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[摘 要] 随着经济一体化和国际市场竞争的日益加剧，跨国公司逐渐调整其在全球范围内的技术转移策略。传统的跨国公司理论认为研发活动是一个企业核心竞争力所在，应该在母国范围内完成，但是如今的跨国公司不断在海外设立分支研发机构，这种现象不仅仅表明跨国公司在全球范围内配置资源，而且表明跨国公司全球战略发生的重大改变。本文以汽车工业为例，分析了随着我国市场结构的变迁，跨国公司在华研发出现的新趋势。
[关键词] 跨国公司；研发；汽车工业
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 12. 032
[中图分类号] F276.6 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2013）12-0054-02
1 跨国公司在华研发投资特点及其动因
1.1 生产技术水平提高
以国内企业作为参照系，跨国公司在中国投资的技术可以划分为填补国内空白技术、国内先进技术和国内一般技术。按照这一标准，一项对33家著名跨国公司在中国投资项目的研究表明，有 17家企业提供了填补国内空白的技术，占被调研企业的 52%。另一项对日本在中国的 40 家跨国公司的调研表明，这 40家跨国公司绝大多数技术先进，产品有竞争力，使用新技术、填补国内空白技术或先进技术的企业加在一起共有 39家，占全部被调研企业的 95% 以上
1.2 产品市场价格水平降低
由于市场竞争加剧，许多跨国公司不得不逐渐改变长期坚持的产品价格高位战略，产品价格在逐步走低。以上海大众汽车公司第一代桑塔纳为例，2008年底到 2011年底的3年时间里，其在北京汽车市场上的价格就下降了近40%。其他跨国公司在中国生产的汽车价格也有不同程度的下降。
2 逐步开放市场中高寡占市场结构对跨国公司研发投资的影响
作为对WTO的承诺，我国汽车产业政策发生了变化，放松了对产业进入的限制，同时降低了部分汽车产品的进口关税，中国的汽车市场逐步向国际市场开放。产业政策的变化导致了产业市场结构的变化，开始有一批跨国汽车公司陆续进入中国汽车市场。同时我国国内的一些汽车厂商实力也在前一阶段得到了壮大，技术实力有了显著提高。
与其同时，我国的国民经济运转良好，国民经济保持高速稳定健康发展，我国的人均国民收入水平有了显著提高，对汽车的需求呈现出旺盛的势头。据欧洲最大的管理咨询公司——罗兰·贝格的预测，中国将是全球轿车市场增长最快的国家。2012年前能以平均9%的速度增长，而后更是能以两位数的速度增长，其中经济型和中低档的轿车将保持较好的增长趋势。从上面的预测中可以看出，中国的未来汽车市场将是非常庞大的。同期国际市场上汽车生产量远远大于需求量。因此中国这么庞大的汽车需求在跨国公司的眼里当然是一个不容错过的机会。于是随着中国汽车市场的逐步放开，世界9大汽车跨国公司纷纷在中国投资，使我国汽车产业在20世纪90年代中后期市场结构发生一个转折性的变化，以轿车行业为例：到2011年，轿车行业的CR3下降到了61.29%。也就是说我国汽车市场结构在短短的几年时间里很快发生了很大变化：从原先的极高寡占市场结构迅速转向了中高寡占市场结构。这种市场结构的形成是由政府干预力量和市场力量相互博弈形成的。在这样的市场中竞争开始发挥作用，一些不适应市场的技术和产品被淘汰出局，同时又有一些跨国公司的技术和产品迅速获得市场。为了迅速扩大在中国的汽车市场，这些跨国公司纷纷以先进的技术和新颖的款式作为竞争手段，原先对我国只输入成熟期标准化技术的跨国公司为了保持其竞争优势，不得不向我国转入成长期技术。
这些实力相当，拥有先进技术和较强研发能力的汽车企业巨头们为了抢占中国市场份额，不得不调整其技术转移战略。那些具有先动优势的跨国公司在中国的战略是适应市场变化，保持市场领先地位。如德国大众汽车公司已将中国市场战略纳入其全球市场战略，以直接投资的上海大众和一汽大众为基础，对中国市场同步推出新品牌、新产品、新技术，以全系列产品针对不同繁荣细分轿车市场，利用先进入优势，获取市场份额。而那些后进入者则希望通过集团协同，实施跨越式发展，最终占领市场。如美国通用公司充分意识到中国汽车市场需求的多样化特征，依托集团战略协同和产品细分市场定位，以直接投资的上海通用汽车有限公司、沈阳金杯通用汽车公司作为战略主线，形成了从别克轿车、别克MPV车、赛欧系列轿车、雪佛兰SUV越野车及皮卡乘用车系列，实现了先进技术的全方位导入。
3 完全开放市场中极高寡占市场结构对跨国公司研发投资的影响
我国汽车市场将基本与国际市场实现接轨，国内的市场将是一个关税较低、政府干预较少、市场竞争比较充分的市场，我国的汽车市场上将是以国内一批合资企业与国外跨国汽车集团的相对自由竞争市场。从汽车行业的规模经济及我国的市场容量来看，我国汽车产业近期只能容纳5～6家汽车企业集团，而远期则只能容纳2～3家汽车集团。这样看来未来的市场竞争格局将是国内的这几家汽车集团面对国际跨国公司的挑战，这种竞争又将形成一种极高寡占市场结构。但不同的是前一种极高寡占市场结构不是由市场力量自发形成而是由政府主导的力量形成的，而后一种则真正是由市场力量按照自由竞争的方式自发形成的。
在这种市场结构中不论是国内汽车厂商还是国际汽车跨国公司都将面临激烈的市场竞争压力，在这种情况下，跨国公司对我国的汽车技术转移速度和质量将进一步提高。因为在寡占市场结构中，按照聂克博克的寡占反应理论，在这种市场中，只有若干少数大企业从事生产或经营，瓜分了大部分甚至全部市场份额。在这样的行业或市场中，各个企业都占有举足轻重的地位，它们的市场行为会影响到其他企业。寡占反应行为表现为领头企业一旦作出某项决策，其他企业随即跟上，并采取相应措施的特点，目的在于抵消竞争对手采取行动所得到的好处，避免对方的行动给自己带来竞争风险，保持彼此间的力量均衡。当某一跨国公司向我国汽车厂商转移先进技术以求获得或扩大市场份额的时候，它的那些竞争对手们将不得不采取行动以维护自己的利益，这样一些先进的汽车技术必然会伴随着竞争的加剧而加速向我国转移。
汽车行业是典型的寡头市场结构，在技术落后的市场中，市场的开放程度决定了其技术引进的速度，在封闭的市场中，已进入的跨国汽车公司缺乏必要的技术转移压力，而在开放的市场中，尽管其仍然是寡头市场结构，但潜在的市场进入者则迫使已进入者加速技术的转移，缩短产品生命周期，保持竞争优势。我国的汽车产业发展历程验证了这一点，封闭市场期望以市场换技术的政策没有取得理想的效果，而开放市场则换来了先进技术的更多输入。
中国的汽车工业的经验证实了产业组织理论的一个基本原理：无论是国内企业还是全球性企业，在垄断性的市场中，企业开发新产品新技术的速度较慢，而且会将产品价格定在高位，以获得垄断利润；竞争性的市场结构能够引导企业的行为合理，加速新产品、新技术的开发和引进，不断降低成本和价格，以求在市场竞争中获胜。
中国的经验还表明，在一国经济的全球化程度已经较高、特别是外商投资企业已经占据较高市场份额的时候，东道国政府对国内产业实施较高的保护措施和限制国外投资者的数量，实际上是保护了现有的国外投资者的利益，使其在东道国市场上的垄断能力，比在其母国市场上更强。
从中国的实践看，虽然跨国公司规模巨大，而且在海外市场上有垄断愿望和垄断行为，但是，与许多国家较早时期的封闭状况相比，进口商品的竞争、多家跨国公司之间的竞争以及东道国国内企业的竞争，会大大减少少数巨型企业在东道国市场上居于控制地位、谋取垄断利润的可能性。中国国内市场容量巨大，只要坚持对外开放政策和国内改革政策，被少数跨国公司长期垄断市场的可能性更小。可以说，迄今为止，跨国公司垄断市场的行为在中国市场上不普遍和不能持久。
主要参考文献
[1]喻世友，万欣荣，史卫.论跨国公司 R
[关键词] 跨国公司；研发；汽车工业
doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2013 . 12. 032
[中图分类号] F276.6 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2013）12-0054-02
1 跨国公司在华研发投资特点及其动因
1.1 生产技术水平提高
以国内企业作为参照系，跨国公司在中国投资的技术可以划分为填补国内空白技术、国内先进技术和国内一般技术。按照这一标准，一项对33家著名跨国公司在中国投资项目的研究表明，有 17家企业提供了填补国内空白的技术，占被调研企业的 52%。另一项对日本在中国的 40 家跨国公司的调研表明，这 40家跨国公司绝大多数技术先进，产品有竞争力，使用新技术、填补国内空白技术或先进技术的企业加在一起共有 39家，占全部被调研企业的 95% 以上
1.2 产品市场价格水平降低
由于市场竞争加剧，许多跨国公司不得不逐渐改变长期坚持的产品价格高位战略，产品价格在逐步走低。以上海大众汽车公司第一代桑塔纳为例，2008年底到 2011年底的3年时间里，其在北京汽车市场上的价格就下降了近40%。其他跨国公司在中国生产的汽车价格也有不同程度的下降。
2 逐步开放市场中高寡占市场结构对跨国公司研发投资的影响
作为对WTO的承诺，我国汽车产业政策发生了变化，放松了对产业进入的限制，同时降低了部分汽车产品的进口关税，中国的汽车市场逐步向国际市场开放。产业政策的变化导致了产业市场结构的变化，开始有一批跨国汽车公司陆续进入中国汽车市场。同时我国国内的一些汽车厂商实力也在前一阶段得到了壮大，技术实力有了显著提高。
与其同时，我国的国民经济运转良好，国民经济保持高速稳定健康发展，我国的人均国民收入水平有了显著提高，对汽车的需求呈现出旺盛的势头。据欧洲最大的管理咨询公司——罗兰·贝格的预测，中国将是全球轿车市场增长最快的国家。2012年前能以平均9%的速度增长，而后更是能以两位数的速度增长，其中经济型和中低档的轿车将保持较好的增长趋势。从上面的预测中可以看出，中国的未来汽车市场将是非常庞大的。同期国际市场上汽车生产量远远大于需求量。因此中国这么庞大的汽车需求在跨国公司的眼里当然是一个不容错过的机会。于是随着中国汽车市场的逐步放开，世界9大汽车跨国公司纷纷在中国投资，使我国汽车产业在20世纪90年代中后期市场结构发生一个转折性的变化，以轿车行业为例：到2011年，轿车行业的CR3下降到了61.29%。也就是说我国汽车市场结构在短短的几年时间里很快发生了很大变化：从原先的极高寡占市场结构迅速转向了中高寡占市场结构。这种市场结构的形成是由政府干预力量和市场力量相互博弈形成的。在这样的市场中竞争开始发挥作用，一些不适应市场的技术和产品被淘汰出局，同时又有一些跨国公司的技术和产品迅速获得市场。为了迅速扩大在中国的汽车市场，这些跨国公司纷纷以先进的技术和新颖的款式作为竞争手段，原先对我国只输入成熟期标准化技术的跨国公司为了保持其竞争优势，不得不向我国转入成长期技术。
这些实力相当，拥有先进技术和较强研发能力的汽车企业巨头们为了抢占中国市场份额，不得不调整其技术转移战略。那些具有先动优势的跨国公司在中国的战略是适应市场变化，保持市场领先地位。如德国大众汽车公司已将中国市场战略纳入其全球市场战略，以直接投资的上海大众和一汽大众为基础，对中国市场同步推出新品牌、新产品、新技术，以全系列产品针对不同繁荣细分轿车市场，利用先进入优势，获取市场份额。而那些后进入者则希望通过集团协同，实施跨越式发展，最终占领市场。如美国通用公司充分意识到中国汽车市场需求的多样化特征，依托集团战略协同和产品细分市场定位，以直接投资的上海通用汽车有限公司、沈阳金杯通用汽车公司作为战略主线，形成了从别克轿车、别克MPV车、赛欧系列轿车、雪佛兰SUV越野车及皮卡乘用车系列，实现了先进技术的全方位导入。
3 完全开放市场中极高寡占市场结构对跨国公司研发投资的影响
我国汽车市场将基本与国际市场实现接轨，国内的市场将是一个关税较低、政府干预较少、市场竞争比较充分的市场，我国的汽车市场上将是以国内一批合资企业与国外跨国汽车集团的相对自由竞争市场。从汽车行业的规模经济及我国的市场容量来看，我国汽车产业近期只能容纳5～6家汽车企业集团，而远期则只能容纳2～3家汽车集团。这样看来未来的市场竞争格局将是国内的这几家汽车集团面对国际跨国公司的挑战，这种竞争又将形成一种极高寡占市场结构。但不同的是前一种极高寡占市场结构不是由市场力量自发形成而是由政府主导的力量形成的，而后一种则真正是由市场力量按照自由竞争的方式自发形成的。
在这种市场结构中不论是国内汽车厂商还是国际汽车跨国公司都将面临激烈的市场竞争压力，在这种情况下，跨国公司对我国的汽车技术转移速度和质量将进一步提高。因为在寡占市场结构中，按照聂克博克的寡占反应理论，在这种市场中，只有若干少数大企业从事生产或经营，瓜分了大部分甚至全部市场份额。在这样的行业或市场中，各个企业都占有举足轻重的地位，它们的市场行为会影响到其他企业。寡占反应行为表现为领头企业一旦作出某项决策，其他企业随即跟上，并采取相应措施的特点，目的在于抵消竞争对手采取行动所得到的好处，避免对方的行动给自己带来竞争风险，保持彼此间的力量均衡。当某一跨国公司向我国汽车厂商转移先进技术以求获得或扩大市场份额的时候，它的那些竞争对手们将不得不采取行动以维护自己的利益，这样一些先进的汽车技术必然会伴随着竞争的加剧而加速向我国转移。
汽车行业是典型的寡头市场结构，在技术落后的市场中，市场的开放程度决定了其技术引进的速度，在封闭的市场中，已进入的跨国汽车公司缺乏必要的技术转移压力，而在开放的市场中，尽管其仍然是寡头市场结构，但潜在的市场进入者则迫使已进入者加速技术的转移，缩短产品生命周期，保持竞争优势。我国的汽车产业发展历程验证了这一点，封闭市场期望以市场换技术的政策没有取得理想的效果，而开放市场则换来了先进技术的更多输入。
中国的汽车工业的经验证实了产业组织理论的一个基本原理：无论是国内企业还是全球性企业，在垄断性的市场中，企业开发新产品新技术的速度较慢，而且会将产品价格定在高位，以获得垄断利润；竞争性的市场结构能够引导企业的行为合理，加速新产品、新技术的开发和引进，不断降低成本和价格，以求在市场竞争中获胜。
中国的经验还表明，在一国经济的全球化程度已经较高、特别是外商投资企业已经占据较高市场份额的时候，东道国政府对国内产业实施较高的保护措施和限制国外投资者的数量，实际上是保护了现有的国外投资者的利益，使其在东道国市场上的垄断能力，比在其母国市场上更强。
从中国的实践看，虽然跨国公司规模巨大，而且在海外市场上有垄断愿望和垄断行为，但是，与许多国家较早时期的封闭状况相比，进口商品的竞争、多家跨国公司之间的竞争以及东道国国内企业的竞争，会大大减少少数巨型企业在东道国市场上居于控制地位、谋取垄断利润的可能性。中国国内市场容量巨大，只要坚持对外开放政策和国内改革政策，被少数跨国公司长期垄断市场的可能性更小。可以说，迄今为止，跨国公司垄断市场的行为在中国市场上不普遍和不能持久。
主要参考文献
[1]喻世友，万欣荣，史卫.论跨国公司 R