论外商投资市场准入制度的监管路径——以上海自贸区负面清单为视角

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为实现资源的优化配置、降低信息不对称带来的风险、避免内外资的过度竞争,外资准入制度在我国的设定是十分必要的。上海自贸区负面清单制度作为外资准入制度的新路径,经历了四次更迭,特别管理措施涵盖的行业范围在不断扩充,但同时原有禁止性准入行业在逐渐放松国家管制。"正面清单"到"负面清单"的转变不仅是贯彻公平竞争理念与平等资本观的要求,也是我国贸易经济蓬勃发展的动力源泉。从我国现行的外资准入规范性文件中可以观察到外资准入制度中存在的一些问题:准入标准制定主体的单一化、限制性准入标准的模糊化、监管主体缺乏独立性、监管程序的透明度不够。在外资准入"负面清单"的制定阶段,需要行政机关、行业协会、外资小组多方力量参与到规则的制定中,重点把握限制性准入标准的明晰化要求,分行业从股比限制、业绩要求、注册资金限制等方面进行细化;在外资准入的"负面清单"的实施阶段,一方面要通过提高管委会的地位、赋予它特定情况下的修订权来增加其独立性,另一方面要通过强化各行业监管机构的报告义务,并结合第三方专业机构动态监测来增强监管程序的透明度。总之,政府经济职能的定位应秉承规范性的前提要求,以透明性和统一性为根本要求,在适度性的匡正下发挥政府的服务性职能,最终实现市场资源配置最优化与政府职能发挥高效化的价值追求。
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