够高并使分工带来的好处超过交易费用,分工才会不断演进。交易费用的降低会促进分工在更高的层次和更大的规模上进行,加速市场化进程,加快社会经济发展。分工与专业化的好处和交易费用增加的两难构成了分工演进的基本约束。
3.2 降低交易费用是区域经济一体化产生的内在动因
科斯将企业的边界刻画为交换的范围,企业作为一种契约组织,与外部市场相比具有减少交易成本的优越性。当市场失效了,使用市场的成本大于使用直接权威的成本时,企业管理机制将替代市场机制来协调企业各项经营活动和配置资源,即企业将交易内部化。
尽管世界贸易组织、国际货币基金组织正在努力推进贸易自由化,但在消除关税和非关税壁垒,建立国际货币体系,抑制通货膨胀等方面作用不大。一些国家为了保护本国的民族产业或是为减少贸易逆差或是出于政治原因,制定了一系列的政策来设置贸易壁垒或限制产品和要素的自由流动,这时,贸易自由化无法实现,交易成本增加,资源也就无法合理有效地进行配置。
在区域经济一体化过程中,交易成本具体表现为国际市场的分割、关税和非关税的壁垒、专业化市场细分等等成本,而自由贸易区的制度安排可有效降低这些交易成本,释放出更多的潜在利润,从而给区内的人们带来报酬递增。
当我们把国家看成“超级企业”,顺着科斯定理的逻辑将市场内部化理论从微观向宏观加以扩展,有些国家逐渐地意识到:如果国家之间建立一种经济联盟,使得交易在新制度规则约束下能够绕开各种贸易壁垒和投资障碍,实现生产要素的自由流动、降低交易的风险,减少广义交易费用,实现了各经济体的共同发展和优势互补,将一部分全球化市场内部化为区域市场,从而降低经济全球化的非系统性风险,最终使双方或多方获得的收益大于创造这种制度的成本时,一项新的制度就会产生。而当一个国家周边的国家都加入区域经济组织的地缘经济环境中时,这些周边国家通过一些制度安排降低生产成本和交易成本,获得后发性和内生性的优势,同时,大多数一体化组织对外的贸易壁垒都有不同程度的提高或对非成员国采取种种歧视性措施,从而改变了比较优势和贸易格局。
因此,区域外的国家为了改变这种不利的局面,最明智选择就是加入该区域经济组织。因此,不断地追求最优交易费用,是区域经济一体化形成的内因。而这一目的可以通过国家谈判,通过各成员国协商一致制定对外贸易政策,兼顾了各方的经济利益,同时也对各国的外资政策改革进程进行了锁定,为对外贸易提供了强有力的制度保证来实现。
3.3 区域经济一体化带来区域内的产业聚集效应
一方面,区域经济一体化的形成为国际分工和专业化提供了空间上的优势。国际间的分工与协作,在一定程度上就转变为企业内部的分工與协作,区域经济一体化使国际生产和交换关系绕过市场机制的作用,减少了各种壁垒对国际分工的阻碍,使得在区域内部要素能自由流动,从而提高了区域内国际分工和专业化的效率。
另一方面,区域内的企业关联还可以带来经济发展中的乘数效应。如果将区域经济一体化视为在宏观范围内通过实现自由贸易来节约交易费用的话,那么区域内的分工和专业化及乘数效应则是在微观范围内通过产业集群而优化资源配置,从而进一步降低交易费用。
区域经济“横向一体化”的发展,有助于形成了梯度发展格局及有活力的内部贸易和投资网络,充分发挥经济发展方向的同一性、产业结构互补性的特点,促进生产要素自由流动,加速产
业的整合与重组,进而导致外部聚集规模经济的内部化,亦即转化为单个企业的内部规模经济,从而实现完整的、良性循环的产业价值增值链和产业群。
4 结论
从以上分析可以看出,国际贸易中的制度因素对区域经济一体化有重大的影响。制度因素主要影响了国际贸易中的交易费用的大小,所以,努力协调国家间的贸易政策和产业政策,降低国家间贸易的交易费用,是区域经济一体化的主要动机。所以,制度因素可以进一步的影响区域经济一体化进程中成员国的选择,贸易政策的协调,以及其他各个方面的经济活动。区域经济一体化可以通过内部化区域间相对的外部市场,从而降低由市场费用或贸易壁垒等形成的外部交易成本,还可以形成区域内的产业聚集效应。与市场因素主导的全球化相比,区域经济一体化是可以安排和设计的,国家可以更多地基于自身的战略进行选择。区域经济一体化不但能增加参与国家的福利,还会促使国家谈判将一部分全球化市场内部化为区域市场,从而降低经济全球化的非系统性风险。现阶段看来,区域化对成员国的经济影响远高于全球化。
参考文献
[1]道格拉斯.诺斯.经济史中的结构与变迁[M].上海三联书店,1981.
[2]卢现祥,朱巧玲.新制度经济学[M].北京大学出版社,2007.
关键词:区域经济一体化;制度因素;交易费用
1 区域经济一体化含义
区域经济一体化经济学是国际贸易中的新生事物,其核心理论关税同盟理论的提出,也仅有半个多世纪。一般认为,瓦伊纳在1950年发表的《关税同盟问题》为这一理论奠定了基础。之后,伴随世界区域经济一体化的迅速发展,在Shoup(1953)、米德(1953,1955)与Tinbergen(1965)等经济学家的研究基础上,才开始发展形成大量的理论文献,事实上这些文献中的很大一部分,是近20年的产物。
所谓区域经济一体化,一般是指地理位置相临近的两个或两个以上国家(地区),以获取区域内国家(地区)间的经济集聚效应和互补效应为宗旨,通过制定共同的经济贸易政策等措施,消除相互之间阻碍要素流动的壁垒,实现成员国的产品甚至生产要素在本地区内自由流动,进而协调成员之间的社会经济政策,形成一个超越国界的,商品、资本、人员和劳动力自由流动的跨国性经济区域集团的过程。区域经济一体化的目的是为了在成员国之间进行分工协作,更有效地利用成员国的资源获取国际分工的利益,促进成员国经济的共同发展和繁荣。
2 国际贸易中的制度因素
20世纪70年代以前,国际分工与贸易理论是以李嘉图模型与H—O模型为基础的静态比较优势分析。比较优势的形成用俄林的话说,是由自然历史过程决定的。李嘉图模型与H—O模型都未解释自然历史过程是如何形成比较优势的,而是将其视为内生的。20世纪70年代以后,克鲁格曼提出了学习曲线,考察了技术创新对国际贸易的影响,以动态比较优势分析完善了静态比较优势分析。但是在比较了许多国家(印度和日本,美国和俄罗斯,韩国和朝鲜)的贸易状况后,我们会发现,决定贸易的主要因素是各个国家的制度而不完全是要素禀赋。
制度有两层含义:第一,制度是行为规则,它决定了社会主体在社会活动中的行为方式。第二,制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织或体制,它决定着一切社会经济活动和各种经济关系的展开的框架。制度规范着人与人之间的关系。
在制度经济学家看来,制度一词的外延十分广泛,但其主要内容在于产权结构、企业组织、市场体制、国家制度及意识形态模式等。制度是通过改革国际贸易主体的行为函数而影响国际贸易的。
2.1 制度影响国际贸易中的交易费用
在李嘉图模型与H—O模型中,都不曾考虑国际贸易中的运输成本与交易费用。二战以来的国际贸易模型开始考虑运输成本问题,但一般仍假定交易费用为零。但国际贸易中交易费用比国内贸易更高更复杂。杨小凯证明,当分工与交易的效率大于由此而产生的交易费用时,分工与交易才会形成,那么,同理,当交易费用大到足以抵销潜在比较优势时,国际分工与贸易就可能不会发生。
交易费用是一个相当宽泛的概念。首先是信息搜寻成本。国际贸易不仅涉及风险,更涉及奈特意义的不确定性,存在着大量的信息问题。当一定的制度安排导致信息不完全与不对称时,信息搜寻成本就会放大。其次是企业谈判成本。当产权界定不明晰时,就会出现科斯意义上的“外部效应”、“高额谈判费用和监督费用”、“缺乏效率”与“搭便车”等现象,从而抑制国际贸易的发展。最后是道德风险。当一个社会的商业信誉遭到普遍破坏时,贸易中的不确定性就增加了,这一方面是增加了交易费用,另一方面又导致交易一方因相信另一方在博弈中会出现承诺不可信,从而放弃贸易合作
2.2 制度影响贸易国的技术禀赋
首先表现为产权制度对技术创新的激励。威廉姆森与德姆塞茨等人就产权制度对技术创新的影响展开过充分的论述。如果产权边界不明晰,技术创新就会出现外部效应。在理性人假设前提下,必然会抑制技术创新。可见,技术创新与创新者的产权收益及相应的激励机制是正相关的。
其次,表现为政治法律制度对技术创新的保护,其核心是对知识产权的保护。如果知识产权得不到应有保护,技术创新者就必须独立承担创新的成本,而其创新收益却为大家分享,创新活动必然受到抑制。
当今世界上,技术创新最活跃的地区,一定是知识产权得到很好保护的地区,相反,知识产权得不到有效保護的地区,肯定是创新严重不足的地区。最后表现为企业制度对技术创新的传导。僵化的企业制度既不利于开发技术,又不利于传导技术创新。我国目前的情形就大致如此。当企业发展出某种新的组织模式时,就能够对技术的开发提供企业组织的制度保障,又能创造一种传导技术的良好环境。
3 制度因素对区域经济一体化的影响
3.1 分工与交易费用
分工和专业化是经济增长的主要动力,与分工和专业化紧密相联的是不同经济主体之间的交易行为。交易是不同专业之间联系的纽带,从而使整个社会经济形成一个庞大的经济网络。有分工就有交易,有交易就存在交易费用,分工经济与自给自足经济最大的不同就是交易双方必需支付交易费用,而且分工的细化会导致交易及其成本增加。
分工在带来好处的同时,也带来了交易费用的提高,一方面分工与专业化的发展会带来经济主体之间更多的交易行为;另一方面分工与专业化的发展会受到交易费用的制约,过高的交易费用会阻碍分工与专业化的发展,减少人们之间的交易行为。因此,只有分工的效率足够高并使分工带来的好处超过交易费用,分工才会不断演进。交易费用的降低会促进分工在更高的层次和更大的规模上进行,加速市场化进程,加快社会经济发展。分工与专业化的好处和交易费用增加的两难构成了分工演进的基本约束。
3.2 降低交易费用是区域经济一体化产生的内在动因
科斯将企业的边界刻画为交换的范围,企业作为一种契约组织,与外部市场相比具有减少交易成本的优越性。当市场失效了,使用市场的成本大于使用直接权威的成本时,企业管理机制将替代市场机制来协调企业各项经营活动和配置资源,即企业将交易内部化。
尽管世界贸易组织、国际货币基金组织正在努力推进贸易自由化,但在消除关税和非关税壁垒,建立国际货币体系,抑制通货膨胀等方面作用不大。一些国家为了保护本国的民族产业或是为减少贸易逆差或是出于政治原因,制定了一系列的政策来设置贸易壁垒或限制产品和要素的自由流动,这时,贸易自由化无法实现,交易成本增加,资源也就无法合理有效地进行配置。
在区域经济一体化过程中,交易成本具体表现为国际市场的分割、关税和非关税的壁垒、专业化市场细分等等成本,而自由贸易区的制度安排可有效降低这些交易成本,释放出更多的潜在利润,从而给区内的人们带来报酬递增。
当我们把国家看成“超级企业”,顺着科斯定理的逻辑将市场内部化理论从微观向宏观加以扩展,有些国家逐渐地意识到:如果国家之间建立一种经济联盟,使得交易在新制度规则约束下能够绕开各种贸易壁垒和投资障碍,实现生产要素的自由流动、降低交易的风险,减少广义交易费用,实现了各经济体的共同发展和优势互补,将一部分全球化市场内部化为区域市场,从而降低经济全球化的非系统性风险,最终使双方或多方获得的收益大于创造这种制度的成本时,一项新的制度就会产生。而当一个国家周边的国家都加入区域经济组织的地缘经济环境中时,这些周边国家通过一些制度安排降低生产成本和交易成本,获得后发性和内生性的优势,同时,大多数一体化组织对外的贸易壁垒都有不同程度的提高或对非成员国采取种种歧视性措施,从而改变了比较优势和贸易格局。
因此,区域外的国家为了改变这种不利的局面,最明智选择就是加入该区域经济组织。因此,不断地追求最优交易费用,是区域经济一体化形成的内因。而这一目的可以通过国家谈判,通过各成员国协商一致制定对外贸易政策,兼顾了各方的经济利益,同时也对各国的外资政策改革进程进行了锁定,为对外贸易提供了强有力的制度保证来实现。
3.3 区域经济一体化带来区域内的产业聚集效应
一方面,区域经济一体化的形成为国际分工和专业化提供了空间上的优势。国际间的分工与协作,在一定程度上就转变为企业内部的分工與协作,区域经济一体化使国际生产和交换关系绕过市场机制的作用,减少了各种壁垒对国际分工的阻碍,使得在区域内部要素能自由流动,从而提高了区域内国际分工和专业化的效率。
另一方面,区域内的企业关联还可以带来经济发展中的乘数效应。如果将区域经济一体化视为在宏观范围内通过实现自由贸易来节约交易费用的话,那么区域内的分工和专业化及乘数效应则是在微观范围内通过产业集群而优化资源配置,从而进一步降低交易费用。
区域经济“横向一体化”的发展,有助于形成了梯度发展格局及有活力的内部贸易和投资网络,充分发挥经济发展方向的同一性、产业结构互补性的特点,促进生产要素自由流动,加速产
业的整合与重组,进而导致外部聚集规模经济的内部化,亦即转化为单个企业的内部规模经济,从而实现完整的、良性循环的产业价值增值链和产业群。
4 结论
从以上分析可以看出,国际贸易中的制度因素对区域经济一体化有重大的影响。制度因素主要影响了国际贸易中的交易费用的大小,所以,努力协调国家间的贸易政策和产业政策,降低国家间贸易的交易费用,是区域经济一体化的主要动机。所以,制度因素可以进一步的影响区域经济一体化进程中成员国的选择,贸易政策的协调,以及其他各个方面的经济活动。区域经济一体化可以通过内部化区域间相对的外部市场,从而降低由市场费用或贸易壁垒等形成的外部交易成本,还可以形成区域内的产业聚集效应。与市场因素主导的全球化相比,区域经济一体化是可以安排和设计的,国家可以更多地基于自身的战略进行选择。区域经济一体化不但能增加参与国家的福利,还会促使国家谈判将一部分全球化市场内部化为区域市场,从而降低经济全球化的非系统性风险。现阶段看来,区域化对成员国的经济影响远高于全球化。
参考文献
[1]道格拉斯.诺斯.经济史中的结构与变迁[M].上海三联书店,1981.
[2]卢现祥,朱巧玲.新制度经济学[M].北京大学出版社,2007.