本文以新三板转板制度的建立完善为主线,采用系统分析、比较研究等方法,从转板制度的基础概念、转板制度的必要性分析两方面阐述了转板制度在中国建立的基础与意义。对美国成熟资本市场转板的成功经验进行借鉴,梳理我国目前转板制度法律框架,总结出目前新三板在法律层面的缺陷。最后对建立和完善我国新三板转板制度需要明确的几个问题进行了梳理,针对完善转板制度的制度基础、完善转板制度的法律基础、建立“绿色通道”的必要性、转板规则的细化、条件的设定以及退市制度的完善、券商地位的打破、监管的完善等配套制度的完善进行研究。第一章介绍新三板市场的发展历程、发展现状、现实困境,从概念上对转板行为与转板制度进行辨析,按照转板方向与主体意愿对转板行为进行了分类。将转板的主要形式概括为新三板市场与主板市场之间的转板,新三板与二板之间的转板,新三板市场降板至区域股权市场,新三板市场各层级市场之间的转板几类,并对其进行比较辨析。第二章对我国建立转板制度的必要性进行了系统分析。从转板制度建立的法理基础,建立多层次股票市场的题中之意,完善公司治理需要几个方面阐述转板制度的必要性。第三章以转板制度的域外借鉴为主线,以美国的成熟股票市场为例,从证券市场基本制度、监管模式、市场结构、不同层级市场的制度安排、转板条件等方面进行研究,以期在比较研究的基础上能为我国新三板转板制度的建立与完善提供一定借鉴。第四章以我国转板制度的法律框架为主线,从完善转板制度的制度基础、法律基础、对建立“绿色通道”一说的探讨,相关配套制度(包括退市制度、做市商制度、监管制度的完善,券商垄断地位的打破等方面),提出目前新三板市场及其转板制度的法律缺陷,在立法层面设定转板规则、条件、财务要求、市场灵活性等方面提供建议,以供参考。