金融期货业务将给我国的证券公司监管带来挑战。本文建议采取以下监管对策：严把准入门槛，包括主体准入、产品准入；强化风险管理与控制......

证券商是证券市场中最重要的中介机构,与国际知名券商相比,我国券商仍处于摇篮期.如果不进行脱胎换骨的自我重塑,中国券商将难以应......

本文按照巴塞尔新资本适足率规范，以中国85家证券公司实际自营投资组合为样本，采用基于VaR的内部模型法估算备公司自营投资的市场风......

基于原则的监管(principles-based regulation,PBR)是2002年以来欧美国家证券公司合规管理的新趋势,被西方业界广泛讨论,并逐步付......