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摘要:对当前我国工程量清单计价条件下的索赔管理中存在的问题进行了探讨,并分析原因,给出对策和建议。论述了基于工程量清单计价的索赔机会研究、索赔计算方法、索赔策略和技巧研究和业主反索赔管理问题。
关键词:工程量清单;索赔
中图分类号:F426.61 文献标识码:A文章编号:1006-8937(2009)24-0147-02
工程量清单是一个工程项目的骨骼和定量架构,工程建设将以此架构为中心展开。任何一个工程,如果把工程量清单与图纸相比较,肯定有不相符合的地方。工程量清单中所界定的工程量是以估计数出现,而在工程的实际施工过程中,由于可能的环境变化和各方面因素的改变,原来的工程量会有一定程度的变动。一个有经验的承包商应当充分利用,而且应当在投标报价的时候,将定价因素考虑入内,为将来的可能索赔创造条件。
1工程量清单条件下的索赔策略
①时间策略。在每个工程项目建设过程中,索赔管理工作都应有一个总体的时间计划表。在每个具体的索赔事项的处理过程中,各阶段的索赔工作也要有个时间安排,并力争尽早解决。
总体来说,在时间策略里包含两方面的含义:一是模糊时间,即尽可能的早时间。承包商要在第一时间发现问题,第一时间处理和解决问题;二是具体时间,即工程合同条款中所规定的确切时间。这个时间是有具体的天数或小时数的,要求承包商在规定的时间内完成相应内容的工作。任何时间上的损失和浪费都会为工程带来总体经济上的损失,承包商做好时间策略分析是非常重要的 。
②目标分析策略。提出任务,确定索赔所要达到的目标;分析目标实现的基本条件和可能性;分析目标实现的风险。
③对方立场分析策略。利益和期望分析,分析双方的兴趣和利益所有,研究双方利益的一致性和矛盾性;对方的反索赔分析,要采取措施防止对方提出索赔。
④SWOT策略。在工程施工阶段,当索赔事件发生和索赔方案提出后,承包商还要结合企业自身条件与外部环境的特点来选择适宜的索赔策略。
SWOT是在企业竞争中广为应用的一种战略管理方法,也就是指企业在选择竞争战略时,要对企业内部的优势与劣势,外部环境的机会与威胁进行综合分析,据以对备选战略方案做出系统评价,最终达到选出一种适宜战略的目的 。现对某施工企业拟采取的索赔策略进行研究,建立SWOT分析表,见表1。
2工程量清单条件下的索赔技巧
2.1投标标价时的技巧
①在投标阶段,承包商应仔细研究招标文件中的合同条款和业主提供的工程量清单以及施工规程,探索可能的索赔机会。
②合理预测项目实施中可能发生的设计变更。预测发生的设计变更对投标报价具有重要参考意义。设计变更有数量的增减也有结构的变化,预测到将来可能会发生的设计变更,就能预测到项目实施期间可能由此得到的索赔,根据可能得到的索赔,就可以适当调整投标报价。
③合理运用报价技巧。在报价上,针对不同的工程项目及竞争对手,可采取不同的报价策略。如多方案报价法、突然降价法和不平衡报价法等。在工程量清单计价方式下,不平衡报价策略相对于其他方法来说,显得更加合理而有效。具体方法有:
第一,根据招标项目的特点报价。一种是施工条件比较差,专业要求比较高,施工技术属密集型的工程,必须用有专长的公司来施工,主要是技术竞争,因此,报价要适当高些;另一种情况则相反,施工条件比较好,工程量比较大,技术简单,可以施工本项目的队伍较多,竞争激烈时,报价要低一些。
第二,暂定项目报价。有时业主招标设计资料还不完整,工程数量也不准确,招标人提供的工程量清单中部分工程项目只有项目名称和业主指定的总额价而没有列出数量,招标文件规定,本总额价属暂定金,不许调整,单价栏由承包商填报,最终结算按投标人所报单价和实际完成的工程量付款。这时填报的单价宜高不宜低,因为此单价对投标总价没有影响,而是施工阶段结算的依据 。
第三,计日工单价的报价。计日工的报价有时计入工程总报价,有时不计入工程总报价。当不计入工程总报价时,可以报高些,以便业主在额外用工或使用机械时多赢利;当计入工程总报价时,要分析业主在开工后可能使用的计日工数量,再确定报价方针,一般宜低一些。
第四,采用分包商报价。对于规模较大、专业性较强的工程项目,总承包商不可能将全部工程内容完全独家包揽,业主可能指定几家分包商来承担。遇到这种情况,总包商应事先与分包商取得联系,获取其的报价,并与之斟酌商议,以达到既能收益又有希望中标之目的。
第五,无利润报价。这种报价一般只考虑能否中标,不考虑利润,以先拿到任务为目的。
第六,注意问题。采用不平衡报价法时也应该注意单价的不平衡要有适当的尺度。当报价清单中大部分单价成倍或数倍地偏离了市场价格时,或者是不平衡的比例分配得过分悬殊,使得早期工作内容的单价明显不合理,发包人就可能要求承包人就此提供单价分析及计算依据,甚至会被判为废标,承包人反倒会弄巧成拙。
进行工程投标报价时,不能盲目对着工程量清单进行报价,而应该是对整个工程的施工组织设计作了深刻的熟悉和理解、对工程量进行复核以后,结合本企业的实际情况,采用一定的方法和技巧进行报价。
2.2 索赔事件发生时的索赔技巧
①索赔工作要及时。索赔事件发生后,应及时向业主或监理工程师提出索赔意向通知,使他们心中有数,随后立即准备正规的索赔文件。
②索赔资料准确、证据充足。在提出索赔意向通知后,承包商必须有足够的资料证明自己的索赔要求并提出索赔报告,这些资料包括施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程计划、工程照片、工程图纸、标前参考资料和现场调查备忘录,及其它原始单据以及与本合同实施有关的所有资料。索赔的基本材料和计算方法应准确无误,索赔文件应文字简练,条理清楚,具有较强的说服力。
③计算方法得当。索赔的计价方法有多种,当索赔事件发生是,承包商应采取得当的、容易为对方接受的计算方法,从而使索赔问题较快得到解决。
④要求索赔款合理。承包商的计价过高,易使甲方产生反感而置之不理。因此承包商在经济索赔时一定要讲究实际,使各个计价项目都有据可查,切忌漫天要价。
⑤先落实工期索赔,再落实经济索赔。在工程索赔中,工期索赔往往是同经济索赔联系在一起的。而在谈判中,一般说来工期索赔困难不大,易成功;而工期索赔既然获得成功,说明延长工期是合理的,那么工期延长的时间内引起的人工费、管理费、机械费等额外增加的费用当然由业主承担,这样就容易使经济索赔取得成功。
⑥及时交流信息,注重相互沟通。在施工过程中,承包商还应加强与业主和监理工程师之间的联系和沟通,及时交流信息,创造和谐的工作气氛,通过信守合同,保证工程质量和工期,取得业主的信任。由于索赔本身的复杂性,合同双方基于不同的立场,往往会对索赔的依据和索赔金额持有异议,只有双方建立良好的合作关系和彼此的信任感,才能促使索赔妥善解决。
⑦做好防止“反索赔”工作。业主违约,承包商可以向业主提出索赔;同理,承包商违约,业主也可以向承包商提出索赔。所以,对承包商来讲,不但要做好施工索赔工作,还要做好预防反索赔事件发生的工作,预防反索赔事件的发生本身也是一项索赔工作。
关键词:工程量清单;索赔
中图分类号:F426.61 文献标识码:A文章编号:1006-8937(2009)24-0147-02
工程量清单是一个工程项目的骨骼和定量架构,工程建设将以此架构为中心展开。任何一个工程,如果把工程量清单与图纸相比较,肯定有不相符合的地方。工程量清单中所界定的工程量是以估计数出现,而在工程的实际施工过程中,由于可能的环境变化和各方面因素的改变,原来的工程量会有一定程度的变动。一个有经验的承包商应当充分利用,而且应当在投标报价的时候,将定价因素考虑入内,为将来的可能索赔创造条件。
1工程量清单条件下的索赔策略
①时间策略。在每个工程项目建设过程中,索赔管理工作都应有一个总体的时间计划表。在每个具体的索赔事项的处理过程中,各阶段的索赔工作也要有个时间安排,并力争尽早解决。
总体来说,在时间策略里包含两方面的含义:一是模糊时间,即尽可能的早时间。承包商要在第一时间发现问题,第一时间处理和解决问题;二是具体时间,即工程合同条款中所规定的确切时间。这个时间是有具体的天数或小时数的,要求承包商在规定的时间内完成相应内容的工作。任何时间上的损失和浪费都会为工程带来总体经济上的损失,承包商做好时间策略分析是非常重要的 。
②目标分析策略。提出任务,确定索赔所要达到的目标;分析目标实现的基本条件和可能性;分析目标实现的风险。
③对方立场分析策略。利益和期望分析,分析双方的兴趣和利益所有,研究双方利益的一致性和矛盾性;对方的反索赔分析,要采取措施防止对方提出索赔。
④SWOT策略。在工程施工阶段,当索赔事件发生和索赔方案提出后,承包商还要结合企业自身条件与外部环境的特点来选择适宜的索赔策略。
SWOT是在企业竞争中广为应用的一种战略管理方法,也就是指企业在选择竞争战略时,要对企业内部的优势与劣势,外部环境的机会与威胁进行综合分析,据以对备选战略方案做出系统评价,最终达到选出一种适宜战略的目的 。现对某施工企业拟采取的索赔策略进行研究,建立SWOT分析表,见表1。
2工程量清单条件下的索赔技巧
2.1投标标价时的技巧
①在投标阶段,承包商应仔细研究招标文件中的合同条款和业主提供的工程量清单以及施工规程,探索可能的索赔机会。
②合理预测项目实施中可能发生的设计变更。预测发生的设计变更对投标报价具有重要参考意义。设计变更有数量的增减也有结构的变化,预测到将来可能会发生的设计变更,就能预测到项目实施期间可能由此得到的索赔,根据可能得到的索赔,就可以适当调整投标报价。
③合理运用报价技巧。在报价上,针对不同的工程项目及竞争对手,可采取不同的报价策略。如多方案报价法、突然降价法和不平衡报价法等。在工程量清单计价方式下,不平衡报价策略相对于其他方法来说,显得更加合理而有效。具体方法有:
第一,根据招标项目的特点报价。一种是施工条件比较差,专业要求比较高,施工技术属密集型的工程,必须用有专长的公司来施工,主要是技术竞争,因此,报价要适当高些;另一种情况则相反,施工条件比较好,工程量比较大,技术简单,可以施工本项目的队伍较多,竞争激烈时,报价要低一些。
第二,暂定项目报价。有时业主招标设计资料还不完整,工程数量也不准确,招标人提供的工程量清单中部分工程项目只有项目名称和业主指定的总额价而没有列出数量,招标文件规定,本总额价属暂定金,不许调整,单价栏由承包商填报,最终结算按投标人所报单价和实际完成的工程量付款。这时填报的单价宜高不宜低,因为此单价对投标总价没有影响,而是施工阶段结算的依据 。
第三,计日工单价的报价。计日工的报价有时计入工程总报价,有时不计入工程总报价。当不计入工程总报价时,可以报高些,以便业主在额外用工或使用机械时多赢利;当计入工程总报价时,要分析业主在开工后可能使用的计日工数量,再确定报价方针,一般宜低一些。
第四,采用分包商报价。对于规模较大、专业性较强的工程项目,总承包商不可能将全部工程内容完全独家包揽,业主可能指定几家分包商来承担。遇到这种情况,总包商应事先与分包商取得联系,获取其的报价,并与之斟酌商议,以达到既能收益又有希望中标之目的。
第五,无利润报价。这种报价一般只考虑能否中标,不考虑利润,以先拿到任务为目的。
第六,注意问题。采用不平衡报价法时也应该注意单价的不平衡要有适当的尺度。当报价清单中大部分单价成倍或数倍地偏离了市场价格时,或者是不平衡的比例分配得过分悬殊,使得早期工作内容的单价明显不合理,发包人就可能要求承包人就此提供单价分析及计算依据,甚至会被判为废标,承包人反倒会弄巧成拙。
进行工程投标报价时,不能盲目对着工程量清单进行报价,而应该是对整个工程的施工组织设计作了深刻的熟悉和理解、对工程量进行复核以后,结合本企业的实际情况,采用一定的方法和技巧进行报价。
2.2 索赔事件发生时的索赔技巧
①索赔工作要及时。索赔事件发生后,应及时向业主或监理工程师提出索赔意向通知,使他们心中有数,随后立即准备正规的索赔文件。
②索赔资料准确、证据充足。在提出索赔意向通知后,承包商必须有足够的资料证明自己的索赔要求并提出索赔报告,这些资料包括施工日志、来往信件、气象资料、备忘录、会议纪要、工程计划、工程照片、工程图纸、标前参考资料和现场调查备忘录,及其它原始单据以及与本合同实施有关的所有资料。索赔的基本材料和计算方法应准确无误,索赔文件应文字简练,条理清楚,具有较强的说服力。
③计算方法得当。索赔的计价方法有多种,当索赔事件发生是,承包商应采取得当的、容易为对方接受的计算方法,从而使索赔问题较快得到解决。
④要求索赔款合理。承包商的计价过高,易使甲方产生反感而置之不理。因此承包商在经济索赔时一定要讲究实际,使各个计价项目都有据可查,切忌漫天要价。
⑤先落实工期索赔,再落实经济索赔。在工程索赔中,工期索赔往往是同经济索赔联系在一起的。而在谈判中,一般说来工期索赔困难不大,易成功;而工期索赔既然获得成功,说明延长工期是合理的,那么工期延长的时间内引起的人工费、管理费、机械费等额外增加的费用当然由业主承担,这样就容易使经济索赔取得成功。
⑥及时交流信息,注重相互沟通。在施工过程中,承包商还应加强与业主和监理工程师之间的联系和沟通,及时交流信息,创造和谐的工作气氛,通过信守合同,保证工程质量和工期,取得业主的信任。由于索赔本身的复杂性,合同双方基于不同的立场,往往会对索赔的依据和索赔金额持有异议,只有双方建立良好的合作关系和彼此的信任感,才能促使索赔妥善解决。
⑦做好防止“反索赔”工作。业主违约,承包商可以向业主提出索赔;同理,承包商违约,业主也可以向承包商提出索赔。所以,对承包商来讲,不但要做好施工索赔工作,还要做好预防反索赔事件发生的工作,预防反索赔事件的发生本身也是一项索赔工作。