随着我国市场经济逐渐规范化，目前经济货币化发展进程很快，而资产证券化进程较慢。征券行业作为一个朝阳行业，面临着独一无二的发展机遇，要抓住这个机遇，把证券公司办成真正的现代金融企业，还有许多地方需要规范和完善。与发达国家同业的比较，中国券商在资本金，总资产，净资产，业务范围等方面存在很大差距。实际上更大的差距是管理，管理跟不上，规模大了只能带来风险。规模的大小应该与管理水平相匹配。一个公司在市场上的存活与否不决定于其规模的大小，大公司能存活下来，而众多特色各异的小公司也能存活下来，而且活的很好，关键是管理水平。
　　如何才能提高一个证券公司的管现水平?首先要完善公司的法人治理结构。法人治理的核心是建立起股东大会一董事会一监事会一经理层之间的权力划分和权力制衡的有效结构。其次要加强人力资源、内部控制和各种风险方面的管理，才能从整体上提高公司的管理水平。
　　
　　完善法人治理结构，实现股权多元化
　　
　　法人治理结构是现代企业制度中最重要的组织架构。一个国家的法人治理结构模式受到其文化、历史和市场经济发育程度以及法制化程度等多方面制约。我国的法人治理制度主要借鉴了大陆法系的经验，选择双层制法人治理结构，即在股东大会下并行设立董事会和监事会。这种治理结构在发挥了重大作用的同时，也有两大问题没有解决：一是大股东成为公司的主宰是双层法人治理结构的必然结果；二是监督约束不够，表现为监事会监督流于形式，经理层缺乏必要的激励和约束机制等。目前证券公司的现状是，所有权虚置和国有股一股“独大”，这是公司完善法人治理结构的最大障碍。管理层由大股东委派或指定容易产生内部人控制，即由公司的经营班子决定公司的发展、经营和分配等重大决策，易滋生道德风险，从而加剧证券公司的经营风险。股权过于分散则无人关心企业的经营状况。多数监事会成员由公司内部产生，其身份和行政关系不能保持独立，所以监督作用有限。公司的决策系统、执行系统和监督系统主要人员均来自于控股大股东，行为趋向同质化，决策授权与执行授权混为一谈，极易引起决策和经营风险。要完善法人治理结构首先应确保全体股东的权益，而不只是大股东的权益。从各国发展经验看，在个人、机构和政府三者中，最有效的投资者是个人，最差的是政府。所以要建立个人、机构和政府共同控制，互相制衡的多元化股权结构。无论是大股东、控股股东都要依法、依程序在董事会、股东大会—亡发挥作用，无权超越股东的权利、义务和责任而侵害其他中小股东的利益。要聘请外部专业人士担任公司的独立董事和监事，充分发挥他们的检查、建议和监督作用。合理确定公司的激励机制，将经营管理者的薪酬与公司的绩效挂钩，建立股权激励等方式的薪酬组合制度，对管理者形成有效的长期激励作用。
　　
　　以人为本，充分调动每个员工主动性
　　
　　坚持以人为本，加强人力资源的管理是强化公司管理工作重要的一环。要结合工作实践对员工进行职业道德和业务能力的培训，注重企业文化建设，提高员工的综合素质，实行优胜劣汰，为所有人创造一个公平竞争的环境。根据员工不同职级、不同工作年限，不同工作的特点，采取多种不同形式的奖励计划，如当期薪酬(基本工资)，短期激励(年度奖金、福利)，长期激励(股票期权)等，使员工从进入公司到退休，从年轻新手到资深专家都能享受不同的阶段性激励。建立职工持股会，把员工个人利益和企业利益紧密结合起来。将企业作为一个舞台，在这个舞台上要让每一个员工都能找到适合自己充分发挥聪明才智的角色，把自己的人生过的好一些，生活质量高一些，为社会做点事，为他人做点事，为自己做点事，在回首往事的时候不会留下遗憾。
　　
　　建立内控系统，保证企业合规经营
　　
　　内部控制是由企业所有员工都参与并保证生效的一个过程，并为实现经营的效果和效率、财务报告的可靠性、遵循适用的法律法规三个目标提供合理的保证。内部控制有五个要素：1、控制环境。这是内部控制的基础，内容包括企业的人力资源政策和员工的素质及岗位职责、董事会与管理层的关系、高管人员的经营方式和政策水平、公司的组织结构是否合理等。2、风险识别。每个公司的正常经营都会面临大量的来自内部和外部的风险，公司必须对这些风险做出识别，即哪些是属于企业的经营活动必须承担的风险，哪些是不能给企业带来利润所以要控制或回避的风险，并提出切实可行的应对措施。3、控制行为。就是对公司所有领域和操作环节的风险所采取必要的措施，即职责分离、复核验证、实物控制和行政审批授权等。4、信息和沟通。公司的信息系统要保证及时准确地提供内部数据(财务和业务)和外部数据(同业的信息和市场发展状况)，供决策参考。5、监控。没有执行的法规不如没有，同样内部控制系统没有监控，靠自觉遵守也不如没有。要实时监控和随机监控相结合，同时在执行过程中也要对内控系统经常进行修改和完善。
　　公司内控系统的建立、要注意三个原则：一是完整性原则，即不漏掉任何岗位、每个业务环节；二是有效性原则，即要有可操作性；三是合理性原则，就是与时俱进，根据市场情况和公司运营状况的变化而调整系统。一般公司的内控制度应包括环境控制(治理结构、管理思想、员工素质)，业务控制，资金管理控制、会计系统控制，信息系统控制和内部稽核控制六大控制系统，贯穿于企业的各个部门、环节和关系到每一位员工。需要说明的是，内控系统是一个动态过程，它的建立是便于及时发现问题解决问题，做到“合理”的保证企业实现其经营目标，而不能做到绝对保证，因为不存在十全十美的内控系统。在市场经济中，企业只有不违规才能生存，然后才是发展。近年来证券公司遇到一些困难，部分原因是市场持续低迷造成的，还有一些原因与监管不力，公司的内部人控制严重，违规或不规范经营有关。所以我们不能把建立内部控制系统和企业的经营活动对立起来，它应该是企业经营过程的一部分。强化风险管理，抓住机会创造价值
　　企业要运营，就会遇到风险，所谓高风险与高收益是不完全对等的，公司在经营活动中所面临的主要风险有；1、市场风险。就是因价格波动造成投资发生亏损造成的风险。持续几年的熊市给国内券商的生存带来巨大风险，这是券商面临的最大风险。2、营运风险。也称操作风险，如交易系统故障，指令错误，超权限操作，挪用保证金等等，这其中包含了公司内部很大一部分风险，给公司造成潜在的损失不亚于市场风险。3、信用风险。也称合同风险，是指不能履行合同带来的风险。4、流动性风险。有资金的流动性风险和市场的流动性风险，即资金缺乏，资产不能及时变现或在市场中资产无法以合理的价格变现。5、法律风险。指公司的文件没有正确表达导致经营或财务状况受到严重的负面影响，合同条款不符合法律规定等。公司对面临的风险要认真分析，识别哪些风险是能为公司带来预期收益的风险，即好的风险；哪些是不能为公司带来收益的风险，也叫坏风险。在企业面临的五种主要风险中，市场风险和信用风险是能给公司带来收益的好的风险，对于风险管理来说，它的目标就是要取得风险与收益之间的平衡，为企业创造价值。操作风险、流动性风险和法律风险是不能为公司带来收益的坏的风险，风险管理的任务就是要尽量控制和回避该风险，以控制或减少它给企业带来的损失。好的风险就是机会，风险管理不能仅停留在对坏风险的控制上，停留在控制损失阶段，还要对好的风险进行主动承担，给企业获得最大的利益。企业要制订风险管理政策，必须与其战略目标相吻合。公司的实力越大，可承受风险能力也越大。董事会在决定了公司的经营形态后，要对公司所承担的风险负有最后的责任。在风险管理工作中，公司决策层不但要给予足够的重视，还要给予风险管理部门足够的职权和支持，否则公司的风险管理机制将难以落实。而公司领导层存有投机心态和对风险管理制度的带头违犯是对风险管理工作致命打击。一定纠正加强风险管理工作会阻碍公司业务开展的错误认识，让所有员工都明白风险管理制度的落实只会获得监管部门同意开展更多的业务范围，从而提高公司的盈利能力。
　　提高管理水平，培育核心竞争力，使公司能在竞争激烈的市场上站稳脚跟是一个长期的过程。通过研究政策法律，借鉴发达市场的经验教训，进行产品创新和业务创新，创建适合国情、独具特色的新型证券公司，才能在逐渐健全的证券市场上不断地发展壮大。