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本文为国家社科基金一般项目《“一带一路”战略下我国与中亚国际工程承包的法律问题研究》（2016BFX109）的阶段性成果。
自2013年“一帶一路”倡议提出以来，四川抢抓“一带一路”机遇，积极拓展对外承包工程市场，取得了比较突出的成绩。2018年四川全省对外承包工程新签合同额102.7亿美元，同比增长29.7%；完成营业额61.1亿美元，同比增长55.5%；东方电气集团入选国际全球承包商250强，东方电气集团、成达工程、中铁二院、川庆钻探、成都建筑材料工业设计研究院5家企业荣登全国对外承包工程业务新签合同额前100强；东方电气集团、成都建筑材料工业设计研究院、中铁二局3家企业荣登全国对外承包工程业务完成营业额前100强。总的来看，四川省对外承包工程综合实力处于西部领先、全国前列。这有力地推动了四川省加快“四向拓展、全域开放”、形成立体全面开放的新格局，为国家提升“一带一路”倡议影响力贡献了四川力量。但是，与沿海广东、山东、江苏、上海等对外承包工程强省市相比，四川省对外承包工程在合同总额、参与企业数量、企业竞争力等方面还存在相当大的差距。因此，四川省可以从以下方面入手，加快拓展“一带一路”市场、推进对外承包工程高质量发展。
市场导航，“借船出海”
组织有关部门、高校、科研院所、知名咨询公司和对外承包工程企业，共同做好国际工程市场调查和前期研究是加快拓展“一带一路”市场的基础。通过加强“一带一路”沿线国家政治环境、法律环境、经济环境、自然环境、市场环境以及文化环境的分析研究，编制“一带一路”沿线国家国别指南，引导企业精准“出击”。通过加强“一带一路”沿线国家和地区中长期发展战略规划和年度计划研究，如中巴经济走廊、俄罗斯欧亚经济联盟、蒙古“草原之路”、哈萨克斯坦“光明之路”计划、欧盟容克投资计划、非洲2063年发展规划等，长期跟踪这些战略规划和年度计划中的基础设施重大项目，编制“一带一路”沿线国家和地区基础设施重大项目资料库，为四川省企业提供对外承包工程最新市场动态服务。通过加强世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构援助和贷款项目信息跟踪，编制国际金融机构援助和贷款项目资料汇编，为四川省企业拓展国际金融机构援助和贷款项目承包工程提供信息咨询服务。
积极对接国家有关部委和在京对外承包工程大型央企，推动部省合作、央企与地方合作，推动四川省对外承包工程企业“借船出海”是关键。一方面要积极对接国家发改委、外交部、商务部、国家国际发展合作署等与“一带一路”倡议实施和国际承包工程紧密相关的有关部委，及时了解“一带一路”倡议下重大基础设施和产业建设项目等信息，努力争取有关部门在项目承建上的支持。另一方面要积极对接我国驻外使领馆和驻外经商机构，特别是要积极对接亚洲、非洲等四川省主要对外承包工程市场的驻外使领馆和驻外经商机构，利用高层访问、展览展会等机会，加强沟通和联系，努力争取驻外使领馆和驻外经商机构对外承包工程信息、推荐、跟踪服务等支持。同时要积极对接中建集团、中水建、中交建、中石油、中石化、中国土木、中国铁建、中国电力等在京对外承包工程大型央企，努力争取签署央企—四川海外战略合作框架协议，推动四川企业“傍央企”“借船出海”，开展对外承包工程、产能合作、海外工业园区等业务合作。
打造“联合舰队”，创新业务模式
整合省内资源，突出四川省交通运输建设、一般建筑领域、电力工程建设和石油化工优势，多方合作，打造集咨询、设计、装备供应、施工等为一体的对外承包工程四大“联合舰队”是重要手段。其中，包括加强中铁二局、省铁投集团、中铁二院、中国铁路成都局集团有限公司、中车资阳、西南交通大学、四川交通职业技术学院、成都铁路工程学校等企业、院校合作，打造“交通运输建设工程联合舰队”；加强四川华西海外、四川投资、成都兴城、中国建筑西南设计院等企业合作，打造“一般建筑工程联合舰队”；加强东方电气、二重、水电七局、四川安和、成达工程、西南电力设计院、中国电建成都勘察设计研究院等企业合作，打造“电力工程建设联合舰队”；以及加强四川宏华、成都西油联合、西南石油大学、四川省化工设计院、西南化工研究设计院等企业和院校合作，打造“石油化工工程联合舰队”。同时，鼓励四大“联合舰队”抱团出海，带动四川装备、技术、标准、人才“走出去”，提高综合竞争力。
引导全省主要企业创新业务模式，促进对外承包工程业务转型升级，提升“投融建营一体化”综合实力也至关重要。例如，通过推动全省主要对外承包工程企业创新业务模式，以EPC+F、PPP、BOT、BOOT等多种形式深度参与国际基础设施投资和建设，促进企业从承包商向投资商、运营商、服务商等多种角色转换，推动全省对外承包工程业务高质量发展。通过引导全省主要对外承包工程企业尽快转变发展理念，结合企业实际情况，制定合适有效的转型策略，积极对接工程项目所在国发展战略和规划，主动参与当地经济转型和产业布局，培育可持续发展的产业，打造有增长潜力的项目。通过鼓励全省主要对外承包工程企业采取小比例参股、直接投资、兼并收购等多种方式，积极参与工程项目所在国基建项目“投融建营”业务，实现业务盈利模式升级。
健全防控体系，增强持续健康发展能力
在引导全省主要对外承包工程企业建立健全风险防控体系，积极应对各类境外风险，有效降低可能的损失方面，首先引导企业树立以“事先防范和过程控制为主，事后救济和善后处理为辅”的风险管理理念，建立健全应对各类外部风险的预防预警和应急处置体系，如政权更替、社会治安、恐怖袭击、军事冲突、传染性疾病、法律纠纷、环境风险等，制订安全管理体系和应急预案，设置安全管理负责人等专门岗位，提高企业应对海外各类风险的认知和处理能力。其次要引导企业加强日常风险管理，做好海外员工日常安全知识培训和应急演练，同驻外使领馆和驻在国政府有关部门保持密切联系，实时监控各类安全风险。同时引导企业借助专业的国际工程咨询、律师、会计师事务所等中介机构，对项目所在国市场进行尽职调查、前期论证、投标报价咨询、签约与履约风险审核、索赔和国际仲裁处理等方面的咨询，有效减少甚至避免项目各种风险。 在引导企业认真吸取国内外工程承包企业违规受罚惨痛教训，树立合规经营价值观，提升合规内控管理水平，坚决摒弃通过不正当竞争行为赢得市场的思维误区，更好地树立和展现四川对外承包工程企业的国际形象，增强持续健康发展能力方面，一是要严格遵守国内外法律法规、有关国际条约和国际惯例。对外承包工程牵涉面广，涉及法律法规多且复杂，不仅涉及我国国内的有关法律法规，涉及项目所在国的合同、银行、税务、进出口、外汇管制、用工和劳动保护、环境、反腐败等法律法规，还涉及国际工程承包FIDIC条款、国际仲裁等国际惯例。因此，要引导企业严格合规守约，避免出现法规违约。二是要遵守有关国际组织和多边金融机构的规则。伴随着全球化进程的不断加快，有关国际组织和多边金融机构对国际商业贿赂治理日益重视，反腐败法律体系也日益健全。例如经济合作与发展组织（OECD）1997年就通过了《OECD在国际商业交易中反行贿外国公职人员公约》，联合国大会2003年通过了《联合国反腐败公约》，世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行和非洲开发银行等多边金融机构也建立完善的反腐败反商业贿赂等审查制度和跨机构联动制裁协议，企业一旦违反，将会受到严厉的制裁并进入其黑名单。因此，也要引导企业严格遵守有关国际组织和多边金融机构的规则。另外，要引导企业建立健全对外承包工程合规风险管理体系，建立健全高风险事项合规审查、员工合规职责及行为合规要求、合规交叉审查、设置合规官等防范合规风险防线，保障企业对外承包工程业务持续、稳定、健康发展。
重视人才培养，打造国际化专业人才队伍
引导企业重视人才培养，打造一支国际化、专业化、梯度合理的人才队伍，夯实建设西部对外承包工程强省的人才支撑是推进对外承包工程高质量发展的有力举措。一方面，引导企业“引进来、走出去”培养人才。鼓励企业利用国内、国外两个市场，采取外部引进与自主培养相结合的方式，培养国际化、专业化高端人才队伍：对内依托国内总部，系统开展人才队伍建设及能力提升工作，定期将总部人员派往海外项目去锻炼，提升人才的综合能力；对外充分利用海外工程项目部这一平台，培育国际工程项目管理、国际商务谈判、国际工程技术等国际化复合型人才，满足对外承包工程业务需求。另一方面，积极开展校企合作，培养高素质复合型国际化工程实用人才。组织全省主要对外承包工程企业与西南交通大学、四川大学、四川交通职业技术学院、成都铁路工程学校等院校合作，开设“海外班”、“国际工程班”等短期和长期培训，订单式培养土木、港航、交运、项目管理、国际商务等实用型、复合型人才。此外，引导企业重视项目所在国本土人才培养。引导企业采取劳务用工本土化、优秀外籍员工到总部锻炼、交流等方式，加快项目所在国本土人才的培养和成长步伐，培育用得上、靠得住、技术强、熟悉本土市场的海外人才队伍。
积极履行社会责任，完善政策保障
引导企业高度重视社会责任建设，树立负责任的国际承包商形象对加快拓展“一带一路”市场大有裨益。比如，通过引导企业尽快学习、适应和采用SA8000、《全球契约》、OECD多国企业指导纲领和《社会责任指南》、《社会责任报告编写指南》、《社会责任绩效分类指引》等国际国内企业社会责任标准，用“听得懂”的企业社会责任国际“语言”进行沟通，切实维护对外承包工程中利益攸关方的合法合理诉求。通过引导企业建立健全企业社会责任管理体系，通过设立社会责任首席官、完善企业社会责任管理制度、切实履行社会责任、发布企业社会责任报告等方式，将企业社会责任融入到公司战略、治理结构和日常运营的各个流程中，促进企业管理不斷优化。通过鼓励企业积极开展各种活动，充分融入当地社会。通过开展捐资助学、扶弱济贫、保护生态环境、参加当地社区活动、提供就业岗位等活动，重视项目所在地民生、环保和当地人的发展，尊重当地宗教信仰和文化风俗，加快企业在项目所在地“站住脚”、“融进去”。同时，强化与当地老百姓、公众媒体的联系沟通，扩大正面宣传，树立四川对外承包工程企业良好品牌形象，助推四川对外承包工程企业可持续发展。
进一步优化政务服务，简化对外承包工程审批管理流程，完善金融、税务等政策保障，助推四川省对外承包工程企业“走出去”、走得更远、走得更顺畅是推进对外承包工程高质量发展的又一重要抓手。例如，进一步建立健全集政策宣讲、国别指南、资讯发布、项目商机、专业服务、活动通知和业务办理等功能为一体的“走出去”公共服务平台，为全省对外承包工程企业持续提供综合性服务；进一步简化审批管理程序，全面推行对外承包工程项目备案制管理，加强对备案项目信息开展“双随机、一公开”抽查，不定期对影响重大的项目开展专项检查，密切与相关驻外经商机构的沟通和联系，完善事中事后监管，有效规范全省对外承包工程市场；出台相关财政、金融等支持政策，定期组织全省对外承包工程企业与金融机构、保险机构、律师事务所、会计事务所、知名咨询公司等中介机构进行对外承包工程推介和项目对接会、项目实务咨询与专题辅导会、法律和税收业务培训会等，为全省对外承包工程企业提供政策保障和全方位的高效服务。
自2013年“一帶一路”倡议提出以来，四川抢抓“一带一路”机遇，积极拓展对外承包工程市场，取得了比较突出的成绩。2018年四川全省对外承包工程新签合同额102.7亿美元，同比增长29.7%；完成营业额61.1亿美元，同比增长55.5%；东方电气集团入选国际全球承包商250强，东方电气集团、成达工程、中铁二院、川庆钻探、成都建筑材料工业设计研究院5家企业荣登全国对外承包工程业务新签合同额前100强；东方电气集团、成都建筑材料工业设计研究院、中铁二局3家企业荣登全国对外承包工程业务完成营业额前100强。总的来看，四川省对外承包工程综合实力处于西部领先、全国前列。这有力地推动了四川省加快“四向拓展、全域开放”、形成立体全面开放的新格局，为国家提升“一带一路”倡议影响力贡献了四川力量。但是，与沿海广东、山东、江苏、上海等对外承包工程强省市相比，四川省对外承包工程在合同总额、参与企业数量、企业竞争力等方面还存在相当大的差距。因此，四川省可以从以下方面入手，加快拓展“一带一路”市场、推进对外承包工程高质量发展。
市场导航，“借船出海”
组织有关部门、高校、科研院所、知名咨询公司和对外承包工程企业，共同做好国际工程市场调查和前期研究是加快拓展“一带一路”市场的基础。通过加强“一带一路”沿线国家政治环境、法律环境、经济环境、自然环境、市场环境以及文化环境的分析研究，编制“一带一路”沿线国家国别指南，引导企业精准“出击”。通过加强“一带一路”沿线国家和地区中长期发展战略规划和年度计划研究，如中巴经济走廊、俄罗斯欧亚经济联盟、蒙古“草原之路”、哈萨克斯坦“光明之路”计划、欧盟容克投资计划、非洲2063年发展规划等，长期跟踪这些战略规划和年度计划中的基础设施重大项目，编制“一带一路”沿线国家和地区基础设施重大项目资料库，为四川省企业提供对外承包工程最新市场动态服务。通过加强世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行、非洲开发银行等国际金融机构援助和贷款项目信息跟踪，编制国际金融机构援助和贷款项目资料汇编，为四川省企业拓展国际金融机构援助和贷款项目承包工程提供信息咨询服务。
积极对接国家有关部委和在京对外承包工程大型央企，推动部省合作、央企与地方合作，推动四川省对外承包工程企业“借船出海”是关键。一方面要积极对接国家发改委、外交部、商务部、国家国际发展合作署等与“一带一路”倡议实施和国际承包工程紧密相关的有关部委，及时了解“一带一路”倡议下重大基础设施和产业建设项目等信息，努力争取有关部门在项目承建上的支持。另一方面要积极对接我国驻外使领馆和驻外经商机构，特别是要积极对接亚洲、非洲等四川省主要对外承包工程市场的驻外使领馆和驻外经商机构，利用高层访问、展览展会等机会，加强沟通和联系，努力争取驻外使领馆和驻外经商机构对外承包工程信息、推荐、跟踪服务等支持。同时要积极对接中建集团、中水建、中交建、中石油、中石化、中国土木、中国铁建、中国电力等在京对外承包工程大型央企，努力争取签署央企—四川海外战略合作框架协议，推动四川企业“傍央企”“借船出海”，开展对外承包工程、产能合作、海外工业园区等业务合作。
打造“联合舰队”，创新业务模式
整合省内资源，突出四川省交通运输建设、一般建筑领域、电力工程建设和石油化工优势，多方合作，打造集咨询、设计、装备供应、施工等为一体的对外承包工程四大“联合舰队”是重要手段。其中，包括加强中铁二局、省铁投集团、中铁二院、中国铁路成都局集团有限公司、中车资阳、西南交通大学、四川交通职业技术学院、成都铁路工程学校等企业、院校合作，打造“交通运输建设工程联合舰队”；加强四川华西海外、四川投资、成都兴城、中国建筑西南设计院等企业合作，打造“一般建筑工程联合舰队”；加强东方电气、二重、水电七局、四川安和、成达工程、西南电力设计院、中国电建成都勘察设计研究院等企业合作，打造“电力工程建设联合舰队”；以及加强四川宏华、成都西油联合、西南石油大学、四川省化工设计院、西南化工研究设计院等企业和院校合作，打造“石油化工工程联合舰队”。同时，鼓励四大“联合舰队”抱团出海，带动四川装备、技术、标准、人才“走出去”，提高综合竞争力。
引导全省主要企业创新业务模式，促进对外承包工程业务转型升级，提升“投融建营一体化”综合实力也至关重要。例如，通过推动全省主要对外承包工程企业创新业务模式，以EPC+F、PPP、BOT、BOOT等多种形式深度参与国际基础设施投资和建设，促进企业从承包商向投资商、运营商、服务商等多种角色转换，推动全省对外承包工程业务高质量发展。通过引导全省主要对外承包工程企业尽快转变发展理念，结合企业实际情况，制定合适有效的转型策略，积极对接工程项目所在国发展战略和规划，主动参与当地经济转型和产业布局，培育可持续发展的产业，打造有增长潜力的项目。通过鼓励全省主要对外承包工程企业采取小比例参股、直接投资、兼并收购等多种方式，积极参与工程项目所在国基建项目“投融建营”业务，实现业务盈利模式升级。
健全防控体系，增强持续健康发展能力
在引导全省主要对外承包工程企业建立健全风险防控体系，积极应对各类境外风险，有效降低可能的损失方面，首先引导企业树立以“事先防范和过程控制为主，事后救济和善后处理为辅”的风险管理理念，建立健全应对各类外部风险的预防预警和应急处置体系，如政权更替、社会治安、恐怖袭击、军事冲突、传染性疾病、法律纠纷、环境风险等，制订安全管理体系和应急预案，设置安全管理负责人等专门岗位，提高企业应对海外各类风险的认知和处理能力。其次要引导企业加强日常风险管理，做好海外员工日常安全知识培训和应急演练，同驻外使领馆和驻在国政府有关部门保持密切联系，实时监控各类安全风险。同时引导企业借助专业的国际工程咨询、律师、会计师事务所等中介机构，对项目所在国市场进行尽职调查、前期论证、投标报价咨询、签约与履约风险审核、索赔和国际仲裁处理等方面的咨询，有效减少甚至避免项目各种风险。 在引导企业认真吸取国内外工程承包企业违规受罚惨痛教训，树立合规经营价值观，提升合规内控管理水平，坚决摒弃通过不正当竞争行为赢得市场的思维误区，更好地树立和展现四川对外承包工程企业的国际形象，增强持续健康发展能力方面，一是要严格遵守国内外法律法规、有关国际条约和国际惯例。对外承包工程牵涉面广，涉及法律法规多且复杂，不仅涉及我国国内的有关法律法规，涉及项目所在国的合同、银行、税务、进出口、外汇管制、用工和劳动保护、环境、反腐败等法律法规，还涉及国际工程承包FIDIC条款、国际仲裁等国际惯例。因此，要引导企业严格合规守约，避免出现法规违约。二是要遵守有关国际组织和多边金融机构的规则。伴随着全球化进程的不断加快，有关国际组织和多边金融机构对国际商业贿赂治理日益重视，反腐败法律体系也日益健全。例如经济合作与发展组织（OECD）1997年就通过了《OECD在国际商业交易中反行贿外国公职人员公约》，联合国大会2003年通过了《联合国反腐败公约》，世界银行、国际货币基金组织、亚洲开发银行和非洲开发银行等多边金融机构也建立完善的反腐败反商业贿赂等审查制度和跨机构联动制裁协议，企业一旦违反，将会受到严厉的制裁并进入其黑名单。因此，也要引导企业严格遵守有关国际组织和多边金融机构的规则。另外，要引导企业建立健全对外承包工程合规风险管理体系，建立健全高风险事项合规审查、员工合规职责及行为合规要求、合规交叉审查、设置合规官等防范合规风险防线，保障企业对外承包工程业务持续、稳定、健康发展。
重视人才培养，打造国际化专业人才队伍
引导企业重视人才培养，打造一支国际化、专业化、梯度合理的人才队伍，夯实建设西部对外承包工程强省的人才支撑是推进对外承包工程高质量发展的有力举措。一方面，引导企业“引进来、走出去”培养人才。鼓励企业利用国内、国外两个市场，采取外部引进与自主培养相结合的方式，培养国际化、专业化高端人才队伍：对内依托国内总部，系统开展人才队伍建设及能力提升工作，定期将总部人员派往海外项目去锻炼，提升人才的综合能力；对外充分利用海外工程项目部这一平台，培育国际工程项目管理、国际商务谈判、国际工程技术等国际化复合型人才，满足对外承包工程业务需求。另一方面，积极开展校企合作，培养高素质复合型国际化工程实用人才。组织全省主要对外承包工程企业与西南交通大学、四川大学、四川交通职业技术学院、成都铁路工程学校等院校合作，开设“海外班”、“国际工程班”等短期和长期培训，订单式培养土木、港航、交运、项目管理、国际商务等实用型、复合型人才。此外，引导企业重视项目所在国本土人才培养。引导企业采取劳务用工本土化、优秀外籍员工到总部锻炼、交流等方式，加快项目所在国本土人才的培养和成长步伐，培育用得上、靠得住、技术强、熟悉本土市场的海外人才队伍。
积极履行社会责任，完善政策保障
引导企业高度重视社会责任建设，树立负责任的国际承包商形象对加快拓展“一带一路”市场大有裨益。比如，通过引导企业尽快学习、适应和采用SA8000、《全球契约》、OECD多国企业指导纲领和《社会责任指南》、《社会责任报告编写指南》、《社会责任绩效分类指引》等国际国内企业社会责任标准，用“听得懂”的企业社会责任国际“语言”进行沟通，切实维护对外承包工程中利益攸关方的合法合理诉求。通过引导企业建立健全企业社会责任管理体系，通过设立社会责任首席官、完善企业社会责任管理制度、切实履行社会责任、发布企业社会责任报告等方式，将企业社会责任融入到公司战略、治理结构和日常运营的各个流程中，促进企业管理不斷优化。通过鼓励企业积极开展各种活动，充分融入当地社会。通过开展捐资助学、扶弱济贫、保护生态环境、参加当地社区活动、提供就业岗位等活动，重视项目所在地民生、环保和当地人的发展，尊重当地宗教信仰和文化风俗，加快企业在项目所在地“站住脚”、“融进去”。同时，强化与当地老百姓、公众媒体的联系沟通，扩大正面宣传，树立四川对外承包工程企业良好品牌形象，助推四川对外承包工程企业可持续发展。
进一步优化政务服务，简化对外承包工程审批管理流程，完善金融、税务等政策保障，助推四川省对外承包工程企业“走出去”、走得更远、走得更顺畅是推进对外承包工程高质量发展的又一重要抓手。例如，进一步建立健全集政策宣讲、国别指南、资讯发布、项目商机、专业服务、活动通知和业务办理等功能为一体的“走出去”公共服务平台，为全省对外承包工程企业持续提供综合性服务；进一步简化审批管理程序，全面推行对外承包工程项目备案制管理，加强对备案项目信息开展“双随机、一公开”抽查，不定期对影响重大的项目开展专项检查，密切与相关驻外经商机构的沟通和联系，完善事中事后监管，有效规范全省对外承包工程市场；出台相关财政、金融等支持政策，定期组织全省对外承包工程企业与金融机构、保险机构、律师事务所、会计事务所、知名咨询公司等中介机构进行对外承包工程推介和项目对接会、项目实务咨询与专题辅导会、法律和税收业务培训会等，为全省对外承包工程企业提供政策保障和全方位的高效服务。