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【摘要】本文分析了国内外研究现状及发展趋势，以企业自主创新能力的界定及其形成机理为研究的逻辑起点，对企业自主创新能力的一般性原理、形成机理、确认、测度、评估指标体系以及自主创新能力提升方法和途径进行了研究；尝试性构建了企业自主创新能力评价指标集，指出提升企业自主创新能力的方法与途径，为满足企业获得对自身创新能力的系统了解，从而有针对性地解决自主创新能力的瓶颈，从战略高度为培育企业自主创新能力提供了支持。
本文拟对企业自主创新能力评价开展研究，争取为理顺企业科技投入运行机制、促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持；为把握企业自主创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件。
一、问题的提出
改革开放二十多年来，我国大力实施科教兴国和人才强国战略，国内各省区也上下互动，经济社会科技各项事业取得了巨大成就。同时我们看到，在经济高速增长的同时，还存在着增长方式粗放、产业技术水平低的问题，使资源和环境压力日趋沉重；在大规模引进先进技术，有力推动产品技术更新换代和产业结构优化升级的同时，还存在着忽视消化吸收和创新，重复引进和对引进技术持续依赖的问题。缺乏自主知识产权，使企业在竞争中处于产业低端的劣势地位，技术依赖已经威胁到企业生存安全、社会经济安全和国家安全。
自主创新能力是国家竞争力的核心，提高自主创新能力的基础在企业。企业面临自主创新的挑战且又迫切希望了解自身创新能力，站在企业的角度，尝试构建企业自主创新能力评价指标集，在此基础上提出现实可行的评价指标体系，以满足企业通过对自主创新能力的决定因素的评价获得对自身创新能力的系统了解，并及时作好企业诊断，发现企业自主创新能力的薄弱环节，从而有针对性地解决自主创新能力的瓶颈，从战略高度培育企业自主创新能力，成为当务之急。
企业自主创新能力测定与实证分析是一个前沿领域。企业自主创新能力的确认、计量及评价，是认识企业自主创新活动的本质与规律、系统总结自主创新活动经验的重要手段，它对于正确制定自主创新政策，提高企业自主创新水平，减少创新的不确定性也有重要意义。
提高企业自主创新水平，科技投入是保证。将科技投入作为国家竞争力的战略投资已经成为世界各国的共识；国内各省区也比以往任何时候都更重视自身的科技实力和发展潜力的提高，重视自主创新能力的增强。然而，科技投入规模如何保证，科技投入结构是否合理，对企业科技实力增强和核心竞争能力的提升是否提供了强有力的技术支持，如何评价其绩效状况，目前尚缺少科学的评价指标体系，基础数据也不清楚。同时企业自身的科技投入主体地位仍然比较脆弱的状况并没有改变，企业间技术创新发展不平衡，部分大中型企业没有技术开发机构，面对激烈的国内外市场竞争，前景堪忧。这对于不断提高科技创新能力和全面提高企业竞争能力是一种难以逾越而又必须逾越的障碍。
显然，在比较国内外不同国家和地区在不同发展阶段企业科技投入水平的基础上，结合我国在新的发展观指导下工业化进程所处的发展阶段，对企业科技投入现状进行调查分析，科学评价企业科技投入绩效；同时建立企业科技投入及自主创新能力监测分析系统，为把握企业技术创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件；为理顺良性循环的企业科技投入机制，促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持，无疑具有非常重要的理论意义和实践价值。
二、国内外研究现状及发展趋势
已有文献表明，国际上企业技术创新研究已经历了半个多世纪，但明确提出企业自主创新能力并加以研究却是20世纪80年代以后的事：有对企业自主创新能力组成要素的研究；有从组织行为角度的研究；有从创新资源角度的研究；有以行为主体为视觉的研究；有从创新过程控制角度的研究等等。目前，对企业自主创新能力的分析研究仍处于探索时期，尚未形成成熟的理论。一些研究成果并未获得企业认可和应用，而企业面临自主创新的挑战又迫切希望了解自身能力，企盼抓住战略机遇充分挖掘自身潜力，实现有效自主创新。
自主创新就是拥有自主知识产权的独特的核心技术并赋予新的经济价值的创新。它包括三种类型：原始创新、集成创新和在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。把三者结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新应该成为大中型企业的战略选择。二战后日本30年间一跃成为世界第二经济大国，韩国仅用40年成为世界第五大科技创新强国，都与它们大力加强引进基础上的消化吸收再创新密切相关。
（一）企业自主创新能力涉及企业经营活动的多个方面和活动过程的多个环节
王一鸣 王君认为：企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础,要增强我国的自主创新能力,必须把大幅度提升企业自主创新能力放在突出地位。我国企业自主创新能力薄弱,既有外部环境因素,也受到内部条件制约。提高企业自主创新能力,企业要加强自身能力建设,强化创新激励机制,培育内部创新文化,整合利用外部技术资源;政府要营造有利于创新的环境,加强对知识产权的有效保护,通过规划促进技术链的整体突破,加大对共性技术的直接投入,促进以企业为主导的产学研合作。赵森林从企业可持续发展的高度,认为企业的核心竞争力是引进不来的,只有增强自身的自主创新能力,掌握更多的关键技术,才能形成企业的长期竞争优势。
2006年2月9日，《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006-2020年）正式发布，集我国半个多世纪科技事业发展实践经验概括和理论总结，发出了科技强国的动员令，吹响了建设创新型国家的进军号。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》的主线是增强自主创新能力；目标是到2020年使我国进入创新型国家行列。2006年4月以来，山东、江苏、广西等省区先后出台了“关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定”，确定了建设创新型省份的总体思路、目标和重点任务，对于开创其科技工作的新局面、增强自主创新能力、建设创新型省份将产生深远影响。
（二）企业自主创新能力测定的研究主要从以下方面进行
1.从投入产出的角度：认为研究与发展（R
本文拟对企业自主创新能力评价开展研究，争取为理顺企业科技投入运行机制、促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持；为把握企业自主创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件。
一、问题的提出
改革开放二十多年来，我国大力实施科教兴国和人才强国战略，国内各省区也上下互动，经济社会科技各项事业取得了巨大成就。同时我们看到，在经济高速增长的同时，还存在着增长方式粗放、产业技术水平低的问题，使资源和环境压力日趋沉重；在大规模引进先进技术，有力推动产品技术更新换代和产业结构优化升级的同时，还存在着忽视消化吸收和创新，重复引进和对引进技术持续依赖的问题。缺乏自主知识产权，使企业在竞争中处于产业低端的劣势地位，技术依赖已经威胁到企业生存安全、社会经济安全和国家安全。
自主创新能力是国家竞争力的核心，提高自主创新能力的基础在企业。企业面临自主创新的挑战且又迫切希望了解自身创新能力，站在企业的角度，尝试构建企业自主创新能力评价指标集，在此基础上提出现实可行的评价指标体系，以满足企业通过对自主创新能力的决定因素的评价获得对自身创新能力的系统了解，并及时作好企业诊断，发现企业自主创新能力的薄弱环节，从而有针对性地解决自主创新能力的瓶颈，从战略高度培育企业自主创新能力，成为当务之急。
企业自主创新能力测定与实证分析是一个前沿领域。企业自主创新能力的确认、计量及评价，是认识企业自主创新活动的本质与规律、系统总结自主创新活动经验的重要手段，它对于正确制定自主创新政策，提高企业自主创新水平，减少创新的不确定性也有重要意义。
提高企业自主创新水平，科技投入是保证。将科技投入作为国家竞争力的战略投资已经成为世界各国的共识；国内各省区也比以往任何时候都更重视自身的科技实力和发展潜力的提高，重视自主创新能力的增强。然而，科技投入规模如何保证，科技投入结构是否合理，对企业科技实力增强和核心竞争能力的提升是否提供了强有力的技术支持，如何评价其绩效状况，目前尚缺少科学的评价指标体系，基础数据也不清楚。同时企业自身的科技投入主体地位仍然比较脆弱的状况并没有改变，企业间技术创新发展不平衡，部分大中型企业没有技术开发机构，面对激烈的国内外市场竞争，前景堪忧。这对于不断提高科技创新能力和全面提高企业竞争能力是一种难以逾越而又必须逾越的障碍。
显然，在比较国内外不同国家和地区在不同发展阶段企业科技投入水平的基础上，结合我国在新的发展观指导下工业化进程所处的发展阶段，对企业科技投入现状进行调查分析，科学评价企业科技投入绩效；同时建立企业科技投入及自主创新能力监测分析系统，为把握企业技术创新总体态势，发现问题并及时采取有效措施调控创造条件；为理顺良性循环的企业科技投入机制，促进企业科技投入稳步增长和投入绩效不断提高提供决策支持，无疑具有非常重要的理论意义和实践价值。
二、国内外研究现状及发展趋势
已有文献表明，国际上企业技术创新研究已经历了半个多世纪，但明确提出企业自主创新能力并加以研究却是20世纪80年代以后的事：有对企业自主创新能力组成要素的研究；有从组织行为角度的研究；有从创新资源角度的研究；有以行为主体为视觉的研究；有从创新过程控制角度的研究等等。目前，对企业自主创新能力的分析研究仍处于探索时期，尚未形成成熟的理论。一些研究成果并未获得企业认可和应用，而企业面临自主创新的挑战又迫切希望了解自身能力，企盼抓住战略机遇充分挖掘自身潜力，实现有效自主创新。
自主创新就是拥有自主知识产权的独特的核心技术并赋予新的经济价值的创新。它包括三种类型：原始创新、集成创新和在消化吸收国外先进技术的基础上再创新。把三者结合起来，在积极跟踪、关注和参与原始创新、集成创新的同时，高度重视对引进技术的消化吸收再创新应该成为大中型企业的战略选择。二战后日本30年间一跃成为世界第二经济大国，韩国仅用40年成为世界第五大科技创新强国，都与它们大力加强引进基础上的消化吸收再创新密切相关。
（一）企业自主创新能力涉及企业经营活动的多个方面和活动过程的多个环节
王一鸣 王君认为：企业自主创新能力是国家自主创新能力的基础,要增强我国的自主创新能力,必须把大幅度提升企业自主创新能力放在突出地位。我国企业自主创新能力薄弱,既有外部环境因素,也受到内部条件制约。提高企业自主创新能力,企业要加强自身能力建设,强化创新激励机制,培育内部创新文化,整合利用外部技术资源;政府要营造有利于创新的环境,加强对知识产权的有效保护,通过规划促进技术链的整体突破,加大对共性技术的直接投入,促进以企业为主导的产学研合作。赵森林从企业可持续发展的高度,认为企业的核心竞争力是引进不来的,只有增强自身的自主创新能力,掌握更多的关键技术,才能形成企业的长期竞争优势。
2006年2月9日，《中共中央国务院关于实施科技规划纲要增强自主创新能力的决定》和《国家中长期科学和技术发展规划纲要》（2006-2020年）正式发布，集我国半个多世纪科技事业发展实践经验概括和理论总结，发出了科技强国的动员令，吹响了建设创新型国家的进军号。《国家中长期科学和技术发展规划纲要》的主线是增强自主创新能力；目标是到2020年使我国进入创新型国家行列。2006年4月以来，山东、江苏、广西等省区先后出台了“关于增强自主创新能力建设创新型省份的决定”，确定了建设创新型省份的总体思路、目标和重点任务，对于开创其科技工作的新局面、增强自主创新能力、建设创新型省份将产生深远影响。
（二）企业自主创新能力测定的研究主要从以下方面进行
1.从投入产出的角度：认为研究与发展（R