稀土是重要的战略资源。我国虽然凭借得天独厚的资源优势已成为全球举世公认的“稀土大国”,但并未成为“稀土强国”,大多数高技术专利都掌握在日本、美国等稀土强国手中。长期以来,我国稀土产业的发展重心停留于产业链前端(采选、冶炼和分离)。在产业链前端,为生产和出口第一大国,具有明显的竞争优势,但竞争优势的取得主要是以资源消耗和环境污染为代价。然而,伴随着资源的过度消耗,竞争优势逐渐减弱并已不明显。在产业链后端(功能性材料和终端应用)发展严重落后,技术和专利不仅寥寥无几,而且与国际先进水平存在巨大差距。如果继续将产业发展重心停留在产业链前端,那么稀土资源优势将不复存在,稀土大国的称号必将失去,实现稀土强国的梦想也必将渐行渐远。因此,促进稀土产业升级,使我国稀土产业发展重心由前端向后端转变已势在必行。从微观视角而言,产业升级的实践主体是企业,最终必须落实到微观企业的层面上,产业升级是否能够实现取决于构成产业的微观企业的升级决策。在市场经济体制下,作为理性“经济人”的企业进行任何经济决策的根本目的在于追求效率最大化和风险最小化。稀土企业沿产业链前端向后端进行转型升级,不仅需要大量的资本投入,而且必然会遇到或大或小的风险,因而只有当升级能够给企业带来更高的效率和更低的风险时,对企业才具有吸引力,企业才会进行转型升级。由此可知,效率和风险是促进稀土企业进行转型升级、由前端向后端跃升的两大驱动因素。本文从稀土企业的层面出发,按产业链视角依据企业主营业务类型将稀土企业划分为前端企业和后端企业,分别代表我国稀土产业链前端和后端的整体状况,以驱动稀土产业升级的两大因素(效率和风险)为切入点,分别通过数据包络分析(DEA)和动态因子分析(DFA)方法对2007~2013年我国稀土产业链前后端的效率和风险水平进行比较。研究表明,考察期间我国稀土产业链前端的效率高于产业链后端、风险低于产业链后端,产业链前端的效率与风险水平多集中于“高效率低风险”区域,而产业链后端的效率与风险水平多集中于“低效率高风险”区域。产业链后端表现出更低的效率和更高的风险对稀土企业由产业链前端向后端进行升级缺乏吸引力,得出我国稀土产业链前后端的效率和风险水平制约着我国稀土产业升级等结论。在此基础上,围绕提高稀土产业链后端的效率及降低其风险,从而驱动稀土产业升级提出了相关对策建议。